【正文】 技術(shù)轉(zhuǎn)移成為企業(yè)經(jīng)營活動的重要內(nèi)容，成為國家經(jīng)濟與貿(mào)易成分的重要內(nèi)容，也成為國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。 圖 25 美國的 技術(shù)轉(zhuǎn)移模式 技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同的工業(yè)化階段，承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式有所不同。在工業(yè)化初期，美國承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是以技術(shù)人員的轉(zhuǎn)移大學 國家 聯(lián)邦 ? 技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室 ? 技術(shù)許可辦公室 ? 實驗室 ? 中介機構(gòu) ? 技術(shù)信息中心 ? 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心 ? 技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會 ? 技術(shù)管理公司 企業(yè) 32 來實現(xiàn)。這些技術(shù)移民增強了美國公司的內(nèi)部研發(fā)實力，因此很多公司采用的技術(shù)通常是自給自足的。 制度變化促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織的發(fā)展，也掀起了技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱潮。 1980 年美國訂立針對公共研究機構(gòu)的《拜杜法案》和針對聯(lián)邦實驗室的《斯蒂文森技術(shù)創(chuàng)新法案》 。 聯(lián)邦政府促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要手段是將知識產(chǎn)權(quán)賦予聯(lián)邦資助的研發(fā)的非聯(lián)邦執(zhí)行者，如大學、私營企業(yè)及其他實體。有了知識產(chǎn)權(quán)，研發(fā)執(zhí)行者就可以自 由地將其研發(fā)成果商業(yè)化并獲取經(jīng)濟利益。 法律松綁后，大學與研究機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)的保護和轉(zhuǎn)移的積極性明顯增強 ， 掀起 了美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的浪潮。 在經(jīng)濟全球化的時期，技術(shù)轉(zhuǎn)移則依靠企業(yè)廣泛參與國際技術(shù)分工與合作，例如資本交流、技術(shù)交流和人員交流等，以及對外投資等。而且隨著互聯(lián)網(wǎng)在經(jīng)濟活動中的廣泛運用，承接國際技術(shù)的途徑和方式更加的空前廣泛。例如，美國大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié) 會 推出“全球技術(shù)門戶”網(wǎng)站，以方便企業(yè)與大學 之間的網(wǎng)絡(luò)、合作與許可業(yè)務(wù)。新門戶網(wǎng)站有利于大學和企業(yè)根據(jù)新興市場需求加速技術(shù)對接，幫助企業(yè)更方便找到具備所需研究 能力的潛在大學合作伙伴，加快產(chǎn)品開發(fā)。同樣， 美國德州大學系統(tǒng)發(fā)布新的技術(shù)轉(zhuǎn)移搜索門戶網(wǎng)站，旨在增強其 15 所成員機構(gòu)的商業(yè)化活動。利用該科研與技術(shù)搜索引擎，用戶可訪問德州大學系統(tǒng)內(nèi)部的技術(shù)專家、專利資產(chǎn)、新聞、研究中心、實驗室網(wǎng)頁等。 美國建成了形式多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。①大學里的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公 33 室。美國眾多大學均設(shè)有 技術(shù)許可辦公室（ TLOs） 16或技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室 （ TTOs） ；② 聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。一定規(guī)模以上的聯(lián)邦實驗均有負責技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)，負責審視和采集聯(lián)邦研究機構(gòu)的研究成果，將具有申請專利潛力的成果進行專 利申請，并管理機構(gòu)所有專利。例如， 美國 Biohealth Innovation 公司與美國國立衛(wèi)生研究院技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室簽署一項新的合作中介協(xié)議，將幫助小型企業(yè)或大學從聯(lián)邦實驗室獲取創(chuàng)新成果加以生產(chǎn)利用。 ③聯(lián)邦政府的中介機構(gòu)。這些中介機構(gòu)包括非營利性的法人組織、民間律師事務(wù)所和顧問公司、專利管理公司、大學基金會等。聯(lián)邦政府通過技術(shù)情報中介機構(gòu)與民間產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)授權(quán)、共同研究開發(fā)；民間企業(yè)所得權(quán)利金等收益則通過民間中介回饋到聯(lián)邦機構(gòu)。④國家專門的功能組織。例如負責技術(shù)轉(zhuǎn)移咨詢服務(wù)的國家技術(shù)信息中心；負責專利和技術(shù) 管理中介機構(gòu)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心； 17相關(guān)的協(xié)會組織等，如技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會；以及促成技術(shù)授權(quán)或成立新公司的技術(shù)管理公司。