【導(dǎo)讀】 芀芄蚆膀膆芄蝿羃肂芃袁螆莁節(jié)薁羈芇莁蚃螄膃莀螅罿聿荿蒅螂肅莈蚇肈莃莈螀袁艿莇袂肆膅莆薂衿肁蒞蚄肄羇蒄螆袇芆蒃蒆肅膂蒂薈裊膈蒂螁膁肄蒁袃羄莂蒀薂螇羋葿蚅膄蒈螇螅肀薇蕆羀羆薆蕿螃芅薆蟻罿芁薅襖螁膇薄薃肇肅薃蚆袀莂薂螈肅羋薁袀袈膄蝕薀肅聿芇螞袆羅芆螅肂莄芅薄羅芀芄蚆膀膆芄蝿羃肂芃袁螆莁節(jié)薁羈芇莁蚃螄膃莀螅罿聿荿蒅螂肅莈蚇肈莃莈螀袁艿莇袂肆膅莆薂衿肁蒞蚄肄羇蒄螆袇芆蒃蒆肅膂蒂薈裊膈蒂螁膁肄蒁袃羄莂蒀薂螇羋葿蚅膄蒈螇螅肀薇蕆羀羆薆蕿螃芅薆蟻罿芁薅襖螁膇薄薃肇肅薃蚆袀莂薂螈肅羋薁袀袈膄蝕薀肅聿芇螞袆羅芆螅肂莄芅薄羅芀芄蚆膀膆芄蝿羃肂芃袁螆莁節(jié)薁羈芇莁蚃螄膃莀螅罿聿荿蒅螂肅莈蚇肈莃莈螀袁艿莇袂肆膅莆薂衿肁蒞蚄肄羇蒄螆袇芆蒃蒆肅膂蒂薈裊膈蒂螁膁肄蒁袃羄莂蒀薂螇羋葿蚅膄蒈螇螅肀薇蕆羀羆薆蕿螃芅薆蟻罿芁薅襖螁膇薄薃肇肅薃蚆袀莂薂螈肅羋薁袀袈膄蝕薀肅聿芇螞袆羅芆螅肂莄芅薄羅芀芄蚆膀膆芄蝿羃肂芃袁螆莁節(jié)薁羈芇

　　

【正文】 第六條 年度投資計(jì)劃編制 每年年初編制年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)，各下屬單位及總部各部門按投資類別分別 向 固資管理 部門 報(bào)送 《單位 /部門年度分類 投資計(jì)劃 》（含預(yù)算，下同） ，總部 固資管理部門 審核后 匯總編制《集團(tuán)年度專項(xiàng)投資計(jì)劃》 報(bào)計(jì)劃投資部，由計(jì)劃投資部 會(huì)同財(cái)務(wù)管理部 匯總平衡后編制《集團(tuán)年度投資計(jì)劃》， 提交 總裁辦公會(huì) 審議。 第七條 年度投資計(jì)劃審批 XX 集團(tuán)總部管理制度匯編 10 總裁辦公會(huì) 審議通過(guò)后 ，上報(bào)董事會(huì)審批。 審批通過(guò)后 ， 計(jì)劃投資部 將《集團(tuán)年度投資計(jì)劃》 下發(fā)各單位、各部門執(zhí)行。 第八條 年度投資計(jì)劃執(zhí)行與調(diào)整 各單位 /部門嚴(yán)格按審批的年度投資計(jì)劃實(shí)施，不得任意變更。 實(shí)施過(guò)程中，屬年度投資計(jì)劃范圍內(nèi)的投資事項(xiàng)，實(shí)施單位 /部門應(yīng)根據(jù)權(quán)限履行立項(xiàng) /申請(qǐng)、審批、實(shí)施、 驗(yàn)收等管理程序（具體內(nèi)容見(jiàn)后續(xù)章節(jié)）。 對(duì)于年度投資計(jì)劃范圍外的投資事項(xiàng)，不論投資預(yù)估金額大小，各單位 /部門必須先按年度投資計(jì)劃編制程序履行年度投資計(jì)劃調(diào)整 /補(bǔ)充程序，然后再根據(jù)權(quán)限履行立項(xiàng) /申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收等管理程序。 第三章 股權(quán)投資 第九條 股權(quán)投資立項(xiàng) 計(jì)劃投資部根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和年度投資計(jì)劃提出股權(quán)投資立項(xiàng)申請(qǐng)，報(bào)總裁辦公會(huì)審批。 投資立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括：投資項(xiàng)目概況、預(yù)期投資估算、預(yù)期投資收益、可能投資風(fēng)險(xiǎn)等。 第十條 股權(quán)投資可行性研究 投資立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后， 計(jì)劃投資部牽頭組織 考察研究，并組織 編寫《 投資 可行性研究報(bào)告 》，投資可行性研究報(bào)告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： 1. 投資項(xiàng)目 /合作對(duì)象概況 2. 投資項(xiàng)目 /合作對(duì)象近 5 年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況 3. 投資 /合作環(huán)境分析（政策法規(guī)、市場(chǎng)需求、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等） 4. 投資 /合作技術(shù)可行性分析 5. 投資 /合作方案（或投資建設(shè)規(guī)劃） 6. 投資 /合作 概算 7. 投資 /合作 資金需求及來(lái)源分析 8. 