【導(dǎo)讀】地效力，同時將影響力輻射海南及周邊地區(qū)。會員的直接投資及國內(nèi)外基金投資。人、其他會員出資參股作為有限合伙人，合伙公司經(jīng)營期限為15年。同時成立基金管理公司，基金管理公司接受海南私募基金的托管并負責經(jīng)營。資及資產(chǎn)運營為輔；具體投資比例為6：4。項擔保、抵押、質(zhì)押等；不得用于贊助、捐贈、借款等。管理有限公司，注冊資本擬定于RMB6000萬元。同時海南投商投資管理有限公司委托海南投資商會持有其在海南。責海南私募基金重大投資事項的決策。南私募基金托管協(xié)議，妥善保管基金資產(chǎn)。40%的證券投資方案），報送私募基金董事會審核。計，同時可根據(jù)約定延伸審計所投資的商業(yè)投資項目。相關(guān)基金受托管理機構(gòu)即海南中匯資產(chǎn)管理有限公司。在國家政策條件許可。交易場所或產(chǎn)權(quán)交易中心進行股權(quán)托管掛牌交易。第二十一條海南私募基金有限合伙人股份三年以內(nèi)不得贖回，基金合伙企業(yè)董事會提出要求贖回申請。私募股權(quán)基金籌備處負責解釋。

　　

【正文】 崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時其負責的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。 （四）對交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實施嚴格的安全保密管理，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。公司電腦部建立證券投資部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫，并定期和不定期與財務(wù)部數(shù)據(jù)庫進行核對，防止使用過程中 產(chǎn)生誤操作或被非法篡改。每個工作日結(jié)束后必須及時對交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行備份。 （五）指定專人負責計算機病毒防范工作，配置經(jīng)國家認可的計算機病毒檢測、清除工具，定期進行病毒檢測。 第五節(jié) 信息傳遞控制 第十四條 信息傳遞控制主要內(nèi)容包括： （一）總裁辦公室為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負責業(yè)務(wù)信息的收集、再整理、存檔工作。 （二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負責人，負責本單位信息報送的組織和審核工作。各部門的業(yè)務(wù)秘書（或指定專門信息員）作為業(yè)務(wù)信息的責任人，負責本單位的信息收集和報送工作。 （ 三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當及時與董事會辦公室溝通反饋日常經(jīng)營情況。 （四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務(wù)。 第六節(jié) 內(nèi)部審計控制 898 房開網(wǎng) 16 第十五條 內(nèi)部審計控制主要內(nèi)容包括： （一）風險控制部負責公司內(nèi)部審計，直接接受監(jiān)事會傳導(dǎo)。風控部獨立于公司各業(yè)務(wù)部門之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，并對監(jiān)事會負責。 （二）風險控制部負責人任免由監(jiān)事會決定。 （三）風險控制部應(yīng)于每年四月底前向監(jiān)事會提交上一年度風險控制工 作報告，風控工作報告應(yīng)據(jù)實反映內(nèi)部審計部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項、對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項的處理建議及整改情況等內(nèi)容。 （四）風險控制部通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。 （五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部風控工作，對打擊、報復(fù)、陷害風控工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。 （六）嚴格風控人員獎懲制度，對濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追究有關(guān)部門和人員的責任；對在風控工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當?shù)谋碚门c獎勵。 第四章 內(nèi)部控制效果的檢查和評估 第十六條 董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。 董事會應(yīng)對外部審計機構(gòu)和公司風控部門等對公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實。 第十七條 監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，對公司財務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應(yīng)責任。 898 房開網(wǎng) 17 第十八條 風險 控制部應(yīng)從以下幾個方面，對公司總體內(nèi)部控制的有效性進行評估： （一）控制環(huán)境 —— 指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素?？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)。主要包括：董事會的結(jié)構(gòu)；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及能力；經(jīng)理層的管理哲學及經(jīng)營風格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責的方式；信息溝通體系等。 （二）風險評估 —— 指公司對可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標無法實現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進行評估，以確認這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。 （三 ）控制活動 —— 指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準、驗證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。 （四）信息及溝通 —— 內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標有關(guān)的財務(wù)及非財務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。 （五）監(jiān)督 —— 指對內(nèi)部控制的效果進行評估的過程，包括評估控制環(huán)境是否良好，風險評估是否及時、準確，內(nèi)部控制活動是否適當、確實，信息及溝通系統(tǒng)是否好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù) 性監(jiān)督及專項監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營過程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時所采取的監(jiān)督等；專項監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機構(gòu)就某一特定目標進行的監(jiān)督。 第十九條 風險控制部應(yīng)于每年三月底前完成對上一年度內(nèi)部控制的評估工作并分別向董事會、監(jiān)事會提交內(nèi)部控制報告和風控工作報告。 上述報告至少應(yīng)包括對第二十二條所列五個方面的評價及對公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見。 第二十條 董事會應(yīng)就上述內(nèi)部控制報告召開專門的董事會會議并形成決898 房開網(wǎng) 18 議。 第五章 附則 第二十一條 本制度的解釋權(quán) 歸公司董事會。 第二十二條 本制度自董事會通過之日起實施。 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 （籌） 2020 年 10 月 10 日