【正文】 審核員： 日期：審核組長： 日期： ? 在一個化工廠進行審核時 ， 發(fā)現(xiàn)廠內(nèi)有一臺大型的發(fā)電設備 ， 審核時正在使用 ，噪音非常大 ， 管理者代表說： “ 我們已經(jīng)注意到這個問題了 ， 也制定了相應的職業(yè)健康安全管理方案進行降噪； ” 審核員提出想看一看職業(yè)健康安全管理方案 ， 管理者代表拿了過來 ， 審核員發(fā)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理方案上并沒有注明職業(yè)健康安全管理方案的完成時間 。 ? 涂裝科本有一甲苯 53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進在儲存和使用中的安全，但當你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。 黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。 某工廠的調漆室，有機溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風扇搬到調漆室使用，降低了有機溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關的內(nèi)容。 在某廠甲苯儲槽區(qū)，供應原料的 “ 虎克 ”公司的槽車司機正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機未按廠內(nèi)卸料程序（ ISST012） 規(guī)定使用接地線，詢問司機小趙，小趙告訴你他不知道有這個規(guī)定，也不知道接地線放在何處。 你到重油儲存區(qū)進行審核時發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應急響應條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進行中，先打掉了東側部分圍堤。 MSDS（ 材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定： “ 明示用的 MSDS要進行日常管理，避免破損或遺失。 ” 但審核員在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些 MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認。 ,發(fā)現(xiàn)一輛外來貨車在裝運廢料過程中長時間未熄火， ” 明顯地發(fā)出噪音。審核員剛看過的文件過程中，看到過一份關于汽車噪音防治管理的作業(yè)指導書，規(guī)定廠內(nèi) (含外來)車輛超過 1分鐘就要熄火，問外來司機是否了解廠方對車輛的管理要求，他說不清楚。 實施審核－審核結果綜合分析 ? ① OHSMS文件的完整性和可操作性； ② OHSMS體系的實施的符合性 ③ OHSMS體系運行的有效性 ?OHS方針是否得到貫徹； ?OHS目標 、 指標和方案是否得到落實； ?是否嚴格遵守了法律 、 法規(guī)和其它要求； ?整體 OHS行為是否得到持續(xù)改善 ； ?員工的安全意識是否得到了提高； ?相關方對體系的評價如何； ④ OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢 實施審核－末次會議 ? 主要內(nèi)容 ： ? 再一次確認審核范圍 ， 重申審核目的和準則； ? 報告審核發(fā)現(xiàn)； ? 宣布審核結論； ? 提出不符合項的糾正措施要求； ? 注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求； ? 保密承諾； ? 感謝 。 審核報告 ? 受審核方和委托方的名稱； ? 商定的審核目的和范圍； ? 商定的審核準則； ? 進行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期； ? 審核組成員名單； ? 參與審核的受審核方代表名單； ? 審核報告分發(fā)單位名單； ? 關于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙； ? 審核結論 典型的審核結論 ? 職業(yè)健康安全管理體系符合職業(yè)健康安全管理體系審核準則情況； ? 體系是否得到了正確的實施和保持； ? 內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適用性與有效性； 第五部分 糾正措施及跟蹤 實施審核－糾正措施及跟蹤 ? 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核期間審核人員確認不合格項； ? 審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求； ? 受審核方簽字認可不合格項 ， 并提出糾正措施計劃； ? 審核人員評價認可； ? 受審核方實施和完成糾正措施； ? 審核人員對糾正措施完成情況進行驗證； ? 審核人員對糾正措施結果作出判斷； ? 全過程作好記錄 。 ? 促使受審核方認真分析原因 ， 找出不符合的根源 ，防止類似事件再次發(fā)生 ， 進一步完善環(huán)境管理 ， 創(chuàng)造良好的體系運行條件 。 ? 使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正 ，為過去出現(xiàn)的問題劃上問號 ， 為審核組的審核結論提供依據(jù) 。 ? 通過糾正措施實施情況跟蹤 ， 促使受審核方職業(yè)健康安全管理體系完善內(nèi)部運行機制 。 糾正措施跟蹤的目的 ? 所有發(fā)現(xiàn)的不符合項 ， 必須采取糾正措施 ，內(nèi)審員應進行跟蹤驗證 ， 確保其得以關閉 。 ? 可采用的糾正措施跟蹤驗證方式 ? 現(xiàn)場驗證－嚴重不符合 ? 資料驗證－一般不符合 ? 下次內(nèi)審復查－短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措施計劃的不符合項 糾正措施跟蹤的原則 糾正措施跟蹤的原則（續(xù)） ? 糾正措施完成期限 ? 嚴重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，審核員在此時間內(nèi)予以驗證。 ? 一般不符合項一般在一個月內(nèi)完成糾正措施驗證。 ? 程度輕微的一般不符合項并在現(xiàn)場審核期間立即糾正的，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合報告中注明完成情況。 ? 審核員的責任 ? 確定不符合項； ? 提出糾正措施要求和實施完成期限； ? 為糾正預防措施提出改進的建議； ? 進行糾正措施的跟蹤驗證； ? 受審核方的責任 ? 確認不符合項； ? 分析不符合項的原因； ? 制定和實施糾正措施； ? 檢查完成糾正措施情況 ， 作好記錄； ? 及時向審核組提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料 。 審核雙方在糾正措施跟蹤上的責任 ? 原因分析方面 ? 受審核方針對不符合進行的原因分析是否確切找到問題的根源 ， 而非避重就輕或浮于表面； ? 措施制定方面 ? 糾正措施是否具備可行性及合理有效性； ? 采取的糾正措施是否與不符合項嚴重程度相適應； ? 糾正措施是否可以防患于未然； ? 糾正措施是否能舉一反三 ， 避免同類問題的發(fā)生； 糾正措施的驗證 糾正措施的驗證（續(xù)） ? 實施及效果方面 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成； ? 計劃中的各項措施是否全部完成； ? 效果如何 ， 是否有效控制了類似不符合的再次發(fā)生； ? 實施情況是否有記錄可查 ， 糾正措施和實施情況記錄是否是不符合的發(fā)生部門完成； ? 如程序修改 ， 修改內(nèi)容是否適用有效 ， 是否按照文件控制進行并予以記錄 ， 該程序是否已被執(zhí)行 。 你了解以下內(nèi)容了嗎？ ? OHSMS內(nèi)部審核的程序！ ? 審核的目的、范圍及準則！ ? 審核計劃的內(nèi)容及制定！ ? 審核檢查表的制定！ ? 首、末次會議！ ? 現(xiàn)場取證的方式、方法！ ? 不符合報告形成！ ? 審核報告的編寫！ ? 不符合的跟蹤驗證！