農村信用社農村商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施細則(編輯修改稿)
2025-05-16 02:51 本頁面
【文章內容簡介】 工作有關的法律、規(guī)則和準則等；負責跟進合規(guī)部對外工作報告，并與相關部門協(xié)調，收集、整理相關數(shù)據(jù)和信息；負責維護內部合規(guī)信息網(wǎng)，匯總、編撰合規(guī)刊物；完成上級領導交辦的其他工作。第五條 合規(guī)員的選聘各聯(lián)社專/兼職合規(guī)員由所在部室按合規(guī)員選任條件推薦，報聯(lián)社人力資源部批準后任職，同時報省聯(lián)社合規(guī)部備案。所轄農信社專/兼職合規(guī)員由農信社按合規(guī)員選任條件聘任，報聯(lián)社人力資源部門批準后任職，報聯(lián)社合規(guī)部備案。第六條 專職合規(guī)員的任職資格（一）金融、法律或相關專業(yè)大學?？埔陨?，具有崗位必須的金融或法律專業(yè)知識；（二）具有三年以上管理能力和工作經(jīng)驗，具有較強的合規(guī)意識；（三）熟悉農信社經(jīng)營業(yè)務，系所在單位業(yè)務骨干；（四）工作責任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調能力；（五）品行端正、作風嚴謹、道德品質良好。第七條 兼職合規(guī)員的任職資格（一）金融、法律或相關專業(yè)大學?？埔陨希哂袓徫槐仨毜慕鹑诨蚍蓪I(yè)知識；（二）具有相應管理能力和工作經(jīng)驗，具有較強的合規(guī)意識；（三）熟悉農信社經(jīng)營業(yè)務，系所在單位業(yè)務骨干；（四）工作責任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調能力；（五）品行端正、作風嚴謹、道德品質良好。第八條 合規(guī)風險事項報告合規(guī)風險事項是指農信社發(fā)生違規(guī)事項或因違反監(jiān)管要求可能受到處罰或制裁，遭受資產損失或聲譽損失的風險事項。發(fā)現(xiàn)或獲知如下合規(guī)風險信息的，按本實施細則規(guī)定的合規(guī)風險報告程序規(guī)定，于七個工作日內逐級報告至省聯(lián)社合規(guī)部：（一）所在農信社發(fā)生的違規(guī)案件；（二）監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)農信社存在的合規(guī)風險點，或對農信社發(fā)出的合規(guī)風險提示等；（三）監(jiān)管部門關于農信社的監(jiān)管意見或建議；（四）內外部稽核審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息；（五）業(yè)務部門和風險管理部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患；（六）合規(guī)部門在合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢和檢查的日常工作中，發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題。 第九條 重大合規(guī)風險事項報告重大合規(guī)風險事項指農信社發(fā)生違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受10萬元以上經(jīng)濟損失或重大聲譽損失等重大處罰或制裁。發(fā)現(xiàn)或獲知以下重大合規(guī)風險事項，按本實施細則規(guī)定的合規(guī)風險報告程序規(guī)定三個工作日內逐級報告至省聯(lián)社合規(guī)部，情況緊急可能引起嚴重或不 良后果的，應于24小時內以電話、傳真、郵件等方式報告至省聯(lián)社合規(guī)部。（一）因合規(guī)風險造成的重大訴訟案件；（二）內部員工違法犯罪案件；（三）發(fā)生涉嫌洗錢等外部案件；（四）因合規(guī)風險被新聞媒體負面報道，對農信社聲譽造成嚴重損害的；（五）客戶關于農信社重大合規(guī)事項的投訴；（六）被監(jiān)管機關制裁或處罰情況；（七）省聯(lián)社有關部門或各聯(lián)社認為應該報告的其他重大合規(guī)風險事項。第十條 合規(guī)風險事項及重大合規(guī)風險事項的報告要求合規(guī)風險事項及重大合規(guī)風險事項報告，應填寫《廣東農村信用社合規(guī)風險事項報告表》（見附件1）。合規(guī)風險事項及重大合規(guī)風險事項報告要素：（1）合規(guī)風險來源；（2）合規(guī)風險事項發(fā)生的時間、地點、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過；（3）合規(guī)風險事項的性質；（4）可能或已經(jīng)形成的風險、不 良影響或損失程度；（5）已采取的措施或后續(xù)措施；（6）下一步措施及建議。第十一條 合規(guī)工作報告時間要求合規(guī)工作報告是合規(guī)管理組織架構中溝通合規(guī)工作信息的報告。合規(guī)工作報告分為季度、半年、年度工作報告（見附件2）。（一）聯(lián)社合規(guī)部（或合規(guī)崗
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