【正文】 因投資顧問違反法規(guī)或相關(guān)約定，管理人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，管理人有權(quán)決定終止該產(chǎn)品。（五）產(chǎn)品管理人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（六）產(chǎn)品管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。（七）產(chǎn)品管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資存在風(fēng)險(xiǎn)。投資者在選擇投資產(chǎn)品時(shí)存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映市場(chǎng)的全部情形。投資者在投資本產(chǎn)品前，應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解與認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否投資本計(jì)劃。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔(dān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。投資者簽章: 附件三：產(chǎn)品估值方法根據(jù)行業(yè)通用做法，產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)估值一般按照如下方式進(jìn)行：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值A(chǔ)、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。D、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。（6）開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金LOF）以估值日前一交易日基金凈值估值，估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值計(jì)算。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。（7）期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（8）銀行存款和備付金余額按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。第五篇：私募基金登記備案流程遇到經(jīng)濟(jì)法問題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問私募基金登記備案流程私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。登記信息內(nèi)容填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記時(shí)限材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。公示內(nèi)容私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。注銷登記經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。私募基金備案時(shí)點(diǎn)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案時(shí)限私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。信息報(bào)送(1)每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。(2)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。(3)每結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。(4)每4月底前，通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。以下重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。以下私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化。(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定。(3)基金發(fā)生清盤或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。 保定市公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)（一） 網(wǎng)絡(luò)支付誤操作后如何解決法律糾紛 從國(guó)際銀行監(jiān)管三大支柱談我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管的趨勢(shì) 匯票背書 中央一號(hào)文件哪些內(nèi)容與互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān) 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 什么是結(jié)匯 貸要考慮哪些細(xì)節(jié)問題 在哪些情形下應(yīng)終止對(duì)商業(yè)銀行的接管 提前還貸是否真的劃算,需要注意的問題有哪些 西安公證費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)（三） 外匯通知存款 ://:// 如何理解買賣 假幣好方法有哪些 信用卡套現(xiàn)是虛假交易惡意套現(xiàn)可能要坐牢 海關(guān)進(jìn)口增值稅專用繳款書的抵扣時(shí)間的要求是什么 代客理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示有哪些 存款利息計(jì)算的有關(guān)規(guī)定 實(shí)名制火車票購(gòu)票沒有身份證怎么辦 辦理貼現(xiàn)需要準(zhǔn)備的資料有哪些 匯票保證 券投資基金招募書摘要 手頭有閑錢時(shí)可以提前還貸嗎 如何規(guī)避外貿(mào)合同風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行單位定期存單質(zhì)押貸款管理實(shí)施細(xì)則 提前還貸怎么辦理 票人應(yīng)具備何資格 如何認(rèn)定預(yù)售商品房按揭糾紛 期貨投資基金的產(chǎn)生發(fā)展 個(gè)體工商戶申請(qǐng)登記的名稱不得包含哪些內(nèi)容 同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成 貸款房屋轉(zhuǎn)讓有哪些限制 中國(guó)人民銀行如何進(jìn)行財(cái)務(wù)收入管理 關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知 提前還貸有什么注意事項(xiàng) 《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》 外匯保證金交易的幾個(gè)特點(diǎn) 什么是內(nèi)保外貸 :// 第五條 關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)條例將遵循四原則 對(duì)商業(yè)銀行實(shí)行接管應(yīng)遵循什么流程 怎樣計(jì)算外部融資需求 災(zāi)區(qū)銀行存款準(zhǔn)備金率下降 同業(yè)拆借的好處有哪些 拍賣底價(jià) ://,提前還貸的注意事項(xiàng)又有哪些 離柜后不負(fù)責(zé) 律性質(zhì)及原因 職工個(gè)人住房抵押貸款申請(qǐng)書 融資的分類有哪些 ://POS機(jī)刷卡時(shí)需要注意什么 單位和個(gè)人辦理結(jié)算的責(zé)任主要有哪些方面 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé) 淺析國(guó)際貿(mào)易支付方法的選擇 居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些 謹(jǐn)慎使用信用卡取現(xiàn) 債權(quán)人未經(jīng)擔(dān)保人同意允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù) 環(huán)境民事公益訴訟制度有什么重要性 （儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例）對(duì)存款利息計(jì)算的規(guī)定 二手車咋賣最合算 ://卡申請(qǐng)條件是什么 集裝箱運(yùn)輸?shù)闹饕P(guān)系方 銀行按揭知識(shí) 什么是‘接力貸’和‘合力貸’ 民間借貸的注意事項(xiàng) 央行票據(jù)鬧饑荒貨基轉(zhuǎn)戰(zhàn)短債市場(chǎng) 商業(yè)票據(jù)融資有什么目的 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 :// 代客理財(cái)合法嗎 :// 魯政委未來(lái)法定存款準(zhǔn)備金率下調(diào)將高頻率 提前還貸需要注意哪些事項(xiàng) 外匯存款準(zhǔn)備金制度 會(huì)計(jì)工作相關(guān)法律知識(shí) 自營(yíng)理財(cái)與代客理財(cái)有什么區(qū)別呢 擔(dān)保物權(quán)物上代位性 什么是票據(jù)能力 ://住宅的十大區(qū)別是什么 新資本協(xié)議書范文2018最新對(duì)的銀行業(yè)資本充足率監(jiān)管要求 濟(jì)南公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考（二） 正規(guī)的首付款應(yīng)該怎么計(jì)算 證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市 金融債券的特點(diǎn)是什么，發(fā)行金融債券有何意義 托收承付的承付期為多久,結(jié)算條件又是什么樣子的 什么是央行專項(xiàng)票據(jù)資金 沈陽(yáng)市公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考（一） 哪些單位有權(quán)要求銀行協(xié)助扣款 整頓組織的監(jiān)督有哪些內(nèi)容 信用卡取現(xiàn)手續(xù)費(fèi)