銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動總結(jié)-資料下載頁
2025-10-09 09:22本頁面
【導(dǎo)讀】精神，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)年活動，支行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況進(jìn)行監(jiān)督。方案和工作計(jì)劃表，明確活動目標(biāo)和步驟，逐級召開動員大會，進(jìn)行深入的思想發(fā)動，布置全面部署工作目標(biāo)、落實(shí)措施和要求，規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念?；ㄔO(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，總部工作領(lǐng)。報(bào)道，增強(qiáng)員工對工作重要性的認(rèn)識。結(jié)合商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，提出了自己的看法和做法，各支行行長參加了活動。選手們緊密結(jié)合自身工作實(shí)際，以合規(guī)。為全面貫徹落實(shí)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，等合規(guī)工作是否正常等進(jìn)行了自查自糾。目前總行共出臺38項(xiàng)。專欄，及時(shí)、動態(tài)反映全行合規(guī)建設(shè)活動情況。效防范并遏制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。規(guī)管理崗對本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報(bào)告意識，影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。
【正文】 提供有效的合規(guī)性測試。 二是 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項(xiàng)新的管理工作，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來，缺乏針對 性知識 培訓(xùn) ， 自身掌握 風(fēng)險(xiǎn)管理知識尚不能滿足風(fēng)險(xiǎn)管理 的 要求。 三 、建議 （ 一 ） 培育良好的合規(guī)文化 氛圍 ，加快合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)程 。 一是通過本部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)?？?，宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識和理念 。 二是通過合規(guī)文化 互 動平臺，全員參與，在全 行 開展 “合規(guī) 從我做起”征文 ，傳導(dǎo)合規(guī)知識，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，營造良好的合規(guī)文化氛圍 。 （二）完善合規(guī)管理機(jī)制，搭建垂直獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。 建立正向的激勵機(jī)制 ，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的管理監(jiān)督職能，讓其 真正 承擔(dān)起制約和監(jiān)督的責(zé)任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營單位業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控之間的關(guān)系，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋各業(yè)務(wù) 領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的全面及時(shí)監(jiān)控。進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。 （ 三 ）借助科技手段，探索合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估和測試新方 7 法，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。 借鑒他行經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型和指標(biāo)，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時(shí)分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項(xiàng) 制度 和 流程 的合規(guī)性進(jìn)行測試， 對 存在的缺陷，及時(shí)予以糾正 。 （ 四 ） 加大培訓(xùn)力度， 建設(shè)高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。 加快合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的培育，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人 員進(jìn)行持續(xù)有效的培訓(xùn)，建立高素質(zhì)復(fù)合型的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，以加強(qiáng)對金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)識別、度量和控制，使整個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍在風(fēng)險(xiǎn)管理知識和能力上時(shí)刻保持先進(jìn)性和實(shí)用性。
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