【正文】 022 ） 糾正、糾正措施和預防措施 第 59頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 60 跟蹤目的和驗證原則 ?糾正措施跟蹤的目的 ?督促受審核方認真分析原因，采取有效措施，防止不合格的再發(fā)生 ?促進受審核方持續(xù)改進質量管理體系的有效性 ?跟蹤驗證的原則 ?所有在審核中提出的不合格項，均由受審核方采取糾正措施，審核組安排跟蹤驗證，糾正措施驗證合格后方可結案。 第 60頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 61 審核員和受審核方在 糾正措施上的責任 ? 審核員的責任 ? 確定不合格項 ? 提出糾正措施要求（完成時間） ? 進行糾正措施跟蹤驗證 ? 提交驗證報告 ? 受審核方責任 ? 分析不合格項的原因 ? 確定和實施糾正措施 ? 配合審核組驗證糾正措施 ? 認真記錄，不斷改進質量體系 第 61頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 62 跟蹤驗證程序 ? 審核員確定不合格項 ? 審核員向受審核方提交不合格報告，并提出糾正措施要求 ? 受審核方確認不合格事實，分析原因，制訂糾正措施計劃 ? 必要時，審核員對糾正措施計劃進行認可 ? 受審核方實施糾正措施計劃 ? 審核員對完成的糾正措施進行驗證 ? 通常由原審核員去完成，如由其他審核員去完成，但該審核員必須獲得原審核的背景資料 ? 審核員對糾正措施的有效性作出評價 ? 全過程作好記錄 第 62頁 返回 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 63 第五章 內部審核員 第一節(jié) 內部審核員的作用 第二節(jié) 對審核員的要求 第 63頁 返回 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 64 內審員的作用 ?管理層與各職能部門的接口 ?實施審核 ?完成管理層交辦的審核任務 ?向各職能部門傳達管理層的要求 ?報告 ?向管理層報告審核結果 ?向管理層報告糾正措施或預防措施的實施狀況 ?跟蹤與監(jiān)督 ?傳達管理層對糾正和改進的要求 ?跟蹤并監(jiān)督糾正措施或預防措施的實施情況 第 64頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 65 內審員的作用（續(xù)） ?公司與供應商的接口 ?參與對供應商的質量保證能力審查 ?對供應商質量保證能力審核并將結果報告公司 ?代表公司向供應商提出質量保證能力要求 ?公司與顧客的接口 ?掌握顧客要求 ?了解顧客的質量保證要求 ?把顧客的要求傳達至公司有關部門或人員 第 65頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 66 內審員的作用（續(xù)） ?與認證機構 ?向審核機構提出質量管理體系認證的申請 ?了解審核機構的審核要求和審核安排，并傳達公司有關部門有人員 ?向審核機構介紹公司情況并提出特別事項 ?作為陪同人員陪同審核 ?向審核組解釋有關問題 ?對審核組提出的不合格項提出采取糾正和預防措施，并對實施情況進行跟蹤監(jiān)督 ?與審核機構聯(lián)絡不合格項關閉及復審等事宜 第 66頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 67 對審核員的要求 ?能力要求 ?制定審核計劃 ?實施審核 ?編制審核報告 ?跟蹤與監(jiān)督 ?審核員能力構成 ?知識、技能、經(jīng)驗、道德 第 67頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 68 對審核員的要求（續(xù)） ? 知識要求 ? 掌握實施質量管理體系所依據(jù)的標準 ?ISO9001： 2022 ?相關其他 ISO9000族標準 ? 掌握審核技巧 ? 掌握審核管理知識 ?審核計劃 ?審核組織 ?審核控制 ? 經(jīng)驗要求 ? 具有從事質量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗 ? 具有審核經(jīng)驗 ? 行為道德要求 第 68頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 69 對審核員的要求（續(xù)） ? 正直、誠實 ? 正當?shù)孬@取和公正地評價客觀證據(jù) ? 不卑不亢，忠于審核目的 ? 不受干擾，堅持正確意見 ? 坦率、成熟、堅毅，不因干擾而導致偏差 ? 保密 ? 百分之百地遵守保密規(guī)定和保密協(xié)議 ? 不發(fā)表與審核組相違背的個人意見 ? 尊重 ? 尊重受審核方的法規(guī)和習慣 ? 尊重同事和受審核方的所有人員 ? 獨立性 ? 時時刻刻、一舉一動注意維護審核的獨立性 ? 審核結論不受個人偏見和其他思想的影響 第 69頁 返回 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 70 第六章 認證與認可相關知識 第一節(jié) 認證與認可 第二節(jié) 質量體系認證與產(chǎn)品認證區(qū)別 第 70頁 返回 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 71 認證與認可 ?合格評定：與直接或間接確定相關要求被滿足的任何有關活動。 合格評定 認證 認可 產(chǎn)品認證 體系認證 檢驗／校驗機構認可 產(chǎn)品認證機構認可 質量體系認證機構認可 認證人員／培訓機構認可 第 71頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 72 認證與認可（續(xù)） ?質量認證：第三方依據(jù)程序對產(chǎn)品、過程和服務符合規(guī)定要求給予書面保證（合格證書）。 質量認證 產(chǎn)品認證 安全認證（強制認證） 合格認證（自愿認證） 質量體系認證（自愿認證） ?認可：權威團體依據(jù)程序對從事特定工作的機 構和人員的能力承認。 ?我國的認可制度（略） 第 72頁 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 73 產(chǎn)品認證和質量體系認證的區(qū)別 項目 產(chǎn)品認證 質量體系認證 對象 特定產(chǎn)品 組織的質量管理體系 獲準認證的條件 產(chǎn)品質量符合指定標準的要 求 質量符合 GB／ T19001 2022及特定產(chǎn)品的補充要求 組織的質量管理體系符合 GB／T 190012022和必要的補充要求 證明方式 產(chǎn)品認證證書 產(chǎn)品認證標志 體系認證證書 體系認證標志 證明使用 證書不能用于產(chǎn)品上，標志可用于獲準認證的產(chǎn)品上 證書和標志均不得用于產(chǎn)品上，但可用于正確的宣傳 性質 自愿／強制 自愿 第 73頁 返回 宇順品保 —— ISO 9001:2022 內部審核員培訓 74 返回