【正文】 230多人次參與了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各階段工作。 （ 2）服務(wù)采購(gòu)：在完整的業(yè)務(wù)鏈條中，不包含投資管理和合同管理的相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) （應(yīng)包含在投資管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域和合同管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域） 。 （一） 構(gòu)建業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型 對(duì)采購(gòu)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 項(xiàng)目 進(jìn)行系統(tǒng)分析， 根據(jù)資源需求 以及 存在的 制約因素 和有利條件，構(gòu)建 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型， 以確定評(píng)估范圍為前提，以明晰業(yè)務(wù)目標(biāo)責(zé)任、建立動(dòng)力機(jī)制為核心，以制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估“參照物”為基礎(chǔ)，以目標(biāo)設(shè)置與分解為起點(diǎn)， 以全過(guò)程方法創(chuàng)新為手段，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，明確 工作運(yùn)行程序 和主要內(nèi)容架構(gòu) 。為了從根本上解決這一問(wèn)題，遼河油田本著風(fēng)險(xiǎn)管理部門全程主導(dǎo)、引導(dǎo)但不包辦的原則，確立“業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制是專業(yè)部門應(yīng)有的責(zé)任”的主導(dǎo)思想，明晰風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)范圍，鎖定評(píng)估指 12 向，在風(fēng)險(xiǎn)管理部門的全力指導(dǎo)下，以相關(guān)專業(yè)部門為責(zé)任主體，實(shí)施業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)式的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)專業(yè)部門在工作起點(diǎn)把業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和后期控制的責(zé)任緊密聯(lián)系起來(lái)，明晰業(yè)務(wù)邊界、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)、權(quán)限，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，培育風(fēng)險(xiǎn)理念和文化。 1. 建立整體工作模型，保障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 的系統(tǒng)性。 形成這一局面的根本原因在于三個(gè)方面，一是風(fēng) 險(xiǎn)管理具有長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性；二是理論的通用性與企業(yè)的個(gè)性存在較大 差異 ，風(fēng)險(xiǎn)管理的開展有著許多自然屏障 ；三是國(guó)內(nèi)企業(yè)經(jīng)受長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 以及傳統(tǒng)文化的 浸染，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 和管理基礎(chǔ)相對(duì)薄弱 ，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)條件 、創(chuàng)新手段 和實(shí)踐論。 作為 石油 大型骨干企業(yè)，遼河油田是全國(guó)最大的稠油、高凝油生產(chǎn)基地，是中國(guó)石油發(fā)展油氣業(yè)務(wù)的重點(diǎn)區(qū)域，在中國(guó)石油戰(zhàn)略發(fā)展中承擔(dān)著重要責(zé)任。 （二） 國(guó)內(nèi)針對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管日益強(qiáng)化 。 企業(yè)業(yè)務(wù)層面 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式的創(chuàng)建與應(yīng)用 中國(guó)石油 遼河油田公司 遼河油田公司（以下簡(jiǎn)稱遼河 油田）是中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)石油）下屬?gòu)氖掠蜌饪碧介_發(fā)等主營(yíng)業(yè)務(wù)的特大型骨干企業(yè)。 4 申報(bào)企業(yè)類型（注 2） 申報(bào)企業(yè)通訊地址 郵政編碼 申報(bào)企業(yè)網(wǎng)址 電子信箱 電話（加區(qū)號(hào)） 傳 真 部門 負(fù)責(zé)人 姓 名 職務(wù)（部門） 電 話 傳 真 袁廣平 總法律顧問(wèn) 兼處長(zhǎng) 聯(lián) 系 人 王曉南 科 長(zhǎng) 0427 7298284 聯(lián)系人電子信箱 推薦單位 簽署意見 （注 3） 推薦單位蓋章： 負(fù)責(zé)人簽字： 推薦單位通訊地址 郵政編碼 推薦單位負(fù)責(zé)人 姓 名 職務(wù)（部門） 電 話 傳 真 許萬(wàn)利 副處長(zhǎng) 推薦單位聯(lián)系人 李秀梅 注： (1)應(yīng)另附鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)果證明復(fù)印件。 