投資 /合作項(xiàng)目未來(lái) 5 年經(jīng)營(yíng)規(guī)劃 9. 投資 /合作收益分析 10. 投資 /合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范 第十一條 股權(quán)投資決策 根據(jù)投資決策權(quán)限，計(jì)劃投資部將可行性研究報(bào)告先后提交總裁辦公會(huì)及董事會(huì)審議。 第十二條 股權(quán)投資實(shí)施 股權(quán)投資決策批準(zhǔn)后，由計(jì)劃投資部組織實(shí)施股權(quán)投資。 對(duì)外的股權(quán) 投資，由計(jì)劃投資部負(fù)責(zé)進(jìn)行投資合作談判，擬定投資合作協(xié)議，根據(jù)投資管理權(quán)限上報(bào)總裁辦公會(huì)及董事會(huì)審批。 XX 集團(tuán)總部管理制度匯編 11 投資過(guò)程中所需要的盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、稅務(wù)登記、工商注冊(cè)、人員派駐及各類手續(xù)辦理，分別由集團(tuán)財(cái)務(wù)部、總裁辦公室、人力資源部等部門配合協(xié)助計(jì)劃投資部完成。 無(wú)論對(duì)外合作 /投資或集團(tuán)內(nèi)部新建業(yè)務(wù)的股權(quán)投資，如有工程建設(shè)任務(wù)，工程建設(shè)任務(wù)由集團(tuán)工程管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第十三條 股權(quán)投資后評(píng)價(jià) 股權(quán)投資實(shí)施完畢，在投資項(xiàng)目經(jīng)歷一個(gè)完整的經(jīng)營(yíng)年度以后，由計(jì)劃投資部組織進(jìn)行股權(quán)投資后評(píng)價(jià)，編寫《股權(quán)投資后評(píng)價(jià)報(bào)告》，后評(píng)價(jià)報(bào) 告包括以下基本內(nèi)容： 1. 投資全過(guò)程回顧 2. 投資效益評(píng)價(jià) 3. 投資模式評(píng)價(jià) 4. 投資決策評(píng)價(jià) 5. 投資管理評(píng)價(jià) 股權(quán)投資后評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)決策權(quán)限先后提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議批準(zhǔn)。 第四章 基建投資 第十四條 基建投資立項(xiàng) 附屬股權(quán)投資的基建投資，由計(jì)劃投資部在股權(quán)投資立項(xiàng)中一并提出立項(xiàng)申請(qǐng)，固資管理部門審核投資必要性，工程管理部審核投資估算及技術(shù)可行性。 集團(tuán)總部非生產(chǎn)性基建投資，由總裁辦公室提出立項(xiàng)申請(qǐng)，工程管理部審核投資估算及技術(shù)可行性。 二級(jí)單位的基建投資，限下投資由二級(jí)單位內(nèi)部立項(xiàng)、 審批，限上投資由二級(jí)單位提出立項(xiàng)申請(qǐng)，根據(jù)投資類別報(bào) 集團(tuán)固資管理 部門，審核投資的 必要性、合理性，然后轉(zhuǎn)工程管理部審核投資估算及技術(shù)可行性。 以上基建投資立項(xiàng)經(jīng)相關(guān)部門審核后提交總裁辦公會(huì)審批。 第十五條 基建投資可研 基建立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由立項(xiàng)單位 /部門組織可行性研究，提交可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： 1. 基建項(xiàng)目概況 2. 基建項(xiàng)目必要性分析 3. 基建項(xiàng)目建設(shè)方案 4. 基建項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃 5. 基建項(xiàng)目投資概算 6. 基建項(xiàng)目技術(shù)可行性分析 7. 基建項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性分析 XX 集團(tuán)總部管理制度匯編 12 8. 