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正文內(nèi)容

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作實施方案-資料下載頁

2025-10-09 09:20本頁面

【導(dǎo)讀】防控意識和風(fēng)險管控能力?;?,及時完善內(nèi)控措施。循環(huán)、持續(xù)的案件防控工作長效機(jī)制。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面自查,及時整改,完善工作措施。立聯(lián)合排查機(jī)制,成立4個專業(yè)組,分別負(fù)責(zé)有關(guān)事項。排查工作的組織、協(xié)調(diào)、文件印制和轉(zhuǎn)發(fā)、召集相關(guān)會議等。機(jī)構(gòu)提出進(jìn)一步整改意見和監(jiān)管要求。抽查;撰寫檢查報告,上報銀監(jiān)會。案件問責(zé)評估組:成員為5個現(xiàn)場抽查小組的主查人。通報機(jī)制、案件問責(zé)評價機(jī)制、年度總結(jié)機(jī)制等6項工作機(jī)制。查組制定現(xiàn)場抽查方案,下發(fā)各分局,啟動下一階段工作。按照銀監(jiān)會有關(guān)要求,排查對象為轄內(nèi)政策性。和風(fēng)險狀況確定。整體排查工作在每季后1個月內(nèi)完成。原則要求上級機(jī)構(gòu)對下級機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查,由上。實施,有關(guān)事項另行發(fā)文。規(guī)定,可考慮按照單筆50萬元以上掌握。重點(diǎn)檢查保證金繳存管理情況、貿(mào)易。復(fù)印件在自查結(jié)束之前送ⅩⅩ銀監(jiān)局現(xiàn)場抽查組和屬地銀監(jiān)分局。通知要求擅自對外泄露,一經(jīng)查實,對相關(guān)責(zé)任人要嚴(yán)肅處理。

  

【正文】 小組。 (四)分析評價 總結(jié)案件風(fēng)險排查工作經(jīng)驗,鞏固成 果,形成循環(huán)、持續(xù)的案件防控長效機(jī)制。 1.現(xiàn)場抽查組根據(jù)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報送的上一輪排查整改情況,按照銀監(jiān)會案件風(fēng)險防控有關(guān)要求,對整改情況進(jìn)行分析評估,并確定本輪排查工作重點(diǎn)。 2. 案件問責(zé)評估組對各銀行機(jī)構(gòu)報送的案件問責(zé)結(jié)果,按照銀監(jiān)會《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹝ 2020﹞ 148號)精神進(jìn)行評估,提出評估意見。 (五)年度總結(jié) 綜合組根據(jù)各季度排查工作情況、案件問責(zé)情況、整改情況對全年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險防控工作及 ⅩⅩ 銀監(jiān)局 案件風(fēng)險排查工作進(jìn)行全面總結(jié),確定下一年度轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險 — 8 — 排查工作計劃。 四、有關(guān)要求 (一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任 轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要成立工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),并建立工作機(jī)制,切實抓好落實。要結(jié)合實際制訂工作方案,統(tǒng)籌安排,全面部署,落實責(zé)任,堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”,“誰牽頭、誰負(fù)責(zé)”的工作原則,將各項工作任務(wù)分解落實到經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人員,確保各項工作順利開展。 (二)健全機(jī)制,狠抓落實 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),要以 ⅩⅩ 銀監(jiān)局建立的工作協(xié)調(diào)機(jī)制為指導(dǎo),建立健全本行工作機(jī)制,尤其是要健全緊急聯(lián)系人和快速反應(yīng)機(jī)制, 確保一旦發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險,及時報告,及時處置,減少影響。堅持全面提高和重點(diǎn)突破相結(jié)合的原則,有針對性地查找不足;堅持邊查邊改原則,抓出實效;堅持上下聯(lián)動、整體推進(jìn)的原則,形成合力。 (三)明確重點(diǎn),抓出實效 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作,要在全面保障的基礎(chǔ)上突出重點(diǎn),要緊扣銀監(jiān)會關(guān)于案件排查工作的要求,重點(diǎn)對大額、超大額和異動賬戶的隨時跟蹤和監(jiān)控核查,對大額票據(jù)貼現(xiàn)、頻繁貼現(xiàn)客戶重點(diǎn)檢查。 (四)認(rèn)真總結(jié),全面提升 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗,鞏固成果,提高操作 — 9 — 風(fēng)險管控水平;借此契機(jī),認(rèn)真總結(jié),強(qiáng)化 管理,全面推動風(fēng)險管理工作,形成案件防控長效機(jī)制。
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