承銷制度改革方案-資料下載頁
2025-10-02 17:35本頁面
【導讀】九十三年九月十三日。貳、承銷制度修正重點。肆、未來繼續(xù)研議改進重點。應預扣價款，並降低申購手續(xù)費。執(zhí)行價格穩(wěn)定之能力列入分級管理指標。措施情形之資訊應公開。約定一定時間之閉鎖期不得出售持股。注意股權分散以形成公正價格。取消包銷先行認購，並提高手續(xù)費上限。訂定承銷商自律規(guī)範，以加強專業(yè)人員責任。；如有違反，由公會議處。協(xié)調股東提出老股供過額配售。務上仍以老股辦理者。BOT事業(yè)及履行過額。商專業(yè)評價功能亦未。數日漲?；虻Ｖ椤r，未能迅速反應正。賣出持股，造成股價下跌。為利發(fā)行公司及承銷商及早規(guī)劃，預計於。序、終止上市櫃條款及協(xié)助海外臺商上市櫃相
【正文】 8 四 、 專業(yè)功能與自律機制之發(fā)揮 (續(xù) ) (三 )加強會員自律 證券承銷商如有違反自律規(guī)定者，將 由公會紀律委員會議處 ， 情節(jié)重大者 ，經公會理事會決議後得 報主管機關 。 改進措施 ： 19 參 、 新承銷制度推動方式 一 、 適用時點： 原則以明 (九十四 )年度起申請上市 (櫃 )之案件適用；本年度已（擬）送件者，亦請承銷商輔導並鼓勵發(fā)行公司得採用新制。 20 參 、 新承銷制度推動方式 (續(xù) ) 二 、 配合事項 (一 )法令規(guī)章之修正 ： 證交所、櫃檯買賣中心及券商公會應配合修正相關規(guī)章。 (二 )電腦系統(tǒng) ： 配合新制度取消初次掛牌首五個營業(yè)日之漲跌幅限制，證交所及櫃檯買賣中心預計 六個月內 完成電腦作業(yè)系統(tǒng)修正（ 含證券商及電腦資訊廠商之電腦系統(tǒng) ），並規(guī)劃資訊控管作業(yè)。 21 參 、 新承銷制度推動方式 (續(xù) ) 三、教育宣導 為利發(fā)行公司及承銷商及早規(guī)劃，預計於今（九十三）年十一月至年底前辦理宣導作業(yè)。 22 肆 、 未來繼續(xù)研議改進重點 除改進承銷制度方案外，未來兩個月研議事項 ： 一、 改進上市（櫃）制度 （含上市櫃審查標準、程序、終止上市櫃條款及協(xié)助海外臺商上市櫃相關機制等） 。 二、 上市（櫃）後之管理及國內（外）募資案件（含國內外募資案件審查程序、上市櫃公司動態(tài)管理、檢討海外有價證券回流機制及加強海外券商之責任等） 。 三、 強化專家職能及建立差異化管理 。 23 簡報完畢
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