【正文】 （ 1） 神東日常動態(tài)檢查 評價 ：對本安體系實施單位采取全員全過程 動態(tài)檢查，納入本安信息系統(tǒng)管理。 對錄入本安信息系統(tǒng)的不符合項按照可能導(dǎo)致風(fēng)險的大小差別扣分，同時，按照下級主動查處不符合項，并及時改正，上級查出不扣分，下級查不出，被上級發(fā)現(xiàn)加倍扣分、重復(fù)出現(xiàn)不符合項梯度增加扣分比重的原則，按月自動計算動態(tài)考核得分。該評價結(jié)果用于評價本質(zhì)安全型建設(shè)單位過程管控績效 ，在月度本質(zhì)安全型績效考核中占 50%，在季度達標(biāo)考核中占 60%。 （ 2） 神東月度定 期 檢查評價 ： 由公司安全 監(jiān)察 局組織，每月對本安體系實施單位進行的 本安管理 關(guān)鍵指標(biāo) 和本安信息系統(tǒng)應(yīng)用情況考核。納入本安信息系統(tǒng)管理，按月自動生成考核成績。 在月度本質(zhì)安全型績效考核中占 50%。 （ 3） 神東季度定期考核： 由公司安監(jiān)局聯(lián)合組織的季度達標(biāo)考核評價，依據(jù)考核評價指標(biāo)全面評審，綜合評定 考核結(jié)果。 本質(zhì)安全型單位達標(biāo)考核評分計算公式 為 : 本質(zhì)安全型單位達標(biāo)考核得分 =（ 本季度 3個月動態(tài)檢查平均得分 60% +季度定期考核得分 40%）季度難度系數(shù) 季度扣分指標(biāo)分。 上級公司達標(biāo)評價 81 （ 1） 神華集團 年度達標(biāo)驗收： 由神華集團組織，按照集團考核與子分公司考核相結(jié)合、年終驗收與日常檢查相結(jié)合、定期考核與動態(tài)控制相結(jié)合、結(jié)果考核與過程控制相結(jié)合的原則綜合評定達標(biāo)等級。 本質(zhì)安全型企業(yè)達標(biāo)考核評分計算公式 S＝ X1 S1＋ K X2 S2 S — 礦井綜合得分 S1 — 集團公司年終對礦井考核分 S2 — 子 （ 分）公司對礦井全年綜合考核平均分 X1 — 集團公司年終對礦井考核分所占百分比 X2 — 子 （ 分）公司對礦井全年綜合考核平均分所占百分比 注： 2022年 X1取 60%， X2取 40%，以后視運行情況進行調(diào)整。 K — 系數(shù) 集團公司對子 （ 分）公司全體礦井年終考核平均分 K= 子 （ 分）公司對全體礦井全年綜合考核平均分 神華集團本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)等級劃分 （ 1）本安企業(yè)建設(shè)一級單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在 90 分（ 含）以上，且實現(xiàn)安全生產(chǎn) 1000天以上。 （ 2）本安企業(yè)建設(shè)二級單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在 80 分（ 含）以上，且實現(xiàn)安全生產(chǎn) 500天以上。 （ 3）本安企業(yè)建設(shè)三級單位：考核年度內(nèi)，綜合得 分在 70 分（ 含）以上。 （ 4）本安企業(yè)建設(shè)四級單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在 60 分 82 （ 含）以上。 神華集團本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)達標(biāo)否決指標(biāo) （ 1）死亡人數(shù)累計達 2人 （ 含）以上的； （ 2） 被省級及以上行政主管部門或集團公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次 （ 含）以上的； （ 3）發(fā)生直接經(jīng)濟損失在 1000 萬元 （ 含）以上事故的； （ 4）瞞報、謊報、遲報、漏報重傷 （ 含）以上傷亡事故或直接經(jīng)濟損失在 100萬元以上非傷亡事故的 。 （ 5）發(fā)生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環(huán)境事件的。 6 神東煤炭集團本質(zhì)安全管理 信息系統(tǒng) 本安信息系統(tǒng)的組成 本安 信息系統(tǒng)是一套 B/S 結(jié)構(gòu) （ 瀏覽器和服務(wù)器結(jié)構(gòu)）的計算機安全管理信息系統(tǒng)，系統(tǒng)采用數(shù)據(jù)集中存儲、員工帳戶分級、獨立設(shè)置模式。