【正文】 油田公司 遼河油田公司（以下簡稱遼河 油田）是中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱中國石油）下屬從事油氣勘探開發(fā)等主營業(yè)務(wù)的特大型骨干企業(yè)。 成果效益指標(biāo)測算結(jié)果 序號(hào) 指標(biāo)名稱 計(jì)量 單位 時(shí) 間 測算 結(jié)果 備 注 1 申報(bào)前一年效益額 萬元 2020 年 2 實(shí)施各年累計(jì)效益額 萬元 年至 年共 年 3 平均年度效益額 萬元 年至 年共 年 4 申報(bào)前一年效益貢獻(xiàn)率 ％ 2020 年 5 申報(bào)前一年投入產(chǎn)出率 ％ 2020 年 本企業(yè)財(cái)務(wù)部門審核蓋章 年 月 日 上級(jí)財(cái)務(wù)部門審核蓋章 年 月 日 注：“累計(jì)效益額”（序號(hào) 2），指從成果實(shí)施第一年起到填報(bào)成果推薦報(bào)告書的前一年為止累計(jì)的效益；“平均年度效益額”（序號(hào) 3），指累計(jì)各年度的經(jīng)濟(jì) 效益額除以 6 累計(jì)年度數(shù)而得出的平均一個(gè)年度的成果效益；“效益貢獻(xiàn)率”（序號(hào) 4），指成果年度效益額與企業(yè)同年度利潤總額之比值，即成果效益額占企業(yè)利潤之比重；“投入產(chǎn)出率”（序號(hào) 5），指成果投入的實(shí)施費(fèi)與成果產(chǎn)出效益額的比值，即每投百元實(shí)施費(fèi)獲取的效益。 4 申報(bào)企業(yè)類型（注 2） 申報(bào)企業(yè)通訊地址 郵政編碼 申報(bào)企業(yè)網(wǎng)址 電子信箱 電話（加區(qū)號(hào)） 傳 真 部門 負(fù)責(zé)人 姓 名 職務(wù)（部門） 電 話 傳 真 袁廣平 總法律顧問 兼處長 聯(lián) 系 人 王曉南 科 長 0427 7298284 聯(lián)系人電子信箱 推薦單位 簽署意見 （注 3） 推薦單位蓋章： 負(fù)責(zé)人簽字： 推薦單位通訊地址 郵政編碼 推薦單位負(fù)責(zé)人 姓 名 職務(wù)（部門） 電 話 傳 真 許萬利 副處長 推薦單位聯(lián)系人 李秀梅 注： (1)應(yīng)另附鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)果證明復(fù)印件。 申報(bào)部門印章： 部門負(fù)責(zé)人簽字 ： 3 成果主要 創(chuàng) 造 人 姓 名 職 務(wù) 職 稱 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 副總經(jīng)理 處 長 總法律顧問兼 處長 高級(jí)工程師 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 高級(jí)會(huì)計(jì)師 成果參與 創(chuàng) 造 人 許萬利 王曉南 邢 亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 副處長 科 長 副科長 科 長 副科長 業(yè)務(wù)主管 副處長 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師 工程師 經(jīng)濟(jì)師 工程師 審計(jì)師 助理會(huì)計(jì)師 政工師 成果創(chuàng)造于何年何月，在本企業(yè)已實(shí)際應(yīng)用多長時(shí)間、多大范圍 成果設(shè)計(jì)始于 2020 年 1 月， 2020 年初完成創(chuàng)建和在遼河油田公司采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)用，以此為基礎(chǔ)，在工程建設(shè)外部市場開發(fā)與項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)應(yīng)用和提高，已實(shí)際應(yīng)用 2 年。 遼河油田 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式的創(chuàng)建與應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估工作整體組織、推動(dòng)與責(zé)任主體、工作標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有資源、適用方法有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新實(shí)踐 ， 建立整體工作模型，保障了風(fēng)險(xiǎn)評估的系統(tǒng)性；明確責(zé)任主體，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)；確立具體化的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)和直觀化的目標(biāo)設(shè)置與分解；創(chuàng)新工具，建立基于現(xiàn)有管理資源的可有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的組合方法，解決了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初級(jí)階段，風(fēng)險(xiǎn)評估責(zé)任主體不明、難以整體推動(dòng)、工作缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性、業(yè)務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)無從識(shí)別和分析評價(jià)等關(guān)鍵問題，創(chuàng)建了與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展階段相符合的適用、實(shí)用、有效的業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式。 1 全國石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化 創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報(bào)告書 成果名稱： 企業(yè) 業(yè)務(wù) 層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式創(chuàng)建與應(yīng)用 申報(bào)企業(yè)： 中國石油遼河油田分公司 推薦單位： 中國石油遼河油田 分 公司 報(bào)送時(shí)間： 2020年 4月 石油石化企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評審委員會(huì) 二 ○ 一一年四月 2 注：本表只對成果的來源、性質(zhì)、理論依據(jù)、結(jié)構(gòu)內(nèi)容、使用情況和取得的效果作 一千字以內(nèi)的簡明介紹，成果主報(bào)告請另附。 2020 年 以來，遼河油田公司 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式創(chuàng)建和應(yīng)用 取得顯著成效。