【正文】 核的實(shí)施 第一節(jié) 第一階段審核概述 一、第一階段現(xiàn)場審核的目的 1．了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2．確認(rèn)審核范圍 3．確定第二階段審核的可行性 4．確定第二階段審核的重點(diǎn) 154 二、第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和程序 1．文件審核 2．現(xiàn)場信息的收集和驗(yàn)證（現(xiàn)場審核） 3．審核報(bào)告 三、第一階段現(xiàn)場審核的要求 155 第二節(jié) 現(xiàn)場信息的收集和驗(yàn)證 （現(xiàn)場審核） 一、收集和驗(yàn)證的信息的內(nèi)容和方法（審核的內(nèi) 容和方法） 1．了解組織情況 2．對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充評審 3．收集評審有關(guān)信息 4．評價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 5．現(xiàn)場調(diào)查 6．其他關(guān)注的問題 156 二、現(xiàn)場審核的注意事項(xiàng) 1．時(shí)間控制 2．做好記錄 3．審核組長應(yīng)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況 4．注意安全 5．尊重受審核方 6．注意行為舉止 157 第三節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告 一、審核結(jié)論 （一）受審核方的環(huán)境管理體系的策劃是否充分，在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求 （二）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 158 二、審核報(bào)告 審核報(bào)告一般包括如下內(nèi)容： （ 1）審核過程綜述 （ 2）關(guān)于受審核方環(huán)境管理體系基本情況 （ 3）環(huán)境管理體系在審核范圍內(nèi)符合審核準(zhǔn) 則的程度的結(jié)論 （ 4）目前存在的主要問題及是否具備第二階 段審核條件的結(jié)論 （ 5）第二階段審核的重點(diǎn) （ 6）其它 159 第九章 第二階段現(xiàn)場審核的實(shí)施 第一節(jié) 第二階段審核概述 一、第二階段現(xiàn)場審核目的 二、第二階段現(xiàn)場審核的程序 1．舉行首次會議； 2．明確向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)； 3．收集和驗(yàn)證信息； 4．進(jìn)行審核中的溝通； 5．形成審核發(fā)現(xiàn)； 6．準(zhǔn)備審核結(jié)論； 7．舉行末次會議。 160 第二節(jié) 首次會議 ? 首次會議一般由審核組長主持。 一、首次會議的目的 二、首次會議的程序和內(nèi)容 三、首次會議的注意事項(xiàng) 161 第三節(jié) 審核中的溝通 一、溝通的類型 1．審核組內(nèi)部的溝通； 2．審核組與受審核方 /審核委托方之間的溝通。 二、溝通的方式 三、溝通內(nèi)容 1．審核組內(nèi)部溝通 2．審核組與受審核方 /審核委托方之間的溝通。 162 第四節(jié) 向?qū)Ш陀^察員的作用 一、向?qū)? 1．向?qū)в墒軐徍朔街概桑? 2．向?qū)?yīng)為審核組提供協(xié)助；按審核組長要求 行動； 3．向?qū)У穆氊?zé) 163 二、觀察員 1．可來自：受審核方，受審核方的顧客、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府等； 2．僅對審核組的審核活動進(jìn)行觀察，不參與具體的審核工作 3．現(xiàn)場審核之前，審核方案的管理人員或?qū)徍私M長需與受審核方一起識別來自各方面的觀察員，就其隨行及限制性要求達(dá)成一致。 164 第五節(jié) 現(xiàn)場信息的收集和驗(yàn)證 （現(xiàn)場審核） 一、經(jīng)證實(shí)的信息方可作為審核的證據(jù) 二、收集和驗(yàn)證的信息的內(nèi)容（審核的內(nèi)容） 三、收集和驗(yàn)證信息的方式（審核方式） 165 四種主要審核方式： 1．按部門審核 2．按要素審核 3．順向追蹤審核 4．逆向追蹤審核 166 四、收集和驗(yàn)證信息的方法（審核方法） 1．面談 2．對活動的現(xiàn)場觀察 3．文件評審 4．查閱記錄 5．其它信息的收集 6．記錄可證實(shí)的信息 7．追蹤驗(yàn)證 8．相關(guān)知識 167 五、信息收集和驗(yàn)證活動的控制（審核活動的控制） 1．按審核計(jì)劃實(shí)施審核 2．合理策劃抽樣方案 （ 1）多現(xiàn)場抽樣的代表性 （ 2）要做到隨機(jī)抽樣 （ 3）要合理策劃盡量分布均勻 3．注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題 4．注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 5．要始終營造良好的審核氣氛 168 第六節(jié) 形成審核發(fā)現(xiàn) 一、評審審核發(fā)現(xiàn) 二、記錄審核發(fā)現(xiàn) 三、不符合 指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 169 四、不符合的確定 1．必須以可證實(shí)的信息為基礎(chǔ) 2．