管理體系審核ppt課件-資料下載頁
2025-01-10 02:13本頁面
【正文】 ， 更不要提出外行的或錯(cuò)誤的問題 。 如向采購部門問 “ 合同如何評審 ” ，向檢驗(yàn)部門問 “ 成品來不及作檢驗(yàn)而緊急放行時(shí)如何作好標(biāo)識(shí)和記錄 ” 等等 。 （ 4） 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 問題一般可以分為封閉式和開啟式兩種。封閉式的問題用“是”、“否”、“有”、“無”等簡短的詞來回答，答案明確無誤，但信息量很少。開啟式的問題需要對方作較詳細(xì)的說明或解釋，可以引出較多的信息，有助于調(diào)查的深入，但花費(fèi)時(shí)間較多。兩者應(yīng)合理結(jié)合。 （ 5） 提問與索看相結(jié)合 證據(jù)可以在提問 、 查看文件和現(xiàn)場得到 ， 看比問更為直接 。 在 提問中應(yīng)同時(shí)索取相關(guān)的文件 （ 包括計(jì)劃 、 記錄 、總結(jié) ） ， 有的還應(yīng)到現(xiàn)場驗(yàn)證是否按文件的規(guī)定做了 ， 結(jié)果如何 。 （ 6） 聯(lián)想和追溯 質(zhì)量管理體系本身是一個(gè)有機(jī)體 ， 各過程或活動(dòng)之間存在許多內(nèi)在聯(lián)系 ， 審核員應(yīng) 養(yǎng)成聯(lián)想和追溯的習(xí)慣 。 如從多項(xiàng)同類不合格聯(lián)想到應(yīng)編制作業(yè)指導(dǎo)書 、 培訓(xùn)不足而看該作業(yè)指導(dǎo)書或到有關(guān)部門追溯培訓(xùn)記錄 ， 從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到包裝 、 交付過程有無問題而追查這些活動(dòng)的作業(yè)指導(dǎo)書 、 檢驗(yàn)記錄等 。 （ 7） 適時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證 審核員不能認(rèn)為某人說的就是事實(shí)而忽略客觀證據(jù)的驗(yàn)證 ， 否則將會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的審核結(jié)論 。 因此 ， 審核員 得到回答后 ， 應(yīng) “ 請給我看 …… ”加以驗(yàn)證 。 驗(yàn)證 思路： 1） 有沒有 ； 2） 做沒做 ； 3） 做得怎樣 ； 4） 記錄和確認(rèn) 。 （ 8） 正確抽取樣本 要 相信樣本 ， 抽樣時(shí)應(yīng)注意： 1） 樣本要有代表性 ， 數(shù)量以能達(dá)到目的為準(zhǔn) ， 通常最少3個(gè) ， 最多 12個(gè) ， 一般 3～ 5個(gè) ； 2） 抽樣要隨機(jī) ， 不能選擇 。 內(nèi)、外審核員的區(qū)別 P43 （ 9） 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 審核員應(yīng)注意創(chuàng)造一個(gè)良好的氣氛 ， 使審核仿佛是在進(jìn)行工作研究 而 不要使對方經(jīng)常意識(shí)到自己處于受審的地位 。應(yīng)以平等態(tài)度 ， 和氣待人；注意傾聽 ， 認(rèn)真記錄； 不時(shí)地用點(diǎn)頭 、 注視 、 附和等方式表示對對方談話感興趣 ， 并適時(shí)用“ 請 ” 、 “ 謝謝 ” 等 。 凡是要請對方出示文件或找一般工作人員談話時(shí)都應(yīng)征得對方領(lǐng)導(dǎo)的同意 。 如發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí) ， 要耐心說明理由 ， 遇到對方態(tài)度粗暴也不要與之爭吵 。 （ 1） 資格認(rèn)定不同； （ 2） 代表對象不同； （ 3） 承擔(dān)責(zé)任不同； （ 4） 權(quán)力不同； （ 5） 獨(dú)立程度不同 。 思考題 P44的題 6 （ 1） 審核 → 審核證據(jù) → 審核發(fā)現(xiàn) → 審核結(jié)論 （ 2） QMS 審核特點(diǎn)： 正式 的 、有序 的 、獨(dú)立 的活動(dòng)。