【導(dǎo)讀】全國石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化。報送時間：2020年4月。石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評審委員會。在國家監(jiān)管部門加強風(fēng)險管控以及中國石油天然氣集團公司要求所。以業(yè)務(wù)層面復(fù)雜、交錯的具體業(yè)務(wù)為對象，以風(fēng)險管理部門為主導(dǎo)，以專。業(yè)部門為責(zé)任主體，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，有效組織、協(xié)調(diào)和推動風(fēng)。險評估運行，系統(tǒng)識別和確認業(yè)務(wù)層面風(fēng)險因素，為風(fēng)險控制提供明確指。合的創(chuàng)新實踐，建立整體工作模型，保障了風(fēng)險評估的系統(tǒng)性；明確責(zé)任。主體，實現(xiàn)業(yè)務(wù)驅(qū)動；確立具體化的風(fēng)險評估標(biāo)準和直觀化的目標(biāo)設(shè)置與。解決了企業(yè)風(fēng)險管理初級階段，風(fēng)險評估責(zé)任主體不明、難以整體推動、年，避免公司經(jīng)濟損失1800多萬元；2020年5月，創(chuàng)新成果得到中國石。油天然氣集團公司內(nèi)控與風(fēng)險管理部充分肯定，從9月份開始，全面應(yīng)用

　　

【正文】 。 是 利用風(fēng)險摸底收集的風(fēng)險因素信息，進一步識別風(fēng)險的方法。 風(fēng)險摸底調(diào)查中， 由于 專業(yè) 管理人員知識水平、認知能力、業(yè)務(wù)能力、表達能力的差異，在接受調(diào)查時所反饋的風(fēng)險信息千差萬別。為了使這些表面凌亂、復(fù)雜的信息富有價值，我們設(shè)立了風(fēng)險感知度的方法。所謂風(fēng)險感知度（使用“ g”符號表示）是指提出同一種（或相近）風(fēng)險的人數(shù)占接受調(diào)查 總 人數(shù)的比例。 風(fēng)險感知度（ g） =提出同一種（或相近）風(fēng)險的人數(shù) /接受調(diào)查人員總數(shù)（ 1≥ g≤ 0）。風(fēng)險感知度越高，說明這一風(fēng)險存在的可能性較大或風(fēng)險的影響程度越大，也反映了管 理人員的擔(dān)心程度。 以上 五種方法 ，是在風(fēng)險管理起步階段可行且相互補充 的方法組合。風(fēng)險事件分析法基于同行業(yè)、本企業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險 事 實和管理缺陷識別風(fēng)險源；流程分析法基于當(dāng)前執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程可能存在的問題或缺陷識別風(fēng)險源； 26 法規(guī)制度分析法基于法規(guī)制度在更寬泛層面對風(fēng)險事件的總結(jié)和明確的控制要求識別風(fēng)險源；因果分析法基于專業(yè)管理水平和實踐經(jīng)驗，從財務(wù)、聲譽、安全環(huán)保、法律和運營效率五個方面系統(tǒng)識別風(fēng)險 因素 ；風(fēng)險感知度法 基于具體操作、執(zhí)行層面不同層級人員的專業(yè)感知和擔(dān)心程度識別風(fēng)險因素。五種方法的組合，體現(xiàn)了風(fēng)險識別的寬度、 深度和高度， 能夠比較全面 地 識別 影響業(yè)務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)的 風(fēng)險 。 通過風(fēng)險摸底和專業(yè)分析，初步識別 風(fēng)險 因素 71 個。 圖 10五種方法組合圖示 第五 階段 ：風(fēng)險分析與評價。 在 識別風(fēng)險 的基礎(chǔ)上， 風(fēng)險評估項目組 遵循風(fēng)險評估標(biāo)準 和 風(fēng)險評估矩陣 ，采用“兩步法”， 組織開展風(fēng)險分析和評價。 風(fēng)險評估矩陣 ： 27 第一步：分別討論，確認風(fēng)險描述和層級的準確性以及納入分析和評價的風(fēng)險 。 1. 基層討論。 組織 28 名所屬單位采購業(yè)務(wù)專職管 理人員和內(nèi)控負責(zé)人，采用頭腦風(fēng)暴的方法， 從風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度出發(fā)，初步確認納入分析和評價的風(fēng)險 ； 從遼河油田 層面， 初步確認已識別 風(fēng)險描述 的全面性和準確性 。 。 組織機關(guān)涉及物資管理、市場管理、財務(wù)管理、法律事務(wù)、制度管理等專業(yè)的 19 名資深 專業(yè)管理人員， 采取頭腦風(fēng)暴和專家意見等方法 ， 從遼河油田 層面，確認 風(fēng)險描述 的全面性、準確性和規(guī)范性以及風(fēng)險層級的一致性 （風(fēng)險保持在相同層級水平）；分析風(fēng)險發(fā)生可能性和 影響程度 ， 在以上識別 71 個風(fēng)險的基礎(chǔ)上，確認納入 分析和評價 的風(fēng)險 60個。 第二步：采用加權(quán)評分的方式，集中開展風(fēng)險分析和評價 。 組織機關(guān)相關(guān) 專業(yè) 部門和所屬單位 43 名管理人員進行現(xiàn)場評分，對風(fēng) 險進行系 統(tǒng)分析和評價。為確保分析 和 評價結(jié)果客觀性和準確性，項目組對參與風(fēng)險分析評價人員結(jié)構(gòu)進行周密 安排，設(shè)置相應(yīng)的評分權(quán)重，其中：處級領(lǐng)導(dǎo) 6人，評分權(quán)重占 40%；科級干部 20 人，評分權(quán)重占 35%；基層管理 人員和機關(guān) 相關(guān)部門人員 17 人，評分權(quán)重占 25%。根據(jù)評分結(jié)果， 進行匯總分析，認 定 風(fēng)險發(fā)生可能性、影響程度和風(fēng)險等級， 確認重要風(fēng)險 29 個、一般 風(fēng)險 31 個。 風(fēng)險分析：確定風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度標(biāo)準以及風(fēng)險評估矩陣計算風(fēng)險分值。 加權(quán)評分：依據(jù)風(fēng)險分值 和權(quán)重 ，計算風(fēng)險加權(quán)評分值。 