必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 3．分析所有不符合的原因，找出體系缺陷 4．審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見 5．與受審核方共同評審不符合 170 五、不符合的分級 1．嚴(yán)重不符合 2．一般不符合 六、不符合報(bào)告 1．不符合報(bào)告應(yīng)包括內(nèi)容 2．對不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn) ? 不符合報(bào)告的示例 171 第七節(jié) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 一、對照審核準(zhǔn)則，針對審核目的，評審審核發(fā) 現(xiàn)及審核過程中所收集的其它信息； 二、確定不符合數(shù)量，對不符合進(jìn)行分級； 三、考慮審核過程中存在的不確定因素，討論審 核結(jié)論； 四、如果審核目的有規(guī)定時(shí)，審核組應(yīng)討論并準(zhǔn) 備對環(huán)境管理體系提出改進(jìn)建議； 五、當(dāng)審核方案 /程序和審核計(jì)劃有規(guī)定時(shí)，審核 組應(yīng)討論和確定審核后續(xù)活動的要求和安排。 172 第八節(jié) 審核結(jié)論 一、環(huán)境管理體系適宜性的評價(jià) 二、環(huán)境管理體系充分性的評價(jià) 三、環(huán)境管理體系有效性的評價(jià) 四、環(huán)境管理體系實(shí)施效果的評價(jià) 五、審核結(jié)論 1．推薦認(rèn)證注冊 2．有條件地推薦認(rèn)證注冊 3．不予推薦認(rèn)證注冊 173 第九節(jié) 末次會議 一、末次會議的目的 二、末次會議的準(zhǔn)備工作 1．審核組評審審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論； 2．審核組與受審核方的溝通 三、末次會議內(nèi)容 四、末次會議記錄 174 第十章 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 第一節(jié) 審核報(bào)告的編制 ? 審核報(bào)告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下由審核組成員編寫 ? 審核報(bào)告應(yīng)打印成文，提交委托其審核的機(jī)構(gòu)并經(jīng)評審后才能正式分發(fā) 175 一、審核概況 二、審核發(fā)現(xiàn)的綜述 三、審核過程的綜述 四、審核結(jié)論 五、其它內(nèi)容 審核報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： 176 一 、 由審核組長或在審核組長指導(dǎo)下由審核員編寫 審核報(bào)告； 二 、 審核報(bào)告應(yīng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期； 三 、 審核報(bào)告應(yīng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定進(jìn)行評審 和批準(zhǔn)； 四 、 經(jīng)評審 、 批準(zhǔn)后的審核報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期 限內(nèi)提交給審核委托方； 五 、 如不能按商定的時(shí)間期限向?qū)徍宋蟹教峤粚? 核報(bào)告 ， 應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由 ， 并 就新的提交日期達(dá)成一致； 六 、 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告還應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定 的接受者； 七 、 審核報(bào)告屬審核委托方所有 ， 審核組成員和審 核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的 保密性 。 第二節(jié) 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 177 第十一章 審核的完成 當(dāng)審核計(jì)劃中所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。 ? 審核組收籠現(xiàn)場審核時(shí)，受審核方提供的 環(huán)境管理體系相關(guān)的各種類文件 ? 審核組按審核方案程序的要求，整理匯總 現(xiàn)場審核的所有審核記錄，及時(shí)提交給委 托其進(jìn)行審核的機(jī)構(gòu) ? 參與的各方（認(rèn)證 /審核機(jī)構(gòu)、審核委托 方 /受審核方等）根據(jù)協(xié)議、按照審核方 案程序、適用的法律法規(guī)和合同的要求， 對審核的相關(guān)文件予以保存或銷毀。 ? 保密要求 178 驗(yàn)證的目的： 1． 促使受審核方認(rèn)真分析原因 ， 找出不符合的根源 ， 防止類似事件的再次發(fā)生 2． 使受審核方按照糾正 、 預(yù)防或改進(jìn)措施計(jì)劃進(jìn)行有效的糾正 ， 并完成整改 3． 通過糾正 、 預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施情況跟蹤 ，促使受審核方完善環(huán)境管理體系自我完善機(jī)制 。 