基建項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)與防范 基建投資可行性研究報(bào)告按立項(xiàng)程序報(bào)審，總裁辦公會(huì)審議通過(guò)后視決策權(quán)限再提交董事會(huì)審批。 第十六條 基建投資實(shí)施與驗(yàn)收 基建投資的實(shí)施、驗(yàn)收由工程管理部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)組織，具體參見(jiàn)《工程項(xiàng)目管理制度》。 第十七條 基建投資后評(píng)價(jià) 基建項(xiàng)目竣工一年以后，應(yīng)編制《基建投資后評(píng)價(jià)報(bào)告》，基建投資后評(píng)價(jià)報(bào)告包括以下主要內(nèi)容： 1. 基建投資全過(guò)程回顧 2. 基建投資效益評(píng)價(jià) 3. 基建投資決策評(píng)價(jià) 4. 基建投資設(shè)計(jì)評(píng)價(jià) 5. 基建投資施工評(píng)價(jià) 6. 基建投資項(xiàng)目管理評(píng)價(jià) 7. 基建投資有關(guān)專項(xiàng)評(píng)價(jià) 二級(jí)單位限下的基建投資項(xiàng)目由二級(jí)單位自行進(jìn)行后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)報(bào)告送計(jì)劃投資部、固資實(shí)物管理部門、財(cái)務(wù)管理部、審計(jì)部、工程管理部備案； 二級(jí)單位限上的基建投資項(xiàng)目、集團(tuán)總部的基 建投資項(xiàng)目由計(jì)劃投資部牽頭組織進(jìn)行后評(píng)價(jià)，固資實(shí)物管理部門、財(cái)務(wù)部、工程項(xiàng)目管理部等部門參與配合，后評(píng)價(jià)報(bào)告按投資權(quán)限報(bào)總裁辦公會(huì)及董事會(huì)審議批準(zhǔn)。 第五章 零固投資 第十八條 月度零固購(gòu)置計(jì)劃 每月月初，各單位 /部門根據(jù)年度投資計(jì)劃及業(yè)務(wù)需求編制《單位 /部門月度零固購(gòu)置申請(qǐng)》，報(bào)固資管理部門?！对露攘愎藤?gòu)置申請(qǐng)》應(yīng)包括月度零固購(gòu)置總額、年度零固投資預(yù)算調(diào)整 /補(bǔ)充、限上零固購(gòu)置明細(xì)。 固資管理部門對(duì)零固購(gòu)置申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核后匯總編制《集團(tuán)月度分類零固購(gòu)置計(jì)劃》，報(bào)計(jì)劃投資部。 計(jì)劃投資部匯總后根據(jù)集團(tuán)整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及投資情況 進(jìn)行平衡，編制《集團(tuán)月度零固購(gòu)置計(jì)劃》，報(bào)總裁辦公會(huì)審議。 總裁辦公會(huì)審議通過(guò)后，將年度投資計(jì)劃以外、總裁辦公會(huì)決策權(quán)限以上的零固購(gòu)置申請(qǐng)報(bào)董事會(huì)審批，審批后計(jì)劃投資部將月度零固購(gòu)置計(jì)劃下發(fā)各單位、各部門執(zhí)行。 第十九條 零固購(gòu)置追加計(jì)劃 XX 集團(tuán)總部管理制度匯編 13 各單位 /部門在月度計(jì)劃外發(fā)生零固購(gòu)置補(bǔ)充需求，應(yīng)向固資管理部門報(bào)《月度零固購(gòu)置追加申請(qǐng)》，固資管理部門審核后報(bào)計(jì)劃投資部審核，之后經(jīng)計(jì)劃投資部分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁、總裁辦公會(huì)逐級(jí)按權(quán)限審批，如屬年度投資計(jì)劃以外、總裁辦公會(huì)決策權(quán)限以上的應(yīng)最終報(bào)董事會(huì)審批。 第二十條 零固購(gòu)置實(shí)施 零固購(gòu)置計(jì)劃及追 加計(jì)劃審批以后，適合招標(biāo)的由集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)辦擬定招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃統(tǒng)一招標(biāo)采購(gòu)，具體參見(jiàn)《招標(biāo)采購(gòu)管理制度》；不適合招標(biāo)的