服務(wù)器由公司信息中心統(tǒng)一管理，用戶覆蓋神東煤炭集團所有單位，所有員工均分配一個賬戶，登錄密碼自行管理。 系統(tǒng)各項基礎(chǔ)功能分別按“高級管理層子系統(tǒng)、職能部門管理子系統(tǒng)、生產(chǎn)單位管理子系統(tǒng)”三層架構(gòu)進行了設(shè)計與開發(fā)，同時建立了無需帳號登錄的公共查詢頁面和三維 模擬 仿真 系統(tǒng) 。 三個子系統(tǒng)均主要包括信息錄入和綜合查詢兩大部分，三個部分內(nèi)容相近，但表現(xiàn)形式不同，主要考慮不同層 級的人員應(yīng)用需求的差異而設(shè)計。 本安信息系統(tǒng)的功能 （ 1）可實現(xiàn)隱患 （ 問題）閉環(huán)跟蹤管控 ； （ 2） 可實現(xiàn)人員不安全行為分類統(tǒng)計和趨勢分析與判斷 ； （ 3） 可實現(xiàn)對各類危險源的預(yù)警 和跟蹤管控 ； 83 （ 4） 可實現(xiàn)考核評價自動評分 ； （ 5） 可實現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)安全可靠性分析與評價 ； （ 6） 可實現(xiàn)生產(chǎn)安全事故上報統(tǒng)計功能 ； （ 7）可實現(xiàn)系統(tǒng)重大危險源跟蹤管控 ； （ 8） 具有報表自動生成功能 ； （ 9） 具有安全信息發(fā)布和查詢功能 ； （ 10） 具有 安全檢查工單 生成功能 。 本安信息系統(tǒng)的特點 （ 1） 可實現(xiàn)安全管控信息的“上 下互動、資源共享、統(tǒng)一管理、集中控制” ； （ 2）四級檢查考核模式促進區(qū)隊自主管理 ； （ 3）為實現(xiàn)動態(tài)考核 全過程 管理創(chuàng)造了條件 ； （ 4）開放式系統(tǒng)支持與其它系統(tǒng)集成 ； （ 5）系統(tǒng)維護簡易、方便 。 本安信息系統(tǒng)的使用 信息系統(tǒng)登錄 （ 1）系統(tǒng)登錄 本 安信息系統(tǒng)登錄有二種方式， 第一種，在 IE瀏覽器中輸入神東內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)地址 ： 功能欄“信息系統(tǒng)”下拉列表中點擊“本質(zhì)安全管理系統(tǒng)” ； 第二種，在 IE 瀏覽器中直接輸入 神東 本質(zhì)安全管理 信息 系 統(tǒng) 登錄地址 。 （ 2） 本 安信息 系統(tǒng)用戶名 管理 本 安信息 系統(tǒng)以實名制登陸，用戶名 是以數(shù)字或字母 +數(shù)字組 84 成，初始密碼為 sd。 用戶名從所在工作單位本安信息系統(tǒng)管理員處獲取，獲取用戶名后，在 本 安信息 系統(tǒng)登錄界面，先在“用戶名”右側(cè)的空白欄里輸入用戶名，然后點擊“密碼”右側(cè)的空白欄，此時系統(tǒng)便會激活該用戶有權(quán)訪問的子系統(tǒng)選項，輸入密碼后，點擊相應(yīng)子系統(tǒng)按鈕便可進入該子系統(tǒng)。 （ 3）密碼修改 登錄本安信息系統(tǒng)后，在 導(dǎo)航欄 點擊“系統(tǒng)配置”，然后在子欄目的“當(dāng)前用戶信息”中點擊密碼修改即可修改初始密碼。如果本人修改的密碼遺忘，可以通過本單位本安信息系統(tǒng)管理員還原成初始密碼。 主要 信息錄入 （ 1）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)模塊主要 功能 是對本單位科室區(qū)隊 增減 、員工信息 維護 、承包商隊伍 增加、承包商員工信息錄入、單位定期 （ 動態(tài)）考核標(biāo)準選取、區(qū)隊定期 （ 動態(tài)）考核標(biāo)準分配。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)模塊是本單位本安信息系統(tǒng)正常 運行的 核心組件。 （ 2） 崗位 危險源上報 本模塊 的主要 功能是對新發(fā)現(xiàn) 或需要修訂的危險源在此錄入，具體操作 為 ： 在本安 信息系統(tǒng) 導(dǎo)航欄 上，點擊所在子系統(tǒng)“信息錄入”中的“崗位危險源上報” ，按照規(guī)定格式逐一選取或填寫，其中危險源編碼按年月日數(shù)值 +三位數(shù)值 （ 001999），中間無間隔，月份、日期為兩位數(shù)。