第十二章 審核后續(xù)活動的實(shí)施 第一節(jié) 糾正、預(yù)防或改進(jìn)實(shí)施的目的和原則 179 其原則是： 1．不論審核的結(jié)論屬于推薦認(rèn)證通過還是推遲推薦認(rèn)證通過，所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審核方切實(shí)采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，將不符合項(xiàng)關(guān)閉后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證注冊。 2．為了改進(jìn)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行， 提高體系的運(yùn)行效果。 3．根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施跟蹤驗(yàn)證方式。 4．糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施完成期限。 180 第二節(jié) 審核雙方在糾正措施跟蹤驗(yàn) 證階段的作用和責(zé)任 1．審核人員的責(zé)任 2．受審核方的責(zé)任 第三節(jié) 糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的驗(yàn)證 1． 原因分析方面 2． 措施制定方面 3. 實(shí)施及效果方面 181 第十三章 環(huán)境管理體系認(rèn)證過程 第一節(jié) 認(rèn)可與認(rèn)證概述 一、基本概念 1．合格評定 2．認(rèn)可 3．認(rèn)證 4．認(rèn)可制度 182 5．國家認(rèn)可制度 6．國際認(rèn)可論壇 7．認(rèn)證機(jī)構(gòu) 8．認(rèn)證制度 9．評審 二、環(huán)境管理體系認(rèn)證 183 第二節(jié) 審核方案的管理 一、 ISO 19011給出的審核方案的管理流程 二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案的編制 1．通用的審核方案 2．專門的審核方案的策劃 3．特定的審核方案 三、審核方案的實(shí)施 四、審核方案的監(jiān)視和評審 184 第三節(jié) 環(huán)境管理體系認(rèn)證 一、提出申請 二、受理申請和評審 三、審核的策劃和準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核的實(shí)施和報(bào)告 四、認(rèn)證批準(zhǔn)和發(fā)證 五、認(rèn)證證書、標(biāo)志和標(biāo)徽的使用 185 第四節(jié) 監(jiān)督和復(fù)評審核 （一）監(jiān)督審核 ? 監(jiān)督審核的實(shí)施流程 （二）復(fù)評認(rèn)證 復(fù)評認(rèn)證的目的是驗(yàn)證作為一個(gè)整體的獲證組織的環(huán)境管理體系全面的持續(xù)有效性，并確認(rèn)能否再次獲得認(rèn)證資格。 186 （三）認(rèn)證范圍的變更、認(rèn)證資格的暫停和撤消 1．認(rèn)證證書的變更 2．認(rèn)證證書的暫停 3．認(rèn)證資格的撤消 187 第十四章 對審核員注冊管理的 通用要求 第一節(jié) 審核員的國家注冊管理 一、中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會 （ CNAT）簡介 二、國際審核員培訓(xùn)注冊協(xié)會（ IATCA）簡介 188 三、審核員注冊對象和注冊等級 1．審核員注冊對象 2．審核員注冊級別 （ 1）審核員 （ 2）高級審核員 ? 實(shí)習(xí)審核員不是一種級別，是一種資格。 189 第二節(jié) 審核員注冊的通用要求 一、審核員的培訓(xùn) 二、課程結(jié)構(gòu) 1．課程時(shí)間 2．培訓(xùn)班規(guī)模 3．教師人數(shù) 4．對學(xué)員的評價(jià) 5．面試 190 三、審核員級別的注冊要求 四、高級審核員級別的注冊要求 五、對驗(yàn)證審核員的選擇要求 六、審核記錄 191 第三節(jié) 申請注冊程序及對申請人 的評價(jià)和注冊 一、申請審核員注冊的程序 1．提交文件 2．申請擔(dān)保人 3．個(gè)人聲明 4． CNAT對申請注冊審核人員的資格驗(yàn)證及評價(jià) 192 二、注冊 1．注冊決定 2．證書 3．檔案 193 第四節(jié) 審核人員注冊的保持、晉 級、暫停和撤銷 一、保持注冊 1．審核員 2．高級審核員 3．專業(yè)發(fā)展 194 二、晉級 1．實(shí)習(xí)審核員晉級審核員 2．審核員晉級高級審核員 三、審核人員資格的暫停和注銷 四、申訴和投訴 195 第五節(jié) 審核人員的個(gè)人能力、素 質(zhì)和行為準(zhǔn)則 一、審核員在審核過程中應(yīng)遵循的原則 與審核員有關(guān)的審核原則 二、審核人員能力要求 能力：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用 知識和技術(shù)的本領(lǐng) 196 三、對審核員個(gè)人素質(zhì)的要求 四、審核員通用知識和技能的要求 五、環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能要求 1．與環(huán)境有關(guān)的方法和技術(shù) 2．環(huán)境科學(xué)和技術(shù) 3．運(yùn)作技術(shù)因素和環(huán)境因素 六、審核員的行為準(zhǔn)則 ? 準(zhǔn)則內(nèi)容