【正文】 第十條 項目投資業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括： （一）項目投資項目管理制度化。 同時，公司應(yīng)當(dāng)通過有效的員工激勵制度，鼓勵員工努力提高核心與專業(yè)素質(zhì)，打造個人、團(tuán)隊乃至公司的競爭優(yōu)勢。 在項目投資業(yè)務(wù)方面的員工素質(zhì)控制上，通過員工能力素質(zhì)模型，要求相關(guān)員工必須具備七項核心能力素質(zhì)和與崗位相應(yīng)的專業(yè)能力素質(zhì)。 第八條 員工素質(zhì)控制貫徹在人力資源管理體系的各 個環(huán)節(jié)。 公司總裁由董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議。監(jiān)事會是公司的內(nèi)部監(jiān)督 機(jī)構(gòu)。 第七條 授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括： （一）股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 第三章 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 第五條 公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制等。 （三）制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。 第四條 公司內(nèi)部控制制度的原則： （一）健全性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。 （四）保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)住處和其他信息的可靠、完整、及時。 （二）防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險。 第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。主要包括人力資源部與辦公室，人力資源部在公司確定部門編制規(guī)模內(nèi) 與公司業(yè)務(wù)部門一起負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)人員的招聘、培訓(xùn)與激勵制度的制訂與實施；辦公室主要負(fù)責(zé)公司的日常辦公室事務(wù)。 財務(wù)部：主要負(fù)責(zé)公司日常財務(wù)核算、財務(wù)預(yù)算、報表編制與公司成本控制以及財務(wù)制度、流程的制訂；同時負(fù)責(zé) 公司所有的證券投資帳戶 的 辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在財務(wù)部保存 ，包括在公司董事會或投資決策委員會指令下對 所有的證券投資帳戶 與資金帳戶進(jìn)行劃撥，其他所有部門無權(quán)干涉，包括項目投資部與證券投資部 。 風(fēng)險控制部：主要分為內(nèi)部稽核與法律風(fēng)險控制。 研究部：主要分為行業(yè)研究小組、公司調(diào)研小組與證券投資分析小組，宏觀研究主要依靠外部購買報告。 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 組織機(jī)構(gòu) 圖 主要部門職能說明： 項目投資部：負(fù)責(zé)擬投資項目的立項、盡職調(diào)查、文件制作、內(nèi)部審核等環(huán)節(jié)的管理，已完成投資項目的跟蹤、回訪與報告，以及項目核算、部門內(nèi)部考中匯 資產(chǎn)管理有限公司 董事會 總裁 副總裁 副總裁 風(fēng)控總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān) 公司監(jiān)事會 項目投資部 證券投資部 內(nèi)部稽核部 財務(wù)部 行政總監(jiān) 人力資源部 辦公室 法務(wù)部 研究部 898 房開網(wǎng) 9 核，制作項目工作底稿和項目完整檔案。 海南投資商會 秘書處 電話： Email: 2020 年 8 月 10 日 898 房開網(wǎng) 7 二 設(shè)立 海南 （中小科技） 企業(yè)發(fā)展私募股權(quán)基金 項目投 資流程圖 私募基金合伙企業(yè)創(chuàng)立人大會 成立私募基金合伙企業(yè)以及董、監(jiān)事會 海南中匯創(chuàng)業(yè)投資 管理有限公 司組建 確定基金設(shè)立方案、認(rèn)購金額與比例 資產(chǎn)管理公司進(jìn)行投資管理 基金 合伙企業(yè)以及董、監(jiān)事會 被投資企業(yè) 通知被投資企業(yè)出讓股權(quán)或在證券市場賣出股票 托管銀行進(jìn)行資金托管 投資項目或項目投資后股權(quán)轉(zhuǎn)讓論證通過，報送 通知資金托管銀行進(jìn)行項目投資資金劃出 完成基金投資管理人組建 基金與資產(chǎn)管理公司、托管銀行簽訂基金投資管理協(xié)議、基金托管協(xié)議 投資資金劃入被投資企業(yè) 董事會通過，通知其進(jìn)行項目投資管理或項目股權(quán)轉(zhuǎn)讓 被投資企業(yè)經(jīng)過運(yùn)作上市或出讓股權(quán) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金劃入資金托管銀行 轉(zhuǎn)讓股權(quán) 898 房開網(wǎng) 8 三 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能說明 海南 私募 基金采取委托管理模式，委托 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 作為基金的投資運(yùn)作人，因此其進(jìn)行擬上市企業(yè)股權(quán)投資與證券投資的專業(yè)管理能力將是 海南 私募 基金 資產(chǎn)安全與收益的根本保證。 私募基金合伙企業(yè)普通合伙人 不得 要求 贖回。 在國家政策條件許可時，私募基金合伙企業(yè)董事會有義務(wù)向國家監(jiān)管部門申請在相關(guān)證券交易場所或產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán) 托管 掛牌交易。 第九章 海南 私募基金的退出 第 一 十 九 條 海南 私募 基金在所投資的商業(yè) 投資