如： 2022021600120220216999；對于任務(wù)類型、任務(wù)工序、管理人員、管理對象選項系統(tǒng)中沒有的，聯(lián)系系統(tǒng)管理員給予增加；危險源應(yīng)與關(guān)聯(lián)考核標(biāo)準對應(yīng)。 85 （ 3）新增考核標(biāo)準上報 本模塊功能主要是對需要新增 或需細化的考核標(biāo)準 （ 員工不安全行為描述）在此錄入，具體操作：在本安 信息系統(tǒng)導(dǎo)航欄上，點擊“基礎(chǔ)數(shù)據(jù)”中的“增補考核標(biāo)準意見”，按照規(guī)定格式逐一填寫 。 考核評分標(biāo)準編碼按照不同考核評分標(biāo)準的指標(biāo)順序編碼。如煤質(zhì)處新增“配電 （ 電控）箱內(nèi)線管口有封堵且嚴密”，編碼為。 其中： M煤質(zhì)處， M7煤質(zhì)用電及設(shè)備管理， 電氣設(shè)施管理， 14項考核指標(biāo)，即 為新增項。 在新增考核標(biāo)準內(nèi)容后面要標(biāo) 注 本考核標(biāo)準考核分值。 員工不安全行為編碼按照新增標(biāo)準與系 統(tǒng)中已有考核標(biāo)準類別一致、內(nèi)容相近的編碼后 +.001，依次遞增 （ .），如新增“未按規(guī)定請銷假”，編碼為 。 （ 4） 隱患 （ 問題）錄入 本模塊功能主要是對生產(chǎn)現(xiàn)場日常檢查發(fā)現(xiàn)的隱患 （ 問題）或員工不安全行為在此錄入， 本模塊共分四層架構(gòu)，第一層高級管理層，第二層職業(yè)部門管理層，第三層生產(chǎn)單位管理層，第四層包含在第三層內(nèi) 的 區(qū)隊內(nèi)部管理。 具體操作：在本安 信息系統(tǒng)導(dǎo)航欄上，點擊所在子系統(tǒng)“信息錄入”中的 “隱患錄入”或“不安全行為錄入”，通過操作界面內(nèi)錄入、修改、刪除、查看、復(fù)查等功能按鈕對信息 數(shù)據(jù)進行增加、修訂、瀏覽、復(fù)查等一系列的閉環(huán)管理。 （ 5） 季度檢查考核 、上報、復(fù)查 三 個 模塊主要是為公司按照每季度為檢查周期，對公司當(dāng)前安全管理現(xiàn)狀進行評價設(shè)計的。 具體操作：在本安 信息系統(tǒng)導(dǎo)航欄上，點擊所在子系統(tǒng)“信息錄入”中的“季度檢查考核”可對生產(chǎn)礦井、 86 專業(yè)化服務(wù)單位進行考核打分；檢查人員在“季度考核復(fù)查”中可對每季度檢查限期整改問題進行復(fù)查確認；生產(chǎn)礦井、專業(yè)化服務(wù)單位 通過本安信息系統(tǒng) 生產(chǎn)單位子系統(tǒng)中“信息錄入”的 “季度考核整改上報”對整改完畢的隱患進行上報。 （ 6） Ⅰ類重大隱患錄入、審核 兩 個模塊主 要用于公司辨識出的Ⅰ類重大隱患掛牌督辦管理 ，由單位指定人員在本安信息系統(tǒng)中“ I類重大隱患錄入”模塊上報，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部室分專業(yè)進行 認定 ， 管理層 通過“ I 類重大隱患審核”模塊審核，并按整改意見 跟蹤驗證。 本模塊可對相關(guān)責(zé)任單位履行重大隱患管理職責(zé)不到位現(xiàn)象進行預(yù)警。 （ 7） 安全事項錄入 本模塊功能主要是對公司領(lǐng)導(dǎo)的指示、會議督辦事項進展情況進行跟蹤記錄，需要各生產(chǎn)單位實施，相關(guān)業(yè)務(wù)部室對進展情況協(xié)調(diào)、督辦，并通過信息系統(tǒng) 按督辦周期上報記錄，對完成的事項要及時閉合。具體操作：在本安 信息系統(tǒng)導(dǎo)航欄上，點擊所在子系統(tǒng)“ 安全事項錄入”對需要督辦事項進行錄入；通過“安全事項督辦”對督辦事項進行閉環(huán)管理。 本模塊可實現(xiàn)對相關(guān)責(zé)任單位履行安全事項管理職責(zé)的考核。 （ 8） 神華集團年度考核、整改上報、復(fù)查 三個模塊主要是將神華集團對神東公司各單位檢查存在問題、考核得分通過本安 信息 系統(tǒng)記錄并公布 ，并實現(xiàn)閉環(huán)管理 。具體操作同季度檢查考核相同。 （ 9） 內(nèi)部考核評審 本模塊適用于 公司下屬單位 ， 其功能主要是 用于 各單位按照本單位《 本質(zhì)安全 管理程序文件》 進行 內(nèi)部審核 評分和內(nèi)部審核報告 87 的生成。 綜合查詢 綜合查詢功能主要是將信息系統(tǒng)中的數(shù) 據(jù)，通過歸類、計算和統(tǒng)計，以圖表的形式供用戶查詢 。 