銀行“合規(guī)文化建設年”活動總結(jié)-資料下載頁
2025-10-09 09:22本頁面
【導讀】精神，扎實推進合規(guī)文化建設年活動，支行“合規(guī)文化建設年”活動開展情況進行監(jiān)督。方案和工作計劃表，明確活動目標和步驟，逐級召開動員大會，進行深入的思想發(fā)動，布置全面部署工作目標、落實措施和要求，規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念?；ㄔO更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，成立組織，加強領導，總部工作領。報道，增強員工對工作重要性的認識。結(jié)合商業(yè)銀行合規(guī)風險和操作風險，提出了自己的看法和做法，各支行行長參加了活動。選手們緊密結(jié)合自身工作實際，以合規(guī)。為全面貫徹落實“合規(guī)文化建設年”活動，防范內(nèi)控風險，等合規(guī)工作是否正常等進行了自查自糾。目前總行共出臺38項。專欄，及時、動態(tài)反映全行合規(guī)建設活動情況。效防范并遏制風險發(fā)生。規(guī)管理崗對本機構(gòu)業(yè)務部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報告意識，影響了合規(guī)風險管理工作的客觀性和真實性。
【正文】 提供有效的合規(guī)性測試。 二是 合規(guī)風險管理工作是近幾年才倡導的一項新的管理工作，合規(guī)風險管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來，缺乏針對 性知識 培訓 ， 自身掌握 風險管理知識尚不能滿足風險管理 的 要求。 三 、建議 （ 一 ） 培育良好的合規(guī)文化 氛圍 ，加快合規(guī)文化建設進程 。 一是通過本部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設專欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設?？麄饔嘘P合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識和理念 。 二是通過合規(guī)文化 互 動平臺，全員參與，在全 行 開展 “合規(guī) 從我做起”征文 ，傳導合規(guī)知識，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，營造良好的合規(guī)文化氛圍 。 （二）完善合規(guī)管理機制，搭建垂直獨立的合規(guī)風險管理組織架構(gòu)。 建立正向的激勵機制 ，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風險管理崗位的管理監(jiān)督職能，讓其 真正 承擔起制約和監(jiān)督的責任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營單位業(yè)務發(fā)展和合規(guī)風險管控之間的關系，使合規(guī)風險管理涵蓋各業(yè)務 領域，實現(xiàn)對風險的全面及時監(jiān)控。進一步優(yōu)化合規(guī)風險管理流程，實現(xiàn)合規(guī)風險管理與業(yè)務管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風險管理的效率。 （ 三 ）借助科技手段，探索合規(guī)風險監(jiān)測、評估和測試新方 7 法，確保合規(guī)風險管理。 借鑒他行經(jīng)驗，嘗試建立合規(guī)風險監(jiān)測模型和指標，收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預警可能發(fā)生的合規(guī)風險；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項 制度 和 流程 的合規(guī)性進行測試， 對 存在的缺陷，及時予以糾正 。 （ 四 ） 加大培訓力度， 建設高素質(zhì)的員工隊伍。 加快合規(guī)風險管理人才的培育，對合規(guī)風險管理人 員進行持續(xù)有效的培訓，建立高素質(zhì)復合型的合規(guī)風險管理隊伍，以加強對金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
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