【導(dǎo)讀】地效力，同時(shí)將影響力輻射海南及周邊地區(qū)。會(huì)員的直接投資及國(guó)內(nèi)外基金投資。人、其他會(huì)員出資參股作為有限合伙人，合伙公司經(jīng)營(yíng)期限為15年。同時(shí)成立基金管理公司，基金管理公司接受海南私募基金的托管并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)。資及資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)為輔；具體投資比例為6：4。項(xiàng)擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等；不得用于贊助、捐贈(zèng)、借款等。管理有限公司，注冊(cè)資本擬定于RMB6000萬(wàn)元。同時(shí)海南投商投資管理有限公司委托海南投資商會(huì)持有其在海南。責(zé)海南私募基金重大投資事項(xiàng)的決策。南私募基金托管協(xié)議，妥善保管基金資產(chǎn)。40%的證券投資方案），報(bào)送私募基金董事會(huì)審核。計(jì)，同時(shí)可根據(jù)約定延伸審計(jì)所投資的商業(yè)投資項(xiàng)目。相關(guān)基金受托管理機(jī)構(gòu)即海南中匯資產(chǎn)管理有限公司。在國(guó)家政策條件許可。交易場(chǎng)所或產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管掛牌交易。第二十一條海南私募基金有限合伙人股份三年以內(nèi)不得贖回，基金合伙企業(yè)董事會(huì)提出要求贖回申請(qǐng)。私募股權(quán)基金籌備處負(fù)責(zé)解釋。

　　

【正文】 崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。 （四）對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)施嚴(yán)格的安全保密管理，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。公司電腦部建立證券投資部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期和不定期與財(cái)務(wù)部數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行核對(duì)，防止使用過(guò)程中 產(chǎn)生誤操作或被非法篡改。每個(gè)工作日結(jié)束后必須及時(shí)對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。 （五）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，配置經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測(cè)、清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測(cè)。 第五節(jié) 信息傳遞控制 第十四條 信息傳遞控制主要內(nèi)容包括： （一）總裁辦公室為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息的收集、再整理、存檔工作。 （二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本單位信息報(bào)送的組織和審核工作。各部門的業(yè)務(wù)秘書（或指定專門信息員）作為業(yè)務(wù)信息的責(zé)任人，負(fù)責(zé)本單位的信息收集和報(bào)送工作。 （ 三）為掌握公司日常經(jīng)營(yíng)情況，保證住處披露的及時(shí)、準(zhǔn)確，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與董事會(huì)辦公室溝通反饋日常經(jīng)營(yíng)情況。 （四）所有內(nèi)部知情人在信息公開(kāi)披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)。 第六節(jié) 內(nèi)部審計(jì)控制 898 房開(kāi)網(wǎng) 16 第十五條 內(nèi)部審計(jì)控制主要內(nèi)容包括： （一）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，直接接受監(jiān)事會(huì)傳導(dǎo)。風(fēng)控部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，并對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人任免由監(jiān)事會(huì)決定。 （三）風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年四月底前向監(jiān)事會(huì)提交上一年度風(fēng)險(xiǎn)控制工 作報(bào)告，風(fēng)控工作報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。 （四）風(fēng)險(xiǎn)控制部通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。 （五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部風(fēng)控工作，對(duì)打擊、報(bào)復(fù)、陷害風(fēng)控工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。 （六）嚴(yán)格風(fēng)控人員獎(jiǎng)懲制度，對(duì)濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任；對(duì)在風(fēng)控工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)谋碚门c獎(jiǎng)勵(lì)。 第四章 內(nèi)部控制效果的檢查和評(píng)估 第十六條 董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。 董事會(huì)應(yīng)對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和公司風(fēng)控部門等對(duì)公司內(nèi)部控制提出的問(wèn)題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。 第十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 898 房開(kāi)網(wǎng) 17 第十八條 風(fēng)險(xiǎn) 控制部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對(duì)公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估： （一）控制環(huán)境 —— 指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素。控制環(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會(huì)的結(jié)構(gòu)；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠(chéng)信及能力；經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。 （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 —— 指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。 （三 ）控制活動(dòng) —— 指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點(diǎn)、記錄核對(duì)、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計(jì)劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。 （四）信息及溝通 —— 內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。 （五）監(jiān)督 —— 指對(duì)內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程，包括評(píng)估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動(dòng)是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù) 性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等；專項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。 第十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年三月底前完成對(duì)上一年度內(nèi)部控制的評(píng)估工作并分別向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部控制報(bào)告和風(fēng)控工作報(bào)告。 上述報(bào)告至少應(yīng)包括對(duì)第二十二條所列五個(gè)方面的評(píng)價(jià)及對(duì)公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見(jiàn)。 第二十條 董事會(huì)應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開(kāi)專門的董事會(huì)會(huì)議并形成決898 房開(kāi)網(wǎng) 18 議。 第五章 附則 第二十一條 本制度的解釋權(quán) 歸公司董事會(huì)。 第二十二條 本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施。 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 （籌） 2020 年 10 月 10 日