【正文】 名、單位、有效證件號(hào)、事由、本單位陪同人員等。防水、防盜、監(jiān)控； 要點(diǎn)：設(shè)備要健全。符合計(jì)算機(jī)房要求和標(biāo)準(zhǔn)。處于正常狀態(tài)。5； 要點(diǎn)：備用電源（UPS）不僅要有，還要處于正常狀態(tài)，否則扣分。沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；要點(diǎn)：以內(nèi)部文件形式明確專職或兼職管理員。詢問有關(guān)七、槍支彈藥安全（10分）（沒有槍支彈藥的單位，該項(xiàng)目不檢查）（《專職守護(hù)押運(yùn)人員槍支使用管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第356號(hào)）檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分； 要點(diǎn)：檢查時(shí)，提供相應(yīng)的文件。二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，；要點(diǎn)：防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置、入侵報(bào)警裝置，三者缺一不可，同時(shí)，準(zhǔn)確探測(cè)，準(zhǔn)確報(bào)警。沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分； 要點(diǎn)：條件允許的，建設(shè)專用槍庫。受條件限制的，必須要配備專用槍柜。槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分； 要點(diǎn)：槍彈分離，雙人雙鎖。需要指出的是，有的守庫員為方便，把密碼鎖用膠布固定，發(fā)現(xiàn)后，扣分。未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；要點(diǎn)：提供制度備查（內(nèi)部正式文件）。查看基礎(chǔ)臺(tái)帳。詢問工作人員熟悉程度。執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分； 要點(diǎn)：查看專門的領(lǐng)用交接登記簿。5發(fā)生的，要緊行責(zé)任倒查追究，并在內(nèi)部通報(bào)，抄送公安機(jī)關(guān)、檢察部門。二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；要點(diǎn)：同上。二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；要點(diǎn)：同上。二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分； 要點(diǎn)：同上。6；要點(diǎn)：相關(guān)工作規(guī)定是：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2007〕26號(hào)）和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)令〔2007〕第2號(hào)）。目前，一代身份證和二代身份證同時(shí)使用。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要給網(wǎng)點(diǎn)配備二代證有讀卡器，一代證的真?zhèn)芜€需要靠人工識(shí)別，要加大這方面的培訓(xùn)。無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；7文件形式明確。領(lǐng)導(dǎo)工作變動(dòng)的，要及時(shí)調(diào)整?？h級(jí)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；要點(diǎn)：這是《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的規(guī)定。專、兼職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)要以內(nèi)部文件形式明確、定人、定崗、定責(zé)。銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；要點(diǎn)：同上。安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；要點(diǎn)：鑒于此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)較為務(wù)虛，我們研究了一個(gè)考核標(biāo)準(zhǔn)：檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)安全防范設(shè)施明顯老化、年久失修不能正常使用，或明顯不能滿足安全防范需要的，視為安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口。沒有新建改建計(jì)劃和落實(shí)資金的，視為內(nèi)未得到解決。未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分； 要點(diǎn)：查看工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲制度。兩年內(nèi)組織開展工作的情況。未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分； 要點(diǎn)：同上。對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分；要點(diǎn)：提供負(fù)有管轄責(zé)任的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門開具的隱患整改通知書和隱患整改報(bào)告。9物品。同時(shí)，消防、技防、物防等設(shè)施定期巡檢，也要做專門記錄。1業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分； 要點(diǎn)：查看交接記錄和鑰匙或密碼保管情況。13； 要點(diǎn)：提供文字、圖片、視頻資料，要能反映時(shí)間。14；要點(diǎn)：隨即抽查，現(xiàn)場(chǎng)操演。15；要點(diǎn)：隨即抽查。1要點(diǎn)：隨即抽查。確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全是公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的共同責(zé)任，希望在今后的工作中，相關(guān)部門和單位加強(qiáng)協(xié)作，相互配合，形成安全保衛(wèi)工作的合力。第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估報(bào)告喀什地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估報(bào)告評(píng)估單位： 被評(píng)估單位： 時(shí) 間：：安全評(píng)估小組于2015年8月10日至20日，依據(jù)《企事業(yè)單位內(nèi)部安全保衛(wèi)條例》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)購(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《銀行業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》（GA382004）、《中華人民共和國(guó)消防法》、《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA7452008）、《銀行金庫》（JR/T00032000）、《專職守護(hù)押運(yùn)人員槍支使用管理?xiàng)l例》等法律規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，通過詢問了解安全保衛(wèi)工作現(xiàn)實(shí)狀況及保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)臵和人員配臵情況，查閱有關(guān)文件，實(shí)地查看安全保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況，物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況，對(duì)你單位在 的 個(gè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，個(gè)業(yè)務(wù)庫，個(gè)自助設(shè)備、自助銀行安全，運(yùn)鈔安全，消防安全，計(jì)算機(jī)安全，槍支彈藥安全，案件防范，安全保衛(wèi)工作基礎(chǔ)等9項(xiàng)內(nèi)容，逐項(xiàng)逐條評(píng)估打分，評(píng)估你單位等級(jí)為 單位。