香港非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施方案-資料下載頁
2025-05-15 03:40本頁面
【正文】 統(tǒng)的效用時所采用的準(zhǔn)則等信息。公司按照監(jiān)管要求建立健全了信息隔離墻、未公開信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人登記管理等制度并落實執(zhí)行，有效防范了敏感信息的不當(dāng)使用和傳播。同時，公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，確保所有投資者均有平等的機會及時獲得公司信息。公司名稱：惠理集團有限公司公司性質(zhì)：基金類上市地：H股 公司治理架構(gòu)： 董事會下設(shè)委員會：審核委員會、薪酬委員會、提名委員會、風(fēng)險管理委員會。內(nèi)部控制情況： 內(nèi)部監(jiān)控的主要程序：本集團內(nèi)部監(jiān)控制度組織架構(gòu)設(shè)有明確匯報流程并將監(jiān)督及報告的責(zé)任授予具有資格的經(jīng)驗人士。每年制定業(yè)務(wù)計劃及預(yù)算，由高級管理團隊審閱及批準(zhǔn)。以行之有效的授權(quán)參數(shù)管理業(yè)務(wù)決策。適當(dāng)分割主要責(zé)任及職能。設(shè)立詳細(xì)書面合規(guī)手冊、政策及程序及向全部員工提供，并予以檢討和依從。身為持牌人士的員工須出席持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)。核心業(yè)務(wù)通過特別設(shè)計的系統(tǒng)經(jīng)營，并維持足夠的審核匯總程序。本集團利用獨立、聲譽良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。所有申購/贖回款項直接向/自托管銀行支付。進行客戶識別及防治洗黑錢及恐怖分子融資程序，以核實身份及資金來源。設(shè)立企業(yè)應(yīng)急計劃，以在災(zāi)難（無論自然或人為）時關(guān)鍵業(yè)務(wù)能持續(xù)運作。企業(yè)審核主管監(jiān)督內(nèi)部審核事務(wù)。企業(yè)審核部的職責(zé)及功能包括：執(zhí)行審核檢討以評估對公司政策及程序的進行情況，并跟進已發(fā)現(xiàn)的事項；評估內(nèi)褲監(jiān)控及程序是否足夠、有成效及有效率，并向高級管理層提供建議；審閱措施手冊。企業(yè)審核部就本集團業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)控狀況編制的定期報告，會提交于審核委員會審閱。報告會列明可能已發(fā)現(xiàn)的任何內(nèi)部問題，想輸入和處理問題及提供改善程序的建議。通過審核委員會，董事會每年評估本集團內(nèi)部控制制度的成效，包括對財務(wù)、營運、監(jiān)察及風(fēng)險管理職能的所有重要監(jiān)控。董事會認(rèn)為回顧期間的內(nèi)部監(jiān)控制度是有效及足夠的。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時間，總會看清一些事。用一些事情，總會看清一些人。有時候覺得自己像個神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅持堅持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時，你的回憶里才會多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。學(xué)習(xí)參考
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