這些組織均在聯(lián)邦實驗室研究開發(fā)的成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移機制上扮演重要角色。聯(lián)邦實驗室與這些中介機構(gòu)形成了完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。這也是美國研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移機制中最大的特色。 16美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移過程可描述為 ： 廣泛的、扎實的基礎(chǔ)科學研究→科學研究基礎(chǔ)上的技術(shù)發(fā)明→機會的評估 ,包括：潛在 的商業(yè)價值、技術(shù)優(yōu)勢、保護能力、發(fā)明文件等→知識產(chǎn)權(quán)保護法律化過程→商業(yè)化戰(zhàn)略與策略規(guī)劃制定→形成生產(chǎn)產(chǎn)品協(xié)議或創(chuàng)建公司 (產(chǎn)業(yè)孵化平臺 )→公司上市 ,學校資本退出 ,無形資產(chǎn)變現(xiàn)→監(jiān)督技術(shù)許可的實施過程 ,包括技術(shù)的孵化、知識產(chǎn)權(quán)的保護、資金的投入等。 17美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心 。 非營利性的獨立機構(gòu)，成為國家技術(shù)交易市場平臺，提供整合性技術(shù)交易信息網(wǎng)站及專業(yè)咨詢服務(wù)。目前已成為美國各聯(lián)邦實驗室、太空總署與美國各大學對企業(yè)界提供技術(shù)轉(zhuǎn)移等各項服務(wù)的重要機構(gòu)。整合性技術(shù)交易信息平臺和提供技術(shù)交易專業(yè)服務(wù)。 34 —— 基于國家和綜合商社的合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式 日本承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，是采取國家和綜合商社合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。見圖 26。 圖 26 基于國家和綜合商社的合作行動的技術(shù) 轉(zhuǎn)移模式 日本是世界上最成功地運用技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的國家之一。二戰(zhàn)后，日本的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)較之歐美發(fā)達國家落后約 2030 年。從 1950 年起，日本實施引進國外先進技術(shù)戰(zhàn)略。 為此，于 1958 年，日本在通產(chǎn)省下設(shè)立日本貿(mào)易振興會（ JETRO），專門負責收集整理、分析加工和傳遞報道國外經(jīng)濟和科技情報，以充分有效的獲取國外技術(shù)轉(zhuǎn)移信息。與此同時，日本的綜合商社、大企業(yè)則開展技術(shù)跟蹤和技術(shù)情報調(diào)查活動，截止到 1963年，所有的日本跨國公司都設(shè)立了專職的科技情報部門。他們利用公開的出版物、數(shù)據(jù)庫監(jiān)視技 術(shù)動向、識別重要的未來領(lǐng)域，另外還通過向海外派駐情報收集人員、與大學、研究機構(gòu)等建立密切的聯(lián)系來獲得最新的技術(shù)情報。 在“國家 +商社”合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式之下，日本企業(yè)采取了這樣的技術(shù)創(chuàng)新路徑：引進 —— 消化吸收 —— 創(chuàng)新 —— 輸出。國際技術(shù)承接 國家層面 綜合商社 技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu) 技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 技術(shù)轉(zhuǎn)移 35 即把引進的國外先進產(chǎn)品進行解剖等反向工程來學習國際先進技術(shù)，再到模仿創(chuàng)新，以至最終實現(xiàn)自主創(chuàng)新。 表 26 日本承接國外技術(shù)的發(fā)展階段 時間 發(fā)展階段 19501960 年 起步階段。這個階段技術(shù)引進的特點是以引進和繼承為主要任務(wù)和目的 19611979 年 高速引進和吸 收發(fā)展階段 20 世紀 80 年代后 技術(shù)輸出階段 日本在技術(shù)引進的最初就明確了提高日本企業(yè)國際競爭能力的既定目標；技術(shù)引進是建立在國內(nèi)需要和企業(yè)發(fā)展水平基礎(chǔ)上的；技術(shù)引進有大量適應(yīng)市場競爭的現(xiàn)代企業(yè)家作保證；技術(shù)引進有社會能力作保證；日本政府在政策上作了巨大貢獻 。而且可以發(fā)現(xiàn)，日本的技術(shù)引進與國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是息息相關(guān)的。 1960 年開始以重化工業(yè)發(fā)展為主，日本的技術(shù)引進主要集中在鋼鐵、機械、電子、石油化工領(lǐng)域 。到 21 世紀初則轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（ Sanjaya， 1995）。18 在國內(nèi)，日本側(cè)重“科研成果 產(chǎn)品化”和“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，一是創(chuàng)辦“高科技市場” 19，促進大學科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移和研究成果的產(chǎn)品化，提高日本企業(yè)的競爭能力。日本的每個大的地區(qū)基本上設(shè)立 一個，主要建在大學和科研機構(gòu)比較集中的地方。