銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作實施方案(已修改)
2025-10-29 09:20 本頁面
【正文】 — 1 — ⅩⅩ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查 工作實施方案 為了貫徹落實銀監(jiān)會關(guān)于案件風(fēng)險排查工作的有關(guān)要求，確保ⅩⅩ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作取得實效，特制定本實施方案。 一、工作目的 （一）指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展案件風(fēng)險排查工作，提高案件防控意識和風(fēng)險管控能力。 （二）認(rèn)真排查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重點業(yè)務(wù)存在的案件風(fēng)險隱患，及時完善內(nèi)控措施。 （三）保質(zhì)保量完成案件風(fēng)險排查工作，確保銀監(jiān)會案件防控工作的各項要求落實到位。 （四）督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時總結(jié)案件風(fēng)險防控經(jīng)驗，形成循環(huán)、持續(xù)的案件防控工作長效機(jī)制。 二、組織 領(lǐng)導(dǎo) 為加強(qiáng)對此項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證案件風(fēng)險排查工作有力、有序、有效開展， ⅩⅩ 銀監(jiān)局成立以局長為組長、副局長為副組長的 “ ⅩⅩ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，統(tǒng)一協(xié)調(diào)指導(dǎo)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門開展案件風(fēng)險排查工作，督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面自查，及時整改，完善工作措施。 為了便于組織、協(xié)調(diào)和推動案件排查工作，提高工作效率，建立聯(lián)合排查機(jī)制，成立 4 個專業(yè)組，分別負(fù)責(zé)有關(guān)事項。各專業(yè)組 — 2 — 的組成和職責(zé)如下： 辦公室：成員為：吳金勇、任建國、蔣蕊萍、賀強(qiáng)。負(fù)責(zé)案件排查工作的組織、協(xié)調(diào)、文件印制和轉(zhuǎn)發(fā)、 召集相關(guān)會議等。 綜合組：成員：蘇宏衛(wèi)、高玲俠、章楨、段萌萌。負(fù)責(zé)制定案件風(fēng)險排查 工作實施方案 ，配合現(xiàn)場抽查組制定現(xiàn)場抽查方案，依據(jù)自查和抽查結(jié)果，匯總分析全轄情況，撰寫通報，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出進(jìn)一步整改意見和監(jiān)管要求。 現(xiàn)場抽查組：設(shè) 5 個小組，分別由 ⅩⅩ 銀監(jiān)局 5 個現(xiàn)場檢查處派員組成（第 1 組：現(xiàn)場檢查一處，負(fù)責(zé)轄內(nèi)大型商業(yè)銀行的檢查 。第 2 組：現(xiàn)場檢查二處 ,負(fù)責(zé)轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行的檢查 。第 3 組：現(xiàn)場檢查三處，負(fù)責(zé)轄內(nèi)城市商業(yè)銀行、城市信用社的檢查 。第 4組：現(xiàn)場檢查四處，負(fù)責(zé)轄內(nèi)政策性銀行的檢查 。第 5 組：現(xiàn)場 檢查五處，負(fù)責(zé)轄內(nèi)郵政儲蓄銀行和農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的檢查）， 3個非現(xiàn)場處配合，被
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