包括 第一方審核（內(nèi)審） 、第二方審核（顧客審核） 、第三方審核（外審） 三類。 （ 3）審核的三個(gè)原則： 客觀性原則 ； 獨(dú)立性原則 ； 系統(tǒng)性原則 。審核包括符合性、充分性、有效性三個(gè)層次的檢查。 （ 4） 審核組 ： 實(shí)施審核的一名或多名審核員 ，其中 一名為 審核組長 ，可包括 觀察員、陪同人員 等 非審核成員 。 選擇審核員的原則： 審核員不能審核自己的工作 。 本章復(fù)習(xí) （ 5） 現(xiàn)場審核是用抽樣檢查 方法 尋找客觀證據(jù) 的過程 。 現(xiàn)場審核抽樣應(yīng)具有代表性 ： 隨機(jī)抽樣 ， 親自選取樣本 ，部門 、 主要過程不存在抽樣問題 。 （ 6）跟蹤驗(yàn)證。 審核中發(fā)現(xiàn)的所有不合格項(xiàng)，必須 由受審核方切實(shí) 采取糾正措施 ；所有的糾正措施都 必須進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證 。目的： 1）落實(shí)① 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？②計(jì)劃中各項(xiàng)措施是否都已完成？ 2）效果：① 是否達(dá)到了預(yù)期要求？ ② 是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？③是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠涗浐臀募薷模? 認(rèn)證的證書有效期三年。 在這三年中應(yīng)進(jìn)行：首次審核、監(jiān)督審核、監(jiān)督審核、監(jiān)督審核。 （ 7）審核中的抽樣方法： 要相信樣本，抽樣時(shí)應(yīng)注意：1）樣本要有代表性，數(shù)量以能達(dá)到目的為準(zhǔn)，通常最少 3個(gè)，最多 12個(gè)，一般 3～ 5個(gè)； 2）抽樣要隨機(jī)，不能選擇。 （ 8）常用的審核方法 審核方法 因人而異， 常用的審核方法 一般包括： 1） 少講 、 多看 、 多問 、 多聽； 2） 選擇正確的對象提問； 3） 正確地提出問題； 4） 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合； 5） 提問與索看相結(jié)合； 6） 聯(lián)想和追溯； 7）適時(shí)驗(yàn)證 ：有沒有 、 做沒做 ， 做得怎樣 ， 記錄和確認(rèn) 。 8）正確抽取樣本。 要 相信樣本 ， 樣本要有代表性 ， 一般3～ 5個(gè) ，要 抽樣要隨機(jī) ，不能選擇。 （ 9） QMS內(nèi)審員 ， 應(yīng)系統(tǒng)地接受該 QMS審核培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證，經(jīng)最高管理者授權(quán)。 其作用： 1）對質(zhì)量管理體系的 運(yùn)行起監(jiān)督作用 ； 2）對質(zhì)量管理體系的 保持和改進(jìn)起參謀作用 ； 3） 起溝通 領(lǐng)導(dǎo)層與群眾的 渠道作用 ； 4）在第二、三方審核中 起內(nèi)外接口作用 。 審核員的工作： 備審核文件 ； 在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核 ； 客觀地收集并分析證據(jù) ； 及時(shí)向?qū)徍私M長報(bào)告 審核情況。 審核員應(yīng)具備的 道德修養(yǎng) ： 正直誠實(shí) ， 客觀公正 ， 尊重別人 ， 冷靜堅(jiān)毅 。 認(rèn)證申請與受理 文件審核 預(yù)訪問 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場審核 審核報(bào)告 認(rèn)證評定 認(rèn)證監(jiān)督和管理 圖 3— 1 QMS認(rèn)證流程
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