證券投資概述ppt課件-資料下載頁
2025-01-18 18:12本頁面
【正文】 0 49 ? ， 往往就是另外一個(gè)人的投資 ? 例如，一個(gè)投機(jī)認(rèn)股者，在股票上市后，市場價(jià)格超過發(fā)行價(jià)格時(shí)，把此種股票賣出；而購買此種股票的人，可能由于購買股票的價(jià)格過高，而不愿馬上把它轉(zhuǎn)手賣出，從而成為投資者。 2022/2/10 50 二、證券投機(jī)與證券非法交易 ? 人們一般把證券投機(jī)與證券非法交易混為一談，其實(shí)證券非法交易是指證券交易法規(guī)所不允許的證券交易行為。 ? 例如： 欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的行為是證券交易活動(dòng)三大違法行為。 2022/2/10 51 ? 證券市場上的欺詐行為 ，是指在證券交易活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券，以及其他違背投資者真實(shí)意愿，損害其利益的行為。 ? 具體為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 2022/2/10 52 ? 內(nèi)幕交易 ，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取證券內(nèi)幕信息的人，利用該信息進(jìn)行證券交易而試圖獲利的行為。 ? 所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 ? 內(nèi)幕交易的形式是多種多樣的，如；內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券；內(nèi)幕人員向他人泄漏知情的內(nèi)幕信息，使他人利用該信息買賣證券；非內(nèi)幕人員采用不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并依此信息買賣證券等。 2022/2/10 53 ? 操縱市場行為 是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)背離市場自由競爭和供求關(guān)系的原則，人為地操縱證券交易價(jià)格，以引誘他人參與證券交易，為自己牟取利益的行為。 ? 我國 《 證券法 》 規(guī)定：禁止任何人以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。①通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他方法操縱證券交易價(jià)格。 2022/2/10 54 思考題 ? ★ 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本 ， 應(yīng)由 （ ） 作出決議 。 ? B. 股東大會(huì) C. 監(jiān)事會(huì) D. 董事會(huì) ? ★ 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn) ，尤其是 （ ） 的需要而產(chǎn)生的 。 ? A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) ? C. 信用風(fēng)險(xiǎn) D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? ★ 有價(jià)證券的主要形式是 （ ） 。 ? A． 商品證券 B． 貨幣證券 ? C． 資本證券 D． 三票一體 2022/2/10 55 ? ★ 下列憑證中屬于證據(jù)證券的是 （ ） 。 ? ? ★ 下列憑證中屬于所有權(quán)證券的是 （ ） 。 ? ? ★ 現(xiàn)在各銀行發(fā)行的信用卡 ， 其實(shí)質(zhì)也是一種 （ ） 。 ? A． 商品證券 B． 貨幣證券 ? C． 資本證券 D． 債券 ? ★ 有價(jià)證券是 （ ） 的一種形式 。 ? Ａ .商品證券 Ｂ .權(quán)益資本 ? Ｃ .虛擬資本 Ｄ .債務(wù)資本 2022/2/10 56 ? ★ 下列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中屬于證券投機(jī)行為的是 （ ） 。 ? ? 、 賣空 ? ★ 以有價(jià)證券形式存在 ， 并能給持有人帶來一定收益的資本是 （ ） 。 ? A. 實(shí)際資本 B. 虛擬資本 ? C. 生產(chǎn)資本 D. 貨幣資本 ? ★ 下列證券中屬于資本證券的是 （ ） （ ）（ ） （ ） （ ） 。 ? ? 2022/2/10 57 ? ★ 證券有證據(jù)證券 、 所有權(quán)證券及 有價(jià)證券三種 。 ? ★ 直接投資 是指投資者將資金直接用于開辦企業(yè) 、 進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)或購置設(shè)備 、 并購其他企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為 。 ? ★ 有價(jià)證券的主要形式是 資本證券 。 ? ★ 資本證券的價(jià)格總額常常高于其所代表的實(shí)際資本的總額 ， 所以資本證券并非實(shí)際資本 ， 而是 虛擬資本 。 ? ★ 按照 投資對(duì)象 的不同，投資可以分為實(shí)際投資和金融投資。 2022/2/10 58 ? ★ 證券 ? ★ 有價(jià)證券有哪幾種類型？
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