【正文】 ? 風(fēng)險(xiǎn)可能性 /概率指數(shù) 說明 簡 單 描 述 等級(jí)指數(shù) 經(jīng)常 很可能頻繁的出現(xiàn)，在關(guān)注期內(nèi)多次出現(xiàn) 4 很可能 在關(guān)注期間內(nèi)出現(xiàn)幾次 3 偶然的 在關(guān)注期間內(nèi)偶爾出現(xiàn) 2 極小 不太可能但還有可能在的關(guān)注的期間內(nèi)出現(xiàn) 1 不可能 由于不可能發(fā)現(xiàn)所以假設(shè)它不會(huì)出現(xiàn)或不能出現(xiàn) 0 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估（重要性評(píng)估） 后果 災(zāi)難性 危險(xiǎn)性 嚴(yán)重 次重要 可忽略的 可能性 4 3 2 1 0 經(jīng)常 4 16 12 8 4 0 很可能 3 12 9 6 3 0 偶然 2 8 6 4 2 0 極小 1 4 3 2 1 0 不可能 0 0 0 0 0 0 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估（ 風(fēng)險(xiǎn)可接受性的評(píng)估） 后果 災(zāi)難性 關(guān)鍵 嚴(yán)重 次重要 可忽略的 可能性 4 3 2 1 0 經(jīng)常 4 不可接受 不可接受 不可接受 不希望有 不希望有 很可能 3 不可接受 不可接受 不希望有 不希望有 可接受的 偶然 2 不可接受 不希望有 不希望有 可接受的 可接受的 極小 1 不希望有 不希望有 可接受的 可接受的 可忽略的 不可能 0 不希望有 可接受的 可接受的 可忽略的 可忽略的 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估（ 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)） 描述 評(píng) 估 標(biāo) 準(zhǔn) 不可接受 無法忍受的，必須消除或轉(zhuǎn)移 不希望有 必須采取合理的行動(dòng)，如詳細(xì)調(diào)查和判斷，必要的監(jiān)測(cè) 可接受的 假如風(fēng)險(xiǎn)可管理的，可以接受 可忽略的 不需要進(jìn)一步考慮 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制 序號(hào) 安全風(fēng)險(xiǎn)因素 采取措施前的評(píng)定 可能采取的措施 采取措施后的評(píng)定 風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定 風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定 發(fā)生可能的概率 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定 風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定 1 營業(yè)終了或繳協(xié)款時(shí)單人拆封資金袋產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 12 不可接 受 日終復(fù)核制網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)雙人核點(diǎn)現(xiàn)金進(jìn)行封包；柜員制應(yīng)由綜柜協(xié)同 2 3 6 不希望 有 2 系統(tǒng)與制度相違背或系統(tǒng)本身就有的缺陷造成的風(fēng)險(xiǎn)。 4 不希望 有的 對(duì)于系統(tǒng)的運(yùn)行情況應(yīng)及時(shí)關(guān)注，發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門報(bào)告 1 2 2 可接受 的 3 網(wǎng)點(diǎn)設(shè)施等因素造成 4 不希望 有的 建立完善的安防設(shè)施 定期對(duì)網(wǎng)點(diǎn)人員安全防范意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn) 1 2 2 可接受 的 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 規(guī)劃：設(shè)施完整性管理程序，設(shè)備管理程序，生產(chǎn)過程控制程序（多個(gè)專業(yè)），安全管理程序、環(huán)境管理程序、健康管理程序，變更管理程序，應(yīng)急管理程序。 ? 實(shí)施與監(jiān)測(cè)：項(xiàng)目 HSE策劃管理程序，HSE監(jiān)測(cè)管理程序，糾正和預(yù)防措施管理程序。 ? 審核與評(píng)審：內(nèi)部審核管理程序，外部審核管理程序，管理評(píng)審程序。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 作業(yè)文件與程序文件 ? 作業(yè)文件是指導(dǎo)管理崗位管理行為的，是管理活動(dòng)指南性文件。它以指導(dǎo)崗位管理為主。程序文件主要是指導(dǎo)部門活動(dòng)，解決部門間的職責(zé)和工作程序的。因此，作業(yè)文件應(yīng)突出崗位操作性，程序文件應(yīng)突出業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)性。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 作業(yè)文件與程序文件 ? 作業(yè)文件是程序文件的補(bǔ)充和支持，是行為管理指南。 ? 方法：作業(yè)文件應(yīng)依據(jù)程序文件編寫，能在程序文件中交待清楚，又不影響管理程序的活動(dòng)內(nèi)容就不再編制作業(yè)文件。必須與所采用要素程序文件相對(duì)應(yīng)，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某個(gè)條款的補(bǔ)充和細(xì)化，不能脫離程序文件搞一套作業(yè)文件。為了指導(dǎo)管理活動(dòng)，一個(gè)程序文件可以分解寫幾個(gè)作業(yè)文件。國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范不作為作業(yè)文件。作業(yè)文件是對(duì)原有規(guī)章制度的進(jìn)一步整理和細(xì)化，不能既保留原有規(guī)章制度，又有管理作業(yè)文件規(guī)定形成雙軌制。作業(yè)文件要突出崗位行為的可操作性。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 ? 作業(yè)文件與程序文件 ? 程序文件定義為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)規(guī)定的途徑，就是為了完成 HSE管理要素所規(guī)定的方法。 ? 程序文件的作用：程序文件是管理手冊(cè)的支持性文件。 每一個(gè)程序文件都包含一個(gè)體系要素、或要素的一部分，或與幾個(gè)要素相關(guān)的一組活動(dòng)。 程序文件的具體內(nèi)容要求密切結(jié)合實(shí)際情況。程序文件實(shí)質(zhì)上是組織的管理制度，要強(qiáng)制執(zhí)行。 ? 程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性；重點(diǎn)放在解決部門接口、理順機(jī)關(guān)橫向接口，和所屬單位縱向接口關(guān)系上。程序文件主要是指導(dǎo)部門活動(dòng)，解決部門間的職責(zé)和工作程序的。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系文件的編制 績效評(píng)估（ 績效管理 ） 三、 HSE管理體系的實(shí)施 體系試運(yùn)行 ? 管理手冊(cè)、程序文件發(fā)布以后，進(jìn)入試運(yùn)行階段。 ? 標(biāo)志著 HSE管理活動(dòng)開始按體系文件的規(guī)定運(yùn)作。 ? 試運(yùn)行與正式運(yùn)行無本質(zhì)區(qū)別。 ? 試運(yùn)行的目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系文件和運(yùn)行中的問題。 ? 試運(yùn)行的難點(diǎn)是傳統(tǒng)觀念和習(xí)慣作法阻礙。 ? 試運(yùn)行的關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)有力的推動(dòng)。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 內(nèi)部體系審核 ? 內(nèi)審的目的是驗(yàn)證體系的符合性、適宜性、有效性。 ? 管理者代表應(yīng)親自組織內(nèi)審。 ? 內(nèi)審應(yīng)有計(jì)劃、按程序進(jìn)行。 ? 內(nèi)審員應(yīng)具備資格。 ? 內(nèi)審資料應(yīng)全部保留。 ? 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題必須制定措施，認(rèn)真整改。 三、 HSE管理體系的實(shí)施 管理評(píng)審 ? 必須由最高管理者親自組織。 ? 評(píng)審的目的是體系的適應(yīng)性、有效性。 ? 評(píng)審內(nèi)容至少包括：方針目標(biāo)的適宜性、資源配置的充分性、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。 ? 評(píng)審應(yīng)有計(jì)劃。 ? 評(píng)審資料應(yīng)保留。 謝謝！