二是啟動技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略（ 1998 年），依托重點大學建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、培訓專業(yè)人才、完善支撐體系并就技術(shù)轉(zhuǎn)移進行專門立法。到 2021 年，日本 18 Sanjaya L. Industrial Strategy and policy on foreign direct investment in East Asia [J]. Transnational Corporation. 1995,4. 19主要工作內(nèi)容是：挑選所在地區(qū)大學 和科研機構(gòu)中能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的科研成果，對有關(guān)成果產(chǎn)品化的研究提供資助；代有關(guān)科研人員申請專利；協(xié)助創(chuàng)辦風險企業(yè)。 36 已擁有 36 家獲得承認的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)以及 5 家獲得認定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)， 例如， 東京大學先端科技孵化器中心（ CASTI）、關(guān)西技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等。 —— 國家動議、集群創(chuàng)新與地方技術(shù) 能力構(gòu)建的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式 韓國承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，采取的是國家動議和地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的模式。在該模式下，使得韓國快速的由從落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展成為一個新興的工業(yè)化國家。 圖 27 韓國承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展模式 國家動議表現(xiàn)在國家對整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的走向進行規(guī)劃和引導(dǎo)，通過技術(shù)的引進實現(xiàn)該國家的戰(zhàn)略。 韓國技術(shù)引進的重點始終是同工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略目標一致的。另外， 2021 年 韓國在國家層面 成立了韓國技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，隸屬于國家產(chǎn)業(yè)能源部。 2021 年由政府和企業(yè)共同捐 款成立了一家非營利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織 ——韓國產(chǎn)業(yè)技術(shù)財團。它作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的工作非常卓有成效，它與學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、研究院所和政府都有密切的聯(lián)系，開展各類活動如培訓、技術(shù)情報收技術(shù)承接 地方高校 NGO 地方政府 地方媒體 地方企業(yè) Ramp。D 支持 技術(shù)轉(zhuǎn)移 人力資本 創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè) 升級現(xiàn)有產(chǎn)業(yè) 區(qū)域發(fā)展 地方產(chǎn)業(yè)集群 國家創(chuàng)新系統(tǒng) 37 集、國際合作及政府委托合同等。 表 27 韓國的國家戰(zhàn)略與技術(shù)引進 發(fā)展階段 技術(shù)引進的方向與重點發(fā)展的長遠 20世紀 60年代——出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 推進 輕紡工業(yè) 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 ， 韓國的技術(shù)引進主要集中在紡織、建材、鋼鐵等勞動密集型產(chǎn)業(yè)。 1962 年成立韓國貿(mào)易振興社（ KOTRA），大量收集和傳遞與成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的新技術(shù)、技術(shù)人才以及裝備、設(shè)施等信 息，為韓國出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟發(fā)展提供了有力的支持。 20世紀 70年代——重化工發(fā)展戰(zhàn)略 韓國進入以鋼鐵、有色金屬、石油化工、造船、汽車、機械等行業(yè)為重點的重化工業(yè)發(fā)展階段。韓國開始加強對引進技術(shù)的消化吸收 ,技術(shù)引進也從單一的成套設(shè)備額進口轉(zhuǎn)變?yōu)閱雾椉夹g(shù)的引進。這段時間韓國的技術(shù)引進不僅在質(zhì)上有了很大的提高 ， 技術(shù)引進的數(shù)量也大幅增加。 20世紀 80年代以后 —— “技術(shù)立國”戰(zhàn)略 韓國的技術(shù)引進開始轉(zhuǎn)向技術(shù)密集行業(yè)。這一階段韓國技術(shù)引進主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域，如半導(dǎo)體、計算機、汽車、機械以及微電子生物工程等等。 技術(shù)政策的重點轉(zhuǎn)向技術(shù)的本地化。 集群創(chuàng)新與技術(shù)能力構(gòu)建。 產(chǎn)業(yè)集群是韓國非常重要的用來承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體。 