企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市主要法律問題及解決對策-資料下載頁
2025-10-06 14:28本頁面
【正文】 務(wù)和責(zé)任。 ? 第二十四條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不存在下列情形： （一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的； （二）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的； （三）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。 2021/11/11 ： ；:； ： 20 十五 重大違法行為問題 ? 第二十五條 發(fā)行人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。 發(fā)行人及其股東最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。 ? 勞動合同？社會保險？住房公積金？ 2021/11/11 ： ；:； ： 21 十 五 重大違法行為問題－“ 公開發(fā)行”的界定 ? 證券法第 10條 ： 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 有下列情形之一的，為公開發(fā)行： （一）向不特定對象發(fā)行證券； （二）向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。 2021/11/11 ： ；:； ： 22 十五 重大違法行為問題－ 環(huán)保問題 ? 《 關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司 IPO申請申報文件的通知》 (中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行監(jiān)管函 [2021]6號 )規(guī)定：“從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)和跨省從事環(huán)發(fā) [2021]101號文件所列其他重污染業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司首發(fā)申請首次公開發(fā)行 股票的，申請文件中應(yīng)當(dāng)提供國家環(huán)保總局的核查意見，未取得相關(guān)意見的，不受理申請。” ? 《 關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知 》 （環(huán)發(fā) [2021]101號）：“重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)?！? 2021/11/11 ： ；:； ： 23 十六 募集資金運用問題 ? 第二十六條 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)具有明確的用途，應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。 2021/11/11 ： ；:； ： 24 十七 招股說明書的簽署問題 ? 第四十條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。 發(fā)行人的 控股股東 應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章。 2021/11/11 ： ；:； ： 25 謝謝大家！ 2021/11/11 ： ；:； ： 26
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