【正文】 險(xiǎn) 。 組織機(jī)關(guān)涉及物資管理、市場(chǎng)管理、財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)、制度管理等專業(yè)的 19 名資深 專業(yè)管理人員， 采取頭腦風(fēng)暴和專家意見等方法 ， 從遼河油田 層面，確認(rèn) 風(fēng)險(xiǎn)描述 的全面性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)的一致性 （風(fēng)險(xiǎn)保持在相同層級(jí)水平）；分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和 影響程度 ， 在以上識(shí)別 71 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，確認(rèn)納入 分析和評(píng)價(jià) 的風(fēng)險(xiǎn) 60個(gè)。 28 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 偏好 和 承受度 ，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在中等（包括中等）以上的為重要風(fēng)險(xiǎn)，以下的為一般風(fēng)險(xiǎn)。 （三） 增強(qiáng)了采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控能力。 （成果創(chuàng)造人： 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 許萬利 王曉南 邢亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 ） 30 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 201 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝 閱讀 版權(quán)所有 2020 中華人民共和國 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 本文來 自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 我愛朱丹老婆 本文來自網(wǎng)絡(luò)，請(qǐng)不要使用盜版，謝謝閱讀 版權(quán)所有 2020 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在內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行的基礎(chǔ)上，通過業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式的創(chuàng)建，構(gòu)建了理論與實(shí)踐相結(jié)合，符合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)階段要求的 適用、實(shí)用的系統(tǒng) 化 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 方法 29 論， 為 遼河油田圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，全面 推進(jìn) 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 和公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 開展風(fēng)險(xiǎn)管理策略研究 ，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn) 管理 創(chuàng)造了 有利 條件。 加權(quán)評(píng)分：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分值 和權(quán)重 ，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)評(píng)分值。 組織 28 名所屬單位采購業(yè)務(wù)專職管 理人員和內(nèi)控負(fù)責(zé)人，采用頭腦風(fēng)暴的方法， 從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度出發(fā)，初步確認(rèn)納入分析和評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) ； 從遼河油田 層面， 初步確認(rèn)已識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)描述 的全面性和準(zhǔn)確性 。 以上 五種方法 ，是在風(fēng)險(xiǎn)管理起步階段可行且相互補(bǔ)充 的方法組合。 圖 8法規(guī) 制度 分析法 （企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引） 4. 因果分析法： 以物資采購、服務(wù)采購和招投標(biāo)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)， 組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主責(zé)部門和配合部門的各級(jí)管理人員， 逐一對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)損 25 失、企業(yè)聲譽(yù)損害、安全環(huán)保事故、法律訴訟和運(yùn)營(yíng)效率影響五個(gè)可能的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，進(jìn)行 全要素的 風(fēng)險(xiǎn)源分析，查找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)摸底： 由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目組 采用集中座談?dòng)懻?、個(gè)別訪談和問卷調(diào) 22 查的方法，以采購業(yè)務(wù)量較大的二級(jí)單位 主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和 采購管理 專業(yè)人員（必須為在專業(yè)崗位工作三年以上） 為對(duì)象， 在不提前通知 、不加以心理和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)暗示的條件下，隨機(jī)組織 對(duì) 131 名人員的 調(diào)查摸底，充分了解基層管理人員對(duì)采購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí) 、感知情況，以此識(shí)別、 判斷 和記錄 存在的風(fēng)險(xiǎn) 因素 。 21 圖 5采 購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域工作目標(biāo)設(shè)置與分解 邏輯方陣 目標(biāo)設(shè)置與分解 即確立業(yè)務(wù)總體目標(biāo)并按縱向業(yè)務(wù)子環(huán)節(jié)逐級(jí)分解目標(biāo)的過程。 