【正文】 名、單位、有效證件號、事由、本單位陪同人員等。防水、防盜、監(jiān)控； 要點：設(shè)備要健全。符合計算機房要求和標準。處于正常狀態(tài)。5； 要點：備用電源（UPS）不僅要有，還要處于正常狀態(tài)，否則扣分。沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；要點：以內(nèi)部文件形式明確專職或兼職管理員。詢問有關(guān)七、槍支彈藥安全（10分）（沒有槍支彈藥的單位，該項目不檢查）（《專職守護押運人員槍支使用管理條例》（國務(wù)院令第356號）檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報。未明確槍支管理責任，未指定專人負責的扣1分； 要點：檢查時，提供相應(yīng)的文件。二級以上風險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，；要點：防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置、入侵報警裝置，三者缺一不可，同時，準確探測，準確報警。沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分； 要點：條件允許的，建設(shè)專用槍庫。受條件限制的，必須要配備專用槍柜。槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分； 要點：槍彈分離，雙人雙鎖。需要指出的是，有的守庫員為方便，把密碼鎖用膠布固定，發(fā)現(xiàn)后，扣分。未建立完善的持槍人員管理責任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責任制度或不嚴格執(zhí)行的扣1分；要點：提供制度備查（內(nèi)部正式文件）。查看基礎(chǔ)臺帳。詢問工作人員熟悉程度。執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分； 要點：查看專門的領(lǐng)用交接登記簿。5發(fā)生的，要緊行責任倒查追究，并在內(nèi)部通報，抄送公安機關(guān)、檢察部門。二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；要點：同上。二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；要點：同上。二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分； 要點：同上。6；要點：相關(guān)工作規(guī)定是：《銀行業(yè)金融機構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2007〕26號）和《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會令〔2007〕第2號）。目前，一代身份證和二代身份證同時使用。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要給網(wǎng)點配備二代證有讀卡器，一代證的真?zhèn)芜€需要靠人工識別，要加大這方面的培訓。無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；7文件形式明確。領(lǐng)導(dǎo)工作變動的，要及時調(diào)整?？h級以上銀行業(yè)金融機構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機構(gòu)的扣5分；要點：這是《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的規(guī)定。專、兼職保衛(wèi)機構(gòu)要以內(nèi)部文件形式明確、定人、定崗、定責。銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；要點：同上。安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；要點：鑒于此項標準較為務(wù)虛，我們研究了一個考核標準：檢查時發(fā)現(xiàn)安全防范設(shè)施明顯老化、年久失修不能正常使用，或明顯不能滿足安全防范需要的，視為安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口。沒有新建改建計劃和落實資金的，視為內(nèi)未得到解決。未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制的扣2分； 要點：查看工作考核、評比和獎懲制度。兩年內(nèi)組織開展工作的情況。未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分； 要點：同上。對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；要點：提供負有管轄責任的公安機關(guān)、銀監(jiān)部門開具的隱患整改通知書和隱患整改報告。9物品。同時，消防、技防、物防等設(shè)施定期巡檢，也要做專門記錄。1業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分； 要點：查看交接記錄和鑰匙或密碼保管情況。13； 要點：提供文字、圖片、視頻資料，要能反映時間。14；要點：隨即抽查，現(xiàn)場操演。15；要點：隨即抽查。1要點：隨即抽查。確保銀行業(yè)金融機構(gòu)安全是公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和銀行業(yè)金融機構(gòu)的共同責任，希望在今后的工作中，相關(guān)部門和單位加強協(xié)作，相互配合，形成安全保衛(wèi)工作的合力。第四篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估報告喀什地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估報告評估單位： 被評估單位： 時 間：：安全評估小組于2015年8月10日至20日，依據(jù)《企事業(yè)單位內(nèi)部安全保衛(wèi)條例》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)購安全評估標準》、《銀行業(yè)營業(yè)場所風險等級和防護級別的規(guī)定》（GA382004）、《中華人民共和國消防法》、《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA7452008）、《銀行金庫》（JR/T00032000）、《專職守護押運人員槍支使用管理條例》等法律規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正的原則，通過詢問了解安全保衛(wèi)工作現(xiàn)實狀況及保衛(wèi)機構(gòu)設(shè)臵和人員配臵情況，查閱有關(guān)文件，實地查看安全保衛(wèi)制度、措施的制定和落實情況，物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運行情況，對你單位在 的 個營業(yè)場所，個業(yè)務(wù)庫，個自助設(shè)備、自助銀行安全，運鈔安全，消防安全，計算機安全，槍支彈藥安全，案件防范，安全保衛(wèi)工作基礎(chǔ)等9項內(nèi)容，逐項逐條評估打分，評估你單位等級為 單位。一、安全評估各項打分情況；（一）營業(yè)場所安全：扣分，得分 ；（二）業(yè)務(wù)庫安全：扣分，得分 ；（三）自助設(shè)備、自助銀行安全：扣分，得分 ；（四）運鈔安全：扣分，得分 ；（五）消防安全：扣分，得分 ；（六）計算機安全：扣分，得分 ；（七）槍支彈藥安全：扣分，得分 ；（八）案件防范：扣分，得分 ；（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分，得分 ；二、存在的主要安全隱患：如：營業(yè)場所外有圍墻，但未設(shè)臵防止攀爬的障礙物?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，但未能正常使用。未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝臵。員工崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責不清楚。機房未配備專用滅火設(shè)施。未及時向員工開展案例警示教育。營業(yè)場所有常安全檢查記錄不全。員工未能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，未能全面了解安全防范制度，未熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處臵方法。三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：一是各項安全防范條件不具備，二是主觀努力不夠，三是領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠。四、安全隱患整改意見：一是存在的安全隱患，按要求及時整改，二是短期不能整改的應(yīng)采取有效措施確保安全，同時積極向上級匯報爭取最短的時間內(nèi)進行整改?？