從 2020 年 9月開始，成果全面應(yīng)用于公司業(yè)務(wù)層面各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。 (2)在國有及國有控股、集體、聯(lián)營、股份合作、有限責(zé)任、股份有限、私營和港澳臺(tái)商投資、外商投資等類型中選填。 申報(bào)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況 序號(hào) 指標(biāo)名稱 計(jì)量 單位 申報(bào)前一年 實(shí) 際 (2020 年 ) 與上年相比（ 2020 年） 備注 2020 年 實(shí)際完成 增減 數(shù)額 ％ 1 銷售（營業(yè)）收入 萬元 2625063 1940356 684707 2 利潤總額 萬元 171809 248055 76246 3 凈資產(chǎn)收益率 % 4 總資產(chǎn)報(bào)酬率 % 5 銷售（營業(yè)）利潤率 % 6 資本保值增值率 % 7 全員勞動(dòng)生產(chǎn)率 萬元 /人 2020 年至 2020 年， 在 中國石油內(nèi)部控制體系框架的指引下，遼河油田 全面啟動(dòng) 并完成 內(nèi)控體系建設(shè) ； 2020 年 正式發(fā)布內(nèi)控手冊 ， 開始 體系運(yùn)行；2020年至 2020年完成 ARIS流程管理信息系統(tǒng)應(yīng)用 以及法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和采油廠業(yè)務(wù)流程規(guī)范化 ； 2020 年至 2020 年 推進(jìn)上市業(yè)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域全面業(yè)務(wù)流程梳理，啟動(dòng)并完成 未上市業(yè)務(wù) 內(nèi)控體系建設(shè)， 連續(xù)四年以“零例外” 通過普華永道審計(jì)測試和中國石油管理層測試 。吸取安然和世通丑聞、巴林銀行和 興業(yè)銀行事件 以及2020 年金融風(fēng)暴的教訓(xùn) ， 美國、加拿大、英國、新西蘭、澳大利亞等 30多個(gè)國家和地區(qū) 相繼頒布了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn) 。 風(fēng)險(xiǎn)管理 是 國內(nèi) 企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)。 （三） 中國石油 全面 推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理 。 按照中國石油對遼河油田建立“四個(gè)基地”、實(shí)現(xiàn)“三大目標(biāo)”的 戰(zhàn)略定位，油田開發(fā)建設(shè)進(jìn)入了史無前例的攻堅(jiān)階段。 風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于建立評估 和控 制風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行體系和機(jī)制。 10 二、 企業(yè)業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式創(chuàng)建與應(yīng)用 的內(nèi)涵與創(chuàng)新點(diǎn) （一）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式創(chuàng)建與應(yīng)用的內(nèi)涵 業(yè)務(wù)層面是企業(yè)各專業(yè)系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃、管理、操作和監(jiān)督，保障業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的工作界面。 遼 河油田 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評估模式 的 創(chuàng)建 ，是以采購管理業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)和先導(dǎo)性應(yīng)用載體，并在此基礎(chǔ)上形成創(chuàng)新成果。 在風(fēng)險(xiǎn)管理的初級(jí)階段，由于新舊理念的碰撞、各方面因素的局限和工作推進(jìn)的難度，許多企業(yè)束手無策或片面化開展工作。這一時(shí)期的特征是，專業(yè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值取向沒有明確，多數(shù)管理人員尚未擺脫傳統(tǒng)理念，只是被動(dòng)接受。 3. 風(fēng)險(xiǎn) 評估標(biāo)準(zhǔn)具體化 ， 目標(biāo)設(shè)置 與 分解直觀化 。 4. 創(chuàng)新工具，建立 基于 現(xiàn)有 管理 資源 的可有效 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的組合方法。 圖 1業(yè)務(wù)層面 風(fēng)險(xiǎn)評估 模型 （二） 確定風(fēng)險(xiǎn)評估范圍，建立工作 運(yùn)行動(dòng)力機(jī)制 主要解決針對什么范圍開展、誰來做、如何推動(dòng)的問題。 采購管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括物資采購、服務(wù)采購和招投標(biāo)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)。 （ 3）招投標(biāo)管理：包括招投標(biāo)過程的完整業(yè)務(wù)。 “以公司內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 為主導(dǎo)”： 解決各級(jí)管理人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)知識(shí)和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的問題，內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 部門 組織、培訓(xùn)、示范、督導(dǎo)、引領(lǐng)的作用貫穿工作全過程。參與人員包括基層單位采購管理人員、采購部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)；公司機(jī)關(guān)相關(guān)部門專業(yè)科室負(fù)責(zé)人 、部門領(lǐng)導(dǎo)等。在此基礎(chǔ)上，編制發(fā)布實(shí)施方案，按項(xiàng)目管理模式，確定具體工作目標(biāo)、重點(diǎn)內(nèi)容和進(jìn)度安排，明晰各環(huán)節(jié)工作責(zé)任；建立工作 保障 機(jī)制和運(yùn)行平臺(tái)，以重點(diǎn)部署、定期例會(huì)、分散辦公、 集中審核、全程引領(lǐng)、貫穿培訓(xùn)、專人 指導(dǎo)、難