一、安全評(píng)估各項(xiàng)打分情況；（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全：扣分，得分 ；（二）業(yè)務(wù)庫安全：扣分，得分 ；（三）自助設(shè)備、自助銀行安全：扣分，得分 ；（四）運(yùn)鈔安全：扣分，得分 ；（五）消防安全：扣分，得分 ；（六）計(jì)算機(jī)安全：扣分，得分 ；（七）槍支彈藥安全：扣分，得分 ；（八）案件防范：扣分，得分 ；（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分，得分 ；二、存在的主要安全隱患：如：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻，但未設(shè)臵防止攀爬的障礙物?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門，但未能正常使用。未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝臵。員工崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)不清楚。機(jī)房未配備專用滅火設(shè)施。未及時(shí)向員工開展案例警示教育。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有常安全檢查記錄不全。員工未能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，未能全面了解安全防范制度，未熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處臵方法。三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：一是各項(xiàng)安全防范條件不具備，二是主觀努力不夠，三是領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠。四、安全隱患整改意見：一是存在的安全隱患，按要求及時(shí)整改，二是短期不能整改的應(yīng)采取有效措施確保安全，同時(shí)積極向上級(jí)匯報(bào)爭(zhēng)取最短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改。喀什地區(qū)第 安全評(píng)估小組：（組員簽名）被評(píng)估單位：2015年8月18日第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目扣完為止）。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全（20分）檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。（一）物防設(shè)施（10分）1；2；3；場(chǎng)所周邊；現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；7；現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長(zhǎng)、寬；11；1計(jì)算機(jī)房（室）；1計(jì)算機(jī)房（室）；14；15；1（二）技防設(shè)施（10分）監(jiān)控設(shè)備（1）；（2）；（3）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；（4）；（5）運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；（6）；（7）；（8）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（10）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分；（11）錄像資料保存不到30天的扣2分。報(bào)警及其他技防設(shè)施（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房（室）；（3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；（4）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；（5）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；（6）。二、金庫安全（10分，保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行）檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）；通風(fēng)；金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；4；庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分；啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分；守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/；9；10；1無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；1無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；1一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；1未執(zhí)行雙人守庫（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；1使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；16；17；18；19；。三、運(yùn)鈔安全（10分）檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。2；押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案；4；運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；7；長(zhǎng)途（大宗款項(xiàng)）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；9；運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣2分；1運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；1押運(yùn)過程中司機(jī)下車。四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力（10分）檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。（一）自助機(jī)具防護(hù)未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝置的扣1分；不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分；監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；未安裝出入口控制裝置，對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。五、內(nèi)部消防安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。1；沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；4；沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6；7；未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12；13；1未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；1消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。六、計(jì)算機(jī)安全（10分）檢查方法：是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣2分；無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分；不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；1物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；1無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；1發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。七、案件方法能力（10分）檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分；員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；無防范案件預(yù)