【正文】 1 全國石油石化企業(yè)管理現代化 創(chuàng)新優(yōu)秀成果推薦報告書 成果名稱： 企業(yè) 業(yè)務 層面風險評估模式創(chuàng)建與應用 申報企業(yè)： 中國石油遼河油田分公司 推薦單位： 中國石油遼河油田 分 公司 報送時間： 2020年 4月 石油石化企業(yè)管理現代化創(chuàng)新優(yōu)秀成果評審委員會 二 ○ 一一年四月 2 注：本表只對成果的來源、性質、理論依據、結構內容、使用情況和取得的效果作 一千字以內的簡明介紹，成果主報告請另附。 成 果 簡 介 在國家監(jiān)管部門加強風險管控以及中國石油天然氣集團公司要求所屬企業(yè)適 應國際化戰(zhàn)略目標要求、加強風險管理的背景下，遼河油田公司針對管理領域寬、層級多、業(yè)務結構和內外部環(huán)境日趨復雜、穩(wěn)產面臨諸多風險的實際，在內部控制體系有效運行的基礎上，以采購管理業(yè)務領域為切入點，提出并創(chuàng)建業(yè)務層面風險評估模式，加強應用實踐，推動企業(yè)由內部控制向風險管理發(fā)展。 企業(yè)業(yè)務層面風險評估模式， 是基于企業(yè)風險管理初級階段的普遍性以及風險理念和技術條件相對薄弱的實際，以現代風險管理理論為指導，以業(yè)務層面復雜、交錯的具體業(yè)務為對象，以風險管理部門為主導，以專業(yè)部門為責任主體，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略和經營目標，有效組 織、協調和推動風險評估運行，系統(tǒng)識別和確認業(yè)務層面風險因素，為風險控制提供明確指向的工作模型和方法論。 遼河油田 業(yè)務層面風險評估模式的創(chuàng)建與應用實現了業(yè)務風險評估工作整體組織、推動與責任主體、工作標準、現有資源、適用方法有機結合的創(chuàng)新實踐 ， 建立整體工作模型，保障了風險評估的系統(tǒng)性；明確責任主體，實現業(yè)務驅動；確立具體化的風險評估標準和直觀化的目標設置與分解；創(chuàng)新工具，建立基于現有管理資源的可有效識別風險的組合方法，解決了企業(yè)風險管理初級階段，風險評估責任主體不明、難以整體推動、工作缺乏系統(tǒng)性和科學性、業(yè)務風 險無從識別和分析評價等關鍵問題，創(chuàng)建了與本企業(yè)風險管理發(fā)展階段相符合的適用、實用、有效的業(yè)務層面風險評估模式。 2020 年 以來，遼河油田公司 業(yè)務層面風險評估模式創(chuàng)建和應用 取得顯著成效。 2020 年初 完成 成果 創(chuàng)建和在采購管理業(yè)務領域應用，當年在油田工程建設 外部市場開發(fā)與項目管理業(yè)務 領域持續(xù)應用和提高，實施應用 2年，避免公司經濟損失 1800 多萬元 ； 2020 年 5 月，創(chuàng)新 成果得到中國石油 天然氣集團公司內控與風險管理部 充分肯定 ，從 9 月份開始，全面應用于遼河油田業(yè)務層面各項業(yè)務風險評估 ； 2020 年 3 月，成果通過中國石油風 險管理專題交流會，向中石油 所屬企業(yè)全面推廣應用。 以成果創(chuàng)建和應用為標志，遼河油田公司開始邁向風險管理，內部管控水平得到全面提升。 申報部門印章： 部門負責人簽字 ： 3 成果主要 創(chuàng) 造 人 姓 名 職 務 職 稱 張恩臣 戰(zhàn) 麗 袁廣平 副總經理 處 長 總法律顧問兼 處長 高級工程師 高級經濟師 高級會計師 成果參與 創(chuàng) 造 人 許萬利 王曉南 邢 亞庫 廖耀輝 李彬彬 孫海東 常寶新 副處長 科 長 副科長 科 長 副科長 業(yè)務主管 副處長 高級經濟師 工程師 經濟師 工程師 審計師 助理會計師 政工師 成果創(chuàng)造于何年何月，在本企業(yè)已實際應用多長時間、多大范圍 成果設計始于 2020 年 1 月， 2020 年初完成創(chuàng)建和在遼河油田公司采購管理業(yè)務領域應用，以此為基礎，在工程建設外部市場開發(fā)與項目管理業(yè)務領域持續(xù)應用和提高，已實際應用 2 年。