風(fēng)險(xiǎn)管理工作模板ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-01-10 23:36本頁(yè)面
【正文】 點(diǎn) 2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? sc市場(chǎng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) sc02匯率風(fēng)險(xiǎn) sc市場(chǎng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) sc03股票指數(shù)風(fēng)險(xiǎn) cw財(cái)務(wù)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) cw01計(jì)劃預(yù)算風(fēng)險(xiǎn) cw財(cái)務(wù)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) cw03稅收風(fēng)險(xiǎn) yy運(yùn)營(yíng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) yy01資源供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn) fl法律合規(guī)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) fl05環(huán)保風(fēng)險(xiǎn) 附：事件庫(kù)及解決方案 風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù) 編碼 風(fēng)險(xiǎn)事件名稱(chēng) 發(fā)生過(guò)程 造成的損失和影響 產(chǎn)生的原因 事件的處理 防止同類(lèi)事件再發(fā)生采取的對(duì)策 風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)解決方案 所涉及的 主要部門(mén) 涉及的重要流程 5. 重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃 重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃（公司層面） 風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)分類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi) 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編 號(hào) 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 實(shí)際控制現(xiàn)狀分析 相關(guān)業(yè)務(wù)流程 相關(guān)制度（文號(hào)及名稱(chēng)） 優(yōu)化建議 啟動(dòng)完成時(shí)間 關(guān)鍵里程碑 負(fù)責(zé)部門(mén) 配合部門(mén) zl戰(zhàn)略類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) zl02政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 流程風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化計(jì)劃 流程風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化計(jì)劃（部門(mén)層面） 業(yè)務(wù)流程 編號(hào) 業(yè)務(wù)流程 名稱(chēng) 流程范圍 流程目 標(biāo) 主要流程步驟 編號(hào) 主要流程步驟 描述 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào) 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)分類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分 類(lèi) 實(shí)際控制現(xiàn)狀 分析 相關(guān)制度 （文號(hào)及名稱(chēng)） 優(yōu)化建議 啟動(dòng)完成時(shí)間 關(guān)鍵里程 碑 負(fù)責(zé)部門(mén) 配合部門(mén) YFGL_01_01 科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)管理 YFGL_01_01_01 YFGL_01_01_F0101 C財(cái)務(wù)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) C03稅收風(fēng)險(xiǎn) YFGL_01_01_FKY0102 YFGL_01_01_03 YFGL_01_01_04 *注：針對(duì)流程之外的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)框架，由各主相關(guān)部門(mén)牽頭進(jìn)行識(shí)別和分析 基于案例的補(bǔ)充觀點(diǎn)： 23 ? 監(jiān)督和改進(jìn)的實(shí)質(zhì)是關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，深思熟慮地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析，集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù) 補(bǔ)充 1：監(jiān)督與改進(jìn)的實(shí)質(zhì) 24 監(jiān)督的重點(diǎn) 監(jiān)督的對(duì)象 1. 重大風(fēng)險(xiǎn) 2. 重大事項(xiàng)和重大決策 3. 重要管理及業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 結(jié)論 改進(jìn) 即管理層和董事會(huì)是否能在以下四個(gè)方面得到合理保證： ?了解企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 ?了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 ?企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性 ?企業(yè)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的遵守 監(jiān)督的對(duì)象、重點(diǎn)及結(jié)論 25 補(bǔ)充 2：風(fēng)險(xiǎn)管理工具實(shí)例 中海油鉆井平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析模式 26 補(bǔ)充 3：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) ? 結(jié)合公司整體戰(zhàn)略，從實(shí)際出發(fā) ? 高度重視，全員參與 ? 詳細(xì)規(guī)劃，穩(wěn)步推進(jìn)，分步實(shí)施 ? 組織落實(shí)，職能落實(shí)，責(zé)任落實(shí) ? 將風(fēng)險(xiǎn)管理的工作做在業(yè)務(wù)前端 ? 風(fēng)險(xiǎn)防范與利用相結(jié)合 ? 準(zhǔn)備充足資源，包括培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才 ? 持續(xù)不間斷的監(jiān)控，改進(jìn)，調(diào)整 ? 培育風(fēng)險(xiǎn)文化 ? 重視審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的作用 ? 加強(qiáng)信息化建設(shè)工作 成功實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵
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