資本運作的財務(wù)稅務(wù)問題jb-資料下載頁
2025-01-08 19:06本頁面
【正文】 18 證券公司的通行業(yè)務(wù) : ? 證券承銷； ? 證券經(jīng)紀(jì)； ? 證券自營； ? 基金管理與資產(chǎn)管理； ? 兼并收購； ? 咨詢業(yè)務(wù) (投資者、企業(yè)、政府 )； ? 金融衍生工具業(yè)務(wù)； ? 其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 19 第四節(jié) 其他中介機(jī)構(gòu) ? n會計師事務(wù)所 ? n律師事務(wù)所 ? n投資咨詢公司 ? n財務(wù)顧問公司 ? n證券評級機(jī)構(gòu) 20 第五節(jié) 自律組織 ? n證券業(yè)協(xié)會或證監(jiān)會組織 ? — IOSCO(國際證監(jiān)會組織 ) ? — 亞洲證券業(yè)協(xié)會、歐洲證監(jiān)會組織 ? — 證券業(yè)協(xié)會 ? — 省級 (州級 )證券業(yè)協(xié)會 ? n交易所 ? — NYSE、 LSE、 TSE、 HKSx ? — SSE、 SZSE ? — 如西西那提交易所?，F(xiàn)在越來越少 21 第六節(jié)監(jiān)管者 (Regulators) ? 監(jiān)管者類型： ? 單一職能型 ? SEC(美國證券交易委員會 ) ? CSRC(中國證券監(jiān)督管理委員會 ) ? HKFSC(香港證券與期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 ) ? 綜合職能型 ? FSA (Financial Services Authority,金融監(jiān)管局 ) ? MAS (Moary Authority of Singapore,新加坡金融監(jiān)管局 ) 22 中國資本市場參與者的結(jié)構(gòu) ? 以散戶投資者為主，人數(shù)眾多、資金量少； ? 絕大多數(shù)帳戶都是散戶帳戶； ? 散戶投資者中又有大量中低收入者，甚至是下崗職工； ? 進(jìn)入市場的目的多是快速賺錢； ? 投資者教育程度低，容易受到欺詐和操縱； ? 投資者自我保護(hù)低，法律與監(jiān)管保護(hù)、投資者補(bǔ)償機(jī)制不到位。
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