在 21 世紀初期，韓國啟動了產(chǎn)業(yè)綜合體和創(chuàng)新集群發(fā)展戰(zhàn)略。 一方面是由于現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)綜合體 為韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟增長做出了顯著的貢獻；另一方面， 現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)綜合體是在要素驅(qū)動和批量生產(chǎn)經(jīng)濟時代形成的，存在以下問題，而約束了韓國產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展。一是強調(diào)生產(chǎn)而不是創(chuàng)新；二是企業(yè)研發(fā)能力不強，企業(yè)大學 產(chǎn)業(yè) 企業(yè)合作關(guān)系很弱；三是政策集中在制造產(chǎn)業(yè)，知識服務(wù)很薄弱；四是與腹地經(jīng)濟聯(lián)結(jié)不緊密；五是產(chǎn)業(yè)綜合體 由大企業(yè)主導(dǎo)，主要集中在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中小企業(yè)的技術(shù)能力提升很緩慢。 韓國正通過集群創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，把經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)向創(chuàng)新驅(qū)動。 2021年韓國為增強產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，制定了《韓國 2021 年產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，提出 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的形式主要體現(xiàn)在集群創(chuàng)新上，也是承接國際先進技術(shù)的重要載體，將大力培養(yǎng)新的成長產(chǎn)業(yè)群作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重點。 38 表 28 韓國 各地方產(chǎn)業(yè) （集群） 發(fā)展重點方向 地名 產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點實施方向 首爾 培育東北亞商務(wù)金融中心與 IT－ BT 產(chǎn)業(yè)基地； 大田 以大德 Ramp。D 特區(qū)為中心建設(shè)世界級革新集群； 大邱 打造科技城 市，建設(shè)東南圈 Ramp。D 基地； 仁川 打造科學技術(shù)基礎(chǔ)與培育東北亞門戶城市； 光州 建設(shè)光 電子 產(chǎn)業(yè)集群與光州文化中心城市； 釜山 物流中心城市化與加強 R＆ D力量； 蔚山 石化、造船及汽車產(chǎn)業(yè)綜合體， 推進主力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化； 京畿 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集約化，建設(shè)知識信息中心； 江原 生物制藥醫(yī)療設(shè)備集群化，建設(shè)觀光中心； 全北 建設(shè)汽車機械產(chǎn)業(yè)革新集群與培育鄉(xiāng)土產(chǎn)業(yè)； 全南 培育造船、海洋生物等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)與綠茶等地方產(chǎn)業(yè)； 忠北 培育 IT生物產(chǎn)業(yè)基地； 忠南 奠定以產(chǎn)業(yè)集群為中心的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)； 慶北 電子信息產(chǎn)業(yè)集群化與地方產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)化； 慶南 培育知識基礎(chǔ)性機械產(chǎn)業(yè)與地方產(chǎn)、學、研、官網(wǎng)絡(luò)化； 濟州 培育健康、美容等產(chǎn)業(yè)與夯實國際觀光城市基礎(chǔ)。 資料來源：劉秀蓮， 韓國 2021 年產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略評析 ，《亞非縱橫》， 2021 年第 5期 地方技術(shù)能力的構(gòu)建。從韓國的工業(yè)化歷程看出，政府通過干預(yù)政策來實現(xiàn)預(yù)定的發(fā)展目標。并且在整個工業(yè)化進程中，不斷創(chuàng)建新的制度架構(gòu)，以有效動員所有資源向既定的目標領(lǐng)域奮進。 伴隨資本物品的進口，先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移帶來了生產(chǎn)率的提高。在韓國工業(yè)化的 70 和 80 年代期間，先進技術(shù) 伴隨資本品的進口而轉(zhuǎn)移到韓國，為韓國借助外商投資實現(xiàn)工業(yè)化中，積累了相關(guān)的技術(shù)能力，這是非常重要的一個特征，它為韓國 21 世紀初實施創(chuàng)新集群發(fā)展戰(zhàn)略奠定了堅實的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)。 39 圖 28 專利特許使用費和資本品進口關(guān)系圖 資料來源：韓國國家統(tǒng)計。 在國家層面，韓國不僅重視承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，而且更加重視對內(nèi)生技術(shù)能力的構(gòu)建。一個直觀的指標是， 從 19632021 年韓國的Ramp。D 投資構(gòu)成曲線圖可發(fā)現(xiàn)，研究總費用在 1963 年占 GDP 比重僅為 %，到了 2021 年為 %。 00 . 511 . 522 . 531963 1965 1967 1969 1971 1973