私募基金理財(cái)培訓(xùn)-文庫吧資料
2025-01-16 22:13本頁面
【正文】 ified Internal Use Only,ETF/LOF基金,ETF（Exchange Traded Funds交易型開放式指數(shù)基金）基金其代表的是一籃子股票的投資組合，投資人通過購買基金，一次性完成一個(gè)投資組合（例如某個(gè)指數(shù)的所有成分股股票）的買賣。 投資組合由各種各樣的基金組成，投資者的投資是兩個(gè)層次的專家經(jīng)營和兩個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)分散，相應(yīng)的投資者的成本也較高。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。,主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金,主動(dòng)型基金是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。如：寶盈資源優(yōu)選。如：博時(shí)新興成長(zhǎng)。 （七）根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。 （五）依據(jù)投資理念的不同，可以分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金。 （三）根據(jù)投資對(duì)象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。,基 金 外包人,外包協(xié)議,No. 9,證券投資基金與其他金融工具的比較,No. 10,證券投資基金市場(chǎng)的參與主體,基金的分類,（一）根據(jù)運(yùn)作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。,No. 8,投資者1,投資者2,投資者3, 嚴(yán)格管理、信息透明。 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。,證券投資基金,證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 從會(huì)計(jì)角度透析，基金是一個(gè)狹義的概念，意指具有特 定目的和用途的資金。 例如，信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險(xiǎn)基金、退休基金，各種基金會(huì)的基金。私募基金從業(yè)人員38.99萬人。 截至2016年1月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人25841家。,中國基金業(yè)最新統(tǒng)計(jì),截至2016年1月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司101家，其中中外合資公司45家，內(nèi)資公司56家；取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資管子公司共10家，保險(xiǎn)資管公司1家。與此同時(shí)，《證券投資基金管理暫行辦法》及實(shí)施準(zhǔn)則、《證券投資基金上市規(guī)則》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的不斷完善，也為證券投資基金的規(guī)范化發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1998年3月，金泰、開元證券投資基金的設(shè)立，標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向。截至1997年10月，全國共有投資基金72只，募集資金66億元。基金業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn),背景,投資基金起源于英國 20世紀(jì)20年代傳入美國 ,資產(chǎn)規(guī)模已超過商業(yè)銀行，成為美國最大的金融機(jī)構(gòu)體系。 美國——“共同基金”或“投資公司” 英國和中國香港——“單位信托基金”或“集合投資計(jì)劃” 日本、韓國和中國的臺(tái)灣——“證券投資信托基金” 中國大陸——“證券投資基金”,中國基金發(fā)展史,第一階段：1991年1997年，在中國證券市場(chǎng)剛剛起步時(shí)，“武漢證券投資基金”和“深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基
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