κ驳貐^(qū)第 安全評估小組：（組員簽名）被評估單位：2015年8月18日第五篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標準銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標準為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，制定本標準。本標準共為九部分，根據(jù)項目設(shè)定分值，總分100分。對不符合標準的酌情減分（每個項目扣完為止）。具體評分標準如下：一、營業(yè)場所安全（20分）檢查方法：實地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。（一）物防設(shè)施（10分）1；2；3；場所周邊；現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動門的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；7；現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護板或安裝的透明防護板無檢測合格報告的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺的臺面設(shè)置收銀槽長、寬；11；1計算機房（室）；1計算機房（室）；14；15；1（二）技防設(shè)施（10分）監(jiān)控設(shè)備（1）；（2）；（3）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；（4）；（5）運鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；（6）；（7）；（8）營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（10）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進出營業(yè)場所人員的體貌特征的扣1分；（11）錄像資料保存不到30天的扣2分。報警及其他技防設(shè)施（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；（2）二級風險以上單位槍彈庫、計算機房（室）；（3）一級風險單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；（4）一級風險單位與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準確報告入侵異常事件的扣1分；（5）一級風險單位的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動功能的扣1分；（6）。二、金庫安全（10分，保管箱庫參照執(zhí)行）檢查方法：實地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）；通風；金庫門不符合標準的扣3分；4；庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件的扣2分；在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機關(guān)110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置的扣2分；啟動緊急報警裝置時不能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣1分；守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/；9；10；1無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；1無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實現(xiàn)遠程報警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；1一級風險單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；1未執(zhí)行雙人守庫（含遠程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；1使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；16；17；18；19；。三、運鈔安全（10分）檢查方法：檢查運鈔車車況，押運人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。自有專用運鈔車使用率達100%或全部租用專業(yè)公司運鈔的不扣分；自有專用運鈔車使用率達90%以上不到100%；自有專用運鈔車使用率達到70%以上不到90%；自有專用運鈔車使用率達到50%以上不到70%；自有專用運鈔車使用率不足50%的扣1分。2；押運員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案；4；運鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；押運員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；7；長途（大宗款項）押運沒有護衛(wèi)車的扣2分；9；運鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；1運鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；1押運過程中司機下車。四、自助機具、自助銀行防范能力（10分）檢查方法：實地檢查自助機具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量。（一）自助機具防護未安裝防砸、防撬報警探測裝置的扣1分；不具備報警聯(lián)動及報警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分；監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；遠程報警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。（二）自助銀行防護（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置且不具備報警聯(lián)動功能的扣1分；回放圖像不能看清進出人員體貌特征的扣1分；未安裝出入口控制裝置，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實施控制的扣1分；自助銀行門前及運鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。五、內(nèi)部消防安全（10分）檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。1；沒有逐級防火負責人職責、沒有崗位防火責任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；4；沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6；7；未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12；13；1未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；1消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分。六、計算機安全（10分）檢查方法：是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。數(shù)據(jù)處理中心計算機機房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨立區(qū)域的扣2分；沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣2分；系統(tǒng)不具有備份機，以便故障時切換使用的扣2分；無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；機房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣2分；員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；1物防雷接地等必要防護的扣2分；1無機房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級金融機構(gòu)沒有成立計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；1發(fā)生計算機犯罪案件未向公安機關(guān)及時報告的扣1分。七、案件方法能力（10分）檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。沒有對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學習相關(guān)記錄的扣1分；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣1分；員工之間分工、復(fù)核制度不落實的扣1分；無防范案件預(yù)