在三個子系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)一致，但根據(jù)不同層次的管理層表現(xiàn)形式 、報表的繁簡程度 有所區(qū)別。 （ 1） 風(fēng)險預(yù)控管理 本模塊中包含安全風(fēng)險概述、風(fēng)險管理表 、 已辨識出的潛在 危險源分類統(tǒng)計柱狀圖、餅圖 、 危險源管控表、危險源管控分析圖 、 I類重大隱患管控表 和 數(shù)量統(tǒng)計表 等 8項查詢功能。其中： 安全風(fēng)險概述：按照用戶選擇的責(zé)任單位，顯示該單位 已辨識出的 潛在 的不同 風(fēng)險類型和不同風(fēng)險 等級 的 危險源 數(shù)量。 風(fēng)險管理表：按照用戶選擇的責(zé)任單位，顯示該單位不同工作任務(wù)的具體風(fēng)險管理內(nèi)容，可以通過 查詢功能查找相應(yīng)危險源，并以 Excel的形式打開或保存。 I 類重大隱患管控表：將重大隱患進行統(tǒng)計分類，并可按照問題所在單位、排查類型、所屬類型系統(tǒng)、責(zé)任人、整改情況等進行查詢 。 I 類重大隱患數(shù)量統(tǒng)計表：將重大隱患按照時間段、所屬類型系統(tǒng)統(tǒng)計數(shù)量。 其它功能主要是將錄入的 應(yīng)用 數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成圖表，以更加直觀 形式提供查詢 。 （ 2） 不安全行為管理 本模塊中主要包含 公司 員工不安全行為 認定標(biāo)準及分類 表 、不安全行為管控表、人員不安全行為趨勢判斷等功能。其中： 員工不安全行為認定標(biāo)準及分類表 ：將各單位辨識的不安全行 88 為分類匯總， 可以通過查詢功能查找相應(yīng)不安全行為，并以 Excel的形式打開或保存。 不安全行為管控表：將查處的 員工不安全行為分時間段、分單位、分班次、分檢查層次統(tǒng)計。 人員不安全行為趨勢判斷：將已發(fā)生的不安全行為分單位按照不安全行為 風(fēng)險指數(shù)排列，給出預(yù)警提示 ，從而為不安全行為管控提供分析依據(jù)。 （ 3） 隱患排 查 管理 本模塊中主要包含檢查問題及扣分原因匯總表、各單位動態(tài)檢查發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)計表、檢查單位查出問題統(tǒng)計表、檢查人員查出問題統(tǒng)計表 4項查詢功能。其中： 檢查問題及扣分原因匯總表功能：將各 用戶 日常查處的隱患 （ 問題）和員工不安 全行為進行匯總，并設(shè)置多條件查詢功能查詢并顯示檢查出的問題及其扣分原因，也可將查詢結(jié)果以 Excel 的形式打開或保存。 其余三個統(tǒng)計表的功能主要是 以 表格的形式按單位統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 （ 4） 考核評審管理 本模塊中主要包含定期考核評分標(biāo)準、動態(tài)考核評分標(biāo)準、月度動態(tài)考核表、季度綜合考核表、季度考核評審報告、神華年度考核表等。其中 ： 定期考核評分標(biāo)準： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示定期考核評分標(biāo)準，將查詢結(jié)果以 Excel的形式打開或保存。 動態(tài)考核評分標(biāo)準： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示動態(tài)考核評分標(biāo)準 ， 將查詢結(jié)果以 Excel的形式打開或保存。 月度動態(tài)考核表： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示月度動態(tài)考 89 核表，將查詢結(jié)果以 Excel的形式打開或保存。 季度綜合考核表： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示季度綜合考核表，將查詢結(jié)果以 Excel的形式打開或保存。 季度考核評審報告： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示季度檢查存在問題、加扣分意見、評價報告，將查詢結(jié)果以 Excel 的形式打開或保存。 神華年度考核表： 按照用戶輸入的條件查詢并顯示神華年度考核存