【正文】 險 。 組織機關涉及物資管理、市場管理、財務管理、法律事務、制度管理等專業(yè)的 19 名資深 專業(yè)管理人員， 采取頭腦風暴和專家意見等方法 ， 從遼河油田 層面，確認 風險描述 的全面性、準確性和規(guī)范性以及風險層級的一致性 （風險保持在相同層級水平）；分析風險發(fā)生可能性和 影響程度 ， 在以上識別 71 個風險的基礎上，確認納入 分析和評價 的風險 60個。 28 根據(jù)風險 偏好 和 承受度 ，確認風險等級在中等（包括中等）以上的為重要風險，以下的為一般風險。 （三） 增強了采購管理業(yè)務領域風險管控能力。 （成果創(chuàng)造人： 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 許萬利 王曉南 邢亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 ） 30 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 201 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝 閱讀 版權所有 2020 中華人民共和國 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來 自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本 文 來 自 網(wǎng) 絡 ， 請 不 要 使 用 盜 版 ， 謝 謝 閱 讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 31 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版， 要 謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡 ，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 2020 本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀 版權所有 我愛朱丹老婆 我愛朱丹老婆 網(wǎng)絡賺錢 群： 40635958 。 在內(nèi)部控制體系有效運行的基礎上，通過業(yè)務層面風險評估模式的創(chuàng)建，構建了理論與實踐相結合，符合企業(yè)風險管理現(xiàn)階段要求的 適用、實用的系統(tǒng) 化 風險評估 方法 29 論， 為 遼河油田圍繞戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標，全面 推進 業(yè)務層面風險評估 和公司層面風險評估， 開展風險管理策略研究 ，實施全面風險 管理 創(chuàng)造了 有利 條件。 加權評分：依據(jù)風險分值 和權重 ，計算風險加權評分值。 組織 28 名所屬單位采購業(yè)務專職管 理人員和內(nèi)控負責人，采用頭腦風暴的方法， 從風險發(fā)生可能性和影響程度出發(fā)，初步確認納入分析和評價的風險 ； 從遼河油田 層面， 初步確認已識別 風險描述 的全面性和準確性 。 以上 五種方法 ，是在風險管理起步階段可行且相互補充 的方法組合。 圖 8法規(guī) 制度 分析法 （企業(yè)內(nèi)部控制應用指引） 4. 因果分析法： 以物資采購、服務采購和招投標管理三項業(yè)務為基礎， 組織風險評估主責部門和配合部門的各級管理人員， 逐一對應財務損 25 失、企業(yè)聲譽損害、安全環(huán)保事故、法律訴訟和運營效率影響五個可能的風險結果，進行 全要素的 風險源分析，查找可能存在的風險。 風險摸底： 由風險評估項目組 采用集中座談討論、個別訪談和問卷調(diào) 22 查的方法，以采購業(yè)務量較大的二級單位 主管領導、業(yè)務負責人和 采購管理 專業(yè)人員（必須為在專業(yè)崗位工作三年以上） 為對象， 在不提前通知 、不加以心理和目標風險暗示的條件下，隨機組織 對 131 名人員的 調(diào)查摸底，充分了解基層管理人員對采購業(yè)務的風險認識 、感知情況，以此識別、 判斷 和記錄 存在的風險 因素 。 21 圖 5采 購管理業(yè)務領域工作目標設置與分解 邏輯方陣 目標設置與分解 即確立業(yè)務總體目標并按縱向業(yè)務子環(huán)節(jié)逐級分解目標的過程。 風險事件庫模板： 遼河油田針對采購管理業(yè)務 風險評估 ，共收集整理 相關風險事 件 48個，其中物資采購風險事件 27 個、服務采購風險事件 11 個、招投標管理風險事件 10 個。 是 收集與 評估業(yè)務或本企業(yè) 相關的內(nèi)部、外部信息 ，確認并記錄風險因素，建立風險事件庫的過程。 根據(jù)采購 管理 業(yè)務風險發(fā)生可能性難以定量描述實際，確定采用以說明性為主的定性描述、定量評分的標準。 內(nèi)控 與風險管理 部門 人員定點全程參與各組風險評估工作；對識別的初始風險歸集、確認，重要風險評估確認等難點工作，均由內(nèi)控 與風險管理 部門 統(tǒng)一指導 實施 。在此基礎上，編制發(fā)布實施方案，按項目管理模式，確定具體工作目標、重點內(nèi)容和進度安排，明晰各環(huán)節(jié)工作責任；建立工作 保障 機制和運行平臺，以重點部署、定期例會、分散辦公、 集中審核、全程引領、貫穿培訓、專人 指導、難點突破相結合的方式推進工作。 “以公司內(nèi)控 與風險管理 部門 為主導”： 解決各級管理人員缺乏風險評估基礎知識和實務經(jīng)驗的問題，內(nèi)控 與風險管理 部門 組織、培訓、示范、督導、引領的作用貫穿工作全過程。 采購管理業(yè)務領域包括物資采購、服務采購和招投標管理三項業(yè)務。 4. 創(chuàng)新工具，建立 基于 現(xiàn)有 管理 資源 的可有效 識別風險的組合方法。這一時期的特征是，專業(yè)部門的風險管理價值取向沒有明確，多數(shù)管理人員尚未擺脫傳統(tǒng)理念，只是被動接受。 遼 河油田 業(yè)務層面風險評估模式 的 創(chuàng)建 ，是以采購管理業(yè)務為切入點和先導性應用載體，并在此基礎上形成創(chuàng)新成果。 風險管理的核心在于建立評估 和控 制風險的運行體系和機制。 （三） 中國石油 全面 推進風險管理 。吸取安然和世通丑聞、巴林銀行和 興業(yè)銀行事件 以及2020 年金融風暴的教訓 ， 美國、加拿大、英國、新西蘭、澳大利亞等 30多個國家和地區(qū) 相繼頒布了一系列風險管理法規(guī)和 標準 。 申報企業(yè)主要經(jīng)濟指標完成情況 序號 指標名稱 計量 單位 申報前一年 實 際 (2020 年 ) 與上年相比（ 2020 年） 備注 2020 年 實際完成 增減 數(shù)額 ％ 1 銷售（營業(yè)）收入 萬元 2625063 1940356 684707 2 利潤總額 萬元 171809 248055 76246 3 凈資產(chǎn)收益率 % 4 總資產(chǎn)報酬率 % 5 銷售（營業(yè)）利潤率 % 6 資本保值增值率 % 7 全員勞動生產(chǎn)率 萬元 /人 從 2020 年 9月開始，成果全面應用于公司業(yè)務層面各項業(yè)務風險評估。 1 全國石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化 創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報告書 成果名稱： 企業(yè) 業(yè)務 層面風險評估模式創(chuàng)建與應用 申報企業(yè)： 中國石油遼河油田分公司 推薦單位： 中國石油遼河油田 分 公司 報送時間： 2020年 4月 石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評審委員會 二 ○ 一一年四月 2 注：本表只對成果的來源、性質(zhì)、理論依據(jù)、結構內(nèi)容、使用情況和取得的效果作 一千字以內(nèi)的簡明介紹，成果主報告請另附。 申報部門印章： 部門負責人簽字 ： 3 成果主要 創(chuàng) 造 人 姓 名 職 務 職 稱 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 副總經(jīng)理 處 長 總法律顧問兼 處長 高級工程師 高級經(jīng)濟師 高級會計師 成果參與