風(fēng)險(xiǎn)事件庫模板： 遼河油田針對(duì)采購管理業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ，共收集整理 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事 件 48個(gè)，其中物資采購風(fēng)險(xiǎn)事件 27 個(gè)、服務(wù)采購風(fēng)險(xiǎn)事件 11 個(gè)、招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)事件 10 個(gè)。 是 收集與 評(píng)估業(yè)務(wù)或本企業(yè) 相關(guān)的內(nèi)部、外部信息 ，確認(rèn)并記錄風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫的過程。 根據(jù)采購 管理 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性難以定量描述實(shí)際，確定采用以說明性為主的定性描述、定量評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)。 內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 人員定點(diǎn)全程參與各組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；對(duì)識(shí)別的初始風(fēng)險(xiǎn)歸集、確認(rèn)，重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)等難點(diǎn)工作，均由內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 統(tǒng)一指導(dǎo) 實(shí)施 。在此基礎(chǔ)上，編制發(fā)布實(shí)施方案，按項(xiàng)目管理模式，確定具體工作目標(biāo)、重點(diǎn)內(nèi)容和進(jìn)度安排，明晰各環(huán)節(jié)工作責(zé)任；建立工作 保障 機(jī)制和運(yùn)行平臺(tái)，以重點(diǎn)部署、定期例會(huì)、分散辦公、 集中審核、全程引領(lǐng)、貫穿培訓(xùn)、專人 指導(dǎo)、難點(diǎn)突破相結(jié)合的方式推進(jìn)工作。 “以公司內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 為主導(dǎo)”： 解決各級(jí)管理人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)知識(shí)和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的問題，內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 組織、培訓(xùn)、示范、督導(dǎo)、引領(lǐng)的作用貫穿工作全過程。 采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括物資采購、服務(wù)采購和招投標(biāo)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)。 4. 創(chuàng)新工具，建立 基于 現(xiàn)有 管理 資源 的可有效 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的組合方法。這一時(shí)期的特征是，專業(yè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值取向沒有明確，多數(shù)管理人員尚未擺脫傳統(tǒng)理念，只是被動(dòng)接受。 遼 河油田 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式 的 創(chuàng)建 ，是以采購管理業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)和先導(dǎo)性應(yīng)用載體，并在此基礎(chǔ)上形成創(chuàng)新成果。 風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于建立評(píng)估 和控 制風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行體系和機(jī)制。 （三） 中國石油 全面 推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理 。吸取安然和世通丑聞、巴林銀行和 興業(yè)銀行事件 以及2020 年金融風(fēng)暴的教訓(xùn) ， 美國、加拿大、英國、新西蘭、澳大利亞等 30多個(gè)國家和地區(qū) 相繼頒布了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn) 。 申報(bào)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況 序號(hào) 指標(biāo)名稱 計(jì)量 單位 申報(bào)前一年 實(shí) 際 (2020 年 ) 與上年相比（ 2020 年） 備注 2020 年 實(shí)際完成 增減 數(shù)額 ％ 1 銷售（營(yíng)業(yè)）收入 萬元 2625063 1940356 684707 2 利潤(rùn)總額 萬元 171809 248055 76246 3 凈資產(chǎn)收益率 % 4 總資產(chǎn)報(bào)酬率 % 5 銷售（營(yíng)業(yè)）利潤(rùn)率 % 6 資本保值增值率 % 7 全員勞動(dòng)生產(chǎn)率 萬元 /人 從 2020 年 9月開始，成果全面應(yīng)用于公司業(yè)務(wù)層面各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 1 全國石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化 創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報(bào)告書 成果名稱： 企業(yè) 業(yè)務(wù) 層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式創(chuàng)建與應(yīng)用 申報(bào)企業(yè)： 中國石油遼河油田分公司 推薦單位： 中國石油遼河油田 分 公司 報(bào)送時(shí)間： 2020年 4月 石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評(píng)審委員會(huì) 二 ○ 一一年四月 2 注：本表只對(duì)成果的來源、性質(zhì)、理論依據(jù)、結(jié)構(gòu)內(nèi)容、使用情況和取得的效果作 一千字以內(nèi)的簡(jiǎn)明介紹，成果主報(bào)告請(qǐng)另附。 申報(bào)部門印章： 部門負(fù)責(zé)人簽字 ： 3 成果主要 創(chuàng) 造 人 姓 名 職 務(wù) 職 稱 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 副總經(jīng)理 處 長(zhǎng) 總法律顧問兼 處長(zhǎng) 高級(jí)工程師 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 高級(jí)會(huì)計(jì)師 成果參與