每個 風(fēng)險的加權(quán)評分值 =處級領(lǐng)導(dǎo)的平均分 40% + 科級干部的平均分 35% + 基層管理人員和機關(guān) 相關(guān)部門人員 的平均分 25% 風(fēng)險評價：依據(jù)風(fēng)險等級標(biāo)準和加權(quán)評分值，確認風(fēng)險等級。 28 根據(jù)風(fēng)險 偏好 和 承受度 ，確認風(fēng)險等級在中等（包括中等）以上的為重要風(fēng)險，以下的為一般風(fēng)險。 遼河油田采購管理業(yè)務(wù) 領(lǐng)域 重要風(fēng)險分布： 四、 企業(yè)業(yè)務(wù)層面 風(fēng)險評估模式創(chuàng)建與應(yīng)用的效果 2020 年以來，遼河油田業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估模式創(chuàng)建與應(yīng)用取得顯著成效。 （一）風(fēng)險評估模式得到中國石油內(nèi)控與風(fēng)險管理部門的充分肯定。遼河油田評估的采購 管 理 業(yè)務(wù)風(fēng)險已納入中國石油采購管理 業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，成為該領(lǐng)域風(fēng)險標(biāo)準。同時，通過實踐創(chuàng)建的 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險 評估模式，符合國內(nèi)企業(yè)風(fēng)險管理初級階段的實際，得到普遍認同，已通過中國石油風(fēng)險管理專題會議，向本系統(tǒng)企業(yè)全面推廣應(yīng)用 ，為中國石油推進全面風(fēng)險管理做出了貢獻 。 （二） 促進遼河油田風(fēng)險管理水平的穩(wěn)步提升。 在內(nèi)部控制體系有效運行的基礎(chǔ)上，通過業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估模式的創(chuàng)建，構(gòu)建了理論與實踐相結(jié)合，符合企業(yè)風(fēng)險管理現(xiàn)階段要求的 適用、實用的系統(tǒng) 化 風(fēng)險評估 方法 29 論， 為 遼河油田圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，全面 推進 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估 和公司層面風(fēng)險評估， 開展風(fēng)險管理策略研究 ，實施全面風(fēng)險 管理 創(chuàng)造了 有利 條件。 目前，遼河油田基于業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估模式，全面 推進 上市業(yè)務(wù)風(fēng)險評估以及 公司層面風(fēng)險評估和風(fēng)險管理報告工作。 （三） 增強了采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險管控能力。 以業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估模式創(chuàng)建成果 為基礎(chǔ)，遼河油田完成了采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面業(yè)務(wù)流程梳理和管控模式 建立 ， 重新設(shè)計 物資采購、服務(wù)采購、招投標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程梳理 41 個 ， 確定 業(yè)務(wù)領(lǐng)域 重要風(fēng)險控制節(jié)點 122 個，控制措施 239 項，強化了該領(lǐng)域規(guī)范化管理和風(fēng)險管控。 （四） 加快了風(fēng)險管理向未上市業(yè)務(wù)領(lǐng)域的延 伸。 在 2020 年全面完成 未上市 內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用創(chuàng)新 成果，遼河油田開展了未上市工程建設(shè) 單位 外部市場 開發(fā)與項目管理 業(yè)務(wù) 風(fēng)險控制研究， 評估風(fēng)險 60個，建立了風(fēng)險事件庫、重要風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險控制應(yīng)用模型，為遼河油田未上市業(yè)務(wù)應(yīng)對復(fù)雜的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、復(fù)雜的市場競爭環(huán)境，加強風(fēng)險管控 ，奠定了良好的基礎(chǔ)。 （五）實現(xiàn)良好的經(jīng)濟效益和社會效益。 通過業(yè)務(wù)層面風(fēng)險評估模式的創(chuàng)建，以及在采購業(yè)務(wù)領(lǐng)域和未上市工程建設(shè)單位外部市場開發(fā)與項目管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用，建立了常態(tài)化的風(fēng)險管理機制，強化了重要風(fēng)險評估、管控工作，特別是，實 現(xiàn)對業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險點的持續(xù)監(jiān)督和改進，在物資采購和服務(wù)采購業(yè)務(wù)中，多次避免法律糾紛和價格風(fēng)險；在未上市工程建設(shè)單位外部市場開發(fā)和項目管理中，有效防止對外投標(biāo)保證金和 外部工程項目應(yīng)收賬款損失，共避免 經(jīng)濟損失 1800 多萬元。 （成果創(chuàng)造人： 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 許萬利 王曉南 邢亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 ） 30 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 201 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝 閱讀 版權(quán)所有 2020 中華人民共和國 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 本文來 自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 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