從 2020 年 9月開始，成果全面應用于公司業(yè)務層面各項業(yè)務風險評估。 本成果何時經過何單位、何種鑒定（注 1） 本成果于 2020年 5月經中國石油天然氣集團公司內控與風險管理部認定。 本項成果是否已在本行業(yè)或本地區(qū)推廣應用，推薦單位對推廣應用有何建議 本成果已于 2020年 3月 通過中國石油 天然氣集團公司內控與風險管理部 召開的風險管理專題交流會向中石油系統(tǒng)所屬企業(yè)全面推廣應用。 4 申報企業(yè)類型（注 2） 申報企業(yè)通訊地址 郵政編碼 申報企業(yè)網址 電子信箱 電話（加區(qū)號） 傳 真 部門 負責人 姓 名 職務（部門） 電 話 傳 真 袁廣平 總法律顧問 兼處長 聯 系 人 王曉南 科 長 0427 7298284 聯系人電子信箱 推薦單位 簽署意見 （注 3） 推薦單位蓋章： 負責人簽字： 推薦單位通訊地址 郵政編碼 推薦單位負責人 姓 名 職務（部門） 電 話 傳 真 許萬利 副處長 推薦單位聯系人 李秀梅 注： (1)應另附鑒定機構的鑒定結果證明復印件。 (2)在國有及國有控股、集體、聯營、股份合作、有限責任、股份有限、私營和港澳臺商投資、外商投資等類型中選填。 (3)在“推薦單位簽署意見 ”一欄中，須寫明推薦排序（本成果在所推薦的若干項成果中的位次）、推薦等級。 5 申報優(yōu)秀成果經濟效益測算表 成果實施時間 從 2020年 1 月 至 2020 年 12 月 共計： 2 年 成果實施范圍 目前 已應用于遼河油田業(yè)務層面各項業(yè)務風險評估 成果經濟效益 計算方法及公式 該成果 的經濟價值通過避免企業(yè)經濟損失、聲譽損害以及提高運營效率體現，截止 2020 年 12 月，共避免經濟損失 1800 多萬元。 成果效益指標測算結果 序號 指標名稱 計量 單位 時 間 測算 結果 備 注 1 申報前一年效益額 萬元 2020 年 2 實施各年累計效益額 萬元 年至 年共 年 3 平均年度效益額 萬元 年至 年共 年 4 申報前一年效益貢獻率 ％ 2020 年 5 申報前一年投入產出率 ％ 2020 年 本企業(yè)財務部門審核蓋章 年 月 日 上級財務部門審核蓋章 年 月 日 注：“累計效益額”（序號 2），指從成果實施第一年起到填報成果推薦報告書的前一年為止累計的效益；“平均年度效益額”（序號 3），指累計各年度的經濟 效益額除以 6 累計年度數而得出的平均一個年度的成果效益；“效益貢獻率”（序號 4），指成果年度效益額與企業(yè)同年度利潤總額之比值，即成果效益額占企業(yè)利潤之比重；“投入產出率”（序號 5），指成果投入的實施費與成果產出效益額的比值，即每投百元實施費獲取的效益。 申報企業(yè)主要經濟指標完成情況 序號 指標名稱 計量 單位 申報前一年 實 際 (2020 年 ) 與上年相比（ 2020 年） 備注 2020 年 實際完成 增減 數額 ％ 1 銷售（營業(yè)）收入 萬元 2625063 1940356 684707 2 利潤總額 萬元 171809 248055 76246 3 凈資產收益率 % 4 總資產報酬率 % 5 銷售（營業(yè)）利潤率 % 6 資本保值增值率 % 7 全員勞動生產率 萬元 /人 年 8 流動資產周轉率 % 9 資產負債率 % 10 萬元產值能耗 噸標煤 注：“凈資產收益率”（序號 3）為凈利潤與平均凈資產的比值；“總資產報酬率”（序號 4）為利潤總額與利息支出之和，與平均資產總額的比值；“資產保值增值率”（序號 6）為扣除客觀因素后的年末所有者權益與年初所有者權益的比值。此外，非工 7