【正文】 審核員應(yīng)具備的 道德修養(yǎng) ： 正直誠實(shí) ， 客觀公正 ， 尊重別人 ， 冷靜堅毅 。 其作用： 1）對質(zhì)量管理體系的 運(yùn)行起監(jiān)督作用 ； 2）對質(zhì)量管理體系的 保持和改進(jìn)起參謀作用 ； 3） 起溝通 領(lǐng)導(dǎo)層與群眾的 渠道作用 ； 4）在第二、三方審核中 起內(nèi)外接口作用 。 要 相信樣本 ， 樣本要有代表性 ， 一般3～ 5個 ，要 抽樣要隨機(jī) ，不能選擇。 （ 8）常用的審核方法 審核方法 因人而異， 常用的審核方法 一般包括： 1） 少講 、 多看 、 多問 、 多聽； 2） 選擇正確的對象提問； 3） 正確地提出問題； 4） 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合； 5） 提問與索看相結(jié)合； 6） 聯(lián)想和追溯； 7）適時驗(yàn)證 ：有沒有 、 做沒做 ， 做得怎樣 ， 記錄和確認(rèn) 。 在這三年中應(yīng)進(jìn)行：首次審核、監(jiān)督審核、監(jiān)督審核、監(jiān)督審核。 審核中發(fā)現(xiàn)的所有不合格項(xiàng)，必須 由受審核方切實(shí) 采取糾正措施 ；所有的糾正措施都 必須進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證 。 現(xiàn)場審核抽樣應(yīng)具有代表性 ： 隨機(jī)抽樣 ， 親自選取樣本 ，部門 、 主要過程不存在抽樣問題 。 選擇審核員的原則： 審核員不能審核自己的工作 。審核包括符合性、充分性、有效性三個層次的檢查。包括 第一方審核（內(nèi)審） 、第二方審核（顧客審核） 、第三方審核（外審） 三類。 （ 1） 資格認(rèn)定不同； （ 2） 代表對象不同； （ 3） 承擔(dān)責(zé)任不同； （ 4） 權(quán)力不同； （ 5） 獨(dú)立程度不同 。 凡是要請對方出示文件或找一般工作人員談話時都應(yīng)征得對方領(lǐng)導(dǎo)的同意 。 內(nèi)、外審核員的區(qū)別 P43 （ 9） 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 審核員應(yīng)注意創(chuàng)造一個良好的氣氛 ， 使審核仿佛是在進(jìn)行工作研究 而 不要使對方經(jīng)常意識到自己處于受審的地位 。 驗(yàn)證 思路： 1） 有沒有 ； 2） 做沒做 ； 3） 做得怎樣 ； 4） 記錄和確認(rèn) 。 （ 7） 適時進(jìn)行驗(yàn)證 審核員不能認(rèn)為某人說的就是事實(shí)而忽略客觀證據(jù)的驗(yàn)證 ， 否則將會導(dǎo)致錯誤的審核結(jié)論 。 （ 6） 聯(lián)想和追溯 質(zhì)量管理體系本身是一個有機(jī)體 ， 各過程或活動之間存在許多內(nèi)在聯(lián)系 ， 審核員應(yīng) 養(yǎng)成聯(lián)想和追溯的習(xí)慣 。 （ 5） 提問與索看相結(jié)合 證據(jù)可以在提問 、 查看文件和現(xiàn)場得到 ， 看比問更為直接 。開啟式的問題需要對方作較詳細(xì)的說明或解釋，可以引出較多的信息，有助于調(diào)查的深入，但花費(fèi)時間較多。 （ 4） 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 問題一般可以分為封閉式和開啟式兩種。 （ 3） 正確地提出問題 審核員應(yīng)當(dāng) 明確地 、 針對要了解的問題提問 ， 用不著像在商業(yè)或外交談判中那樣采用旁敲側(cè)擊的辦法 ， 更不要提出外行的或錯誤的問題 。 確保自己掌握的質(zhì)量管理體系 標(biāo)準(zhǔn)和要求不至于過時 ， 確保自己掌握的審核程序和方法是現(xiàn)行有效的 。 信息只能通過看 、 問 、 聽獲得 ， 不能從講話中獲得 ， 因此 ， 應(yīng)注意： 1） 少咨詢 ； 2） 不作裁判 ； 3） 不重復(fù)闡述 。 審核員用來作分析判斷的基礎(chǔ)是各種信息 。 審核員的工作方法 P42 審核員在審核工作中采用的工作方法 ， 即審核技巧 ， 是每位審核員在工作中不斷積累起來的 。 （ 4）個人素質(zhì) 1） 開放式思維 ： 善于傾聽 ， 愿意考慮不同的想法和觀點(diǎn) ； 2） 善于溝通 ：與人交往的能力和技巧； 3） 觀察能力 ：視覺 、 嗅覺和聽覺等感覺的運(yùn)用技巧； 4） 反應(yīng)能力 ：對外界的直覺反應(yīng)能力； 5） 決定能力 ：基于邏輯推理和分析技能做出決定的能力； 6） 客觀正直 ：能正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評定客觀證據(jù)； 不卑不亢 ， 忠于審核目的； 不受干擾 ， 堅持正確的意見； 坦率 、成熟 、 堅毅 ， 不因干擾導(dǎo)致偏差等； 7） 獨(dú)立尊重 ： 能尊重 同事和受審核方的 所有人員 ；能 遵守保密規(guī)定 ， 不發(fā)表與審核組意見相違背的個人意見 ；審核結(jié)論 不應(yīng)受隱含利益 、 偏見和其他思想的影響 。 包括： 1） 熟悉 實(shí)施質(zhì)量管理體系審核所依據(jù)的 標(biāo)準(zhǔn) ； 2） 掌握檢查 、 提問 、 記錄信息 、 評價和報告的技巧 ； 3） 能夠編制審核計劃 、 檢查表 、 審核報告 ， 能進(jìn)行審核等 。 （ 1） 教育 “ 審核員人選至少應(yīng)已完成中等教育 ” ， 并且 “ 能夠用官方語言在口頭和書面上清楚 、 流利地表達(dá)思想和意見 ” 。 內(nèi)審員的資格 P41 ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)提出了 審核員 的 資格條件 。 （ 2）內(nèi)審員的作用 P40 1） 對質(zhì)量管理體系的 運(yùn)行起監(jiān)督作用 ； 2） 對質(zhì)量管理體系的 保持和改進(jìn)起參謀作用 ； 3） 起溝通 領(lǐng)導(dǎo)層與群眾的 渠道作用 ； 4） 在第二 、 三方審核中 起內(nèi)外接口作用 。 目前國際上已推行質(zhì)量管理體系內(nèi)審員注冊制度 ， 我國也開始實(shí)行 ， 但注冊不是強(qiáng)制性的 。 評審人： （總師辦負(fù)責(zé)人簽字） 2022年 12月 18日 備注： 9 內(nèi)審員的品德、資格、工作要求 P40 審核員 （ auditor） 是 “ 有能力實(shí)施審核的人員 ” 。 此糾正措施已全部有效實(shí)施 。