遼河油田 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式的創(chuàng)建與應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作整體組織、推動(dòng)與責(zé)任主體、工作標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有資源、適用方法有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新實(shí)踐 ， 建立整體工作模型，保障了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)性；明確責(zé)任主體，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)；確立具體化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和直觀化的目標(biāo)設(shè)置與分解；創(chuàng)新工具，建立基于現(xiàn)有管理資源的可有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的組合方法，解決了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初級(jí)階段，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任主體不明、難以整體推動(dòng)、工作缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性、業(yè)務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)無(wú)從識(shí)別和分析評(píng)價(jià)等關(guān)鍵問(wèn)題，創(chuàng)建了與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展階段相符合的適用、實(shí)用、有效的業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式。 2020 年 以來(lái)，遼河油田公司 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式創(chuàng)建和應(yīng)用 取得顯著成效。 (2)在國(guó)有及國(guó)有控股、集體、聯(lián)營(yíng)、股份合作、有限責(zé)任、股份有限、私營(yíng)和港澳臺(tái)商投資、外商投資等類型中選填。2020 年至 2020 年， 在 中國(guó)石油內(nèi)部控制體系框架的指引下，遼河油田 全面啟動(dòng) 并完成 內(nèi)控體系建設(shè) ； 2020 年 正式發(fā)布內(nèi)控手冊(cè) ， 開始 體系運(yùn)行；2020年至 2020年完成 ARIS流程管理信息系統(tǒng)應(yīng)用 以及法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和采油廠業(yè)務(wù)流程規(guī)范化 ； 2020 年至 2020 年 推進(jìn)上市業(yè)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域全面業(yè)務(wù)流程梳理，啟動(dòng)并完成 未上市業(yè)務(wù) 內(nèi)控體系建設(shè)， 連續(xù)四年以“零例外” 通過(guò)普華永道審計(jì)測(cè)試和中國(guó)石油管理層測(cè)試 。 風(fēng)險(xiǎn)管理 是 國(guó)內(nèi) 企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)。 按照中國(guó)石油對(duì)遼河油田建立“四個(gè)基地”、實(shí)現(xiàn)“三大目標(biāo)”的 戰(zhàn)略定位，油田開發(fā)建設(shè)進(jìn)入了史無(wú)前例的攻堅(jiān)階段。 10 二、 企業(yè)業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式創(chuàng)建與應(yīng)用 的內(nèi)涵與創(chuàng)新點(diǎn) （一）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式創(chuàng)建與應(yīng)用的內(nèi)涵 業(yè)務(wù)層面是企業(yè)各專業(yè)系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃、管理、操作和監(jiān)督，保障業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的工作界面。 在風(fēng)險(xiǎn)管理的初級(jí)階段，由于新舊理念的碰撞、各方面因素的局限和工作推進(jìn)的難度，許多企業(yè)束手無(wú)策或片面化開展工作。 3. 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)具體化 ， 目標(biāo)設(shè)置 與 分解直觀化 。 圖 1業(yè)務(wù)層面 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 模型 （二） 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，建立工作 運(yùn)行動(dòng)力機(jī)制 主要解決針對(duì)什么范圍開展、誰(shuí)來(lái)做、如何推動(dòng)的問(wèn)題。 （ 3）招投標(biāo)管理：包括招投標(biāo)過(guò)程的完整業(yè)務(wù)。參與人員包括基層單位采購(gòu)管理人員、采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)；公司機(jī)關(guān)相關(guān)部門專業(yè)科室負(fù)責(zé)人 、部門領(lǐng)導(dǎo)等。兩個(gè)工作小組以及相關(guān)部門在本部門開 16 展工作；所有工作按進(jìn)度計(jì)劃運(yùn)行、節(jié)點(diǎn)控制；每一階段工作成果必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室集中審核通過(guò)后方可轉(zhuǎn)序。 就 是 確定 分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生的可能性、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn) 。以中等影響程度為 例 ： （ 3） 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。要收集有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)信息，建立風(fēng)險(xiǎn) 事件 18 庫(kù)，需要扎實(shí)的工作和相對(duì)長(zhǎng)期的過(guò)程。 2. 由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織集中培訓(xùn)，由相關(guān)專 業(yè)部門組織本部門和本系統(tǒng)二次培訓(xùn)，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體及其管理人員 比較系統(tǒng)地掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法 以及相關(guān)工具 。采購(gòu)管理業(yè)務(wù)的總體目標(biāo)可以根據(jù)遼河油田戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)確定，但是，按照縱向分解，在具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)將難以量化或具體描述，如果處理不得當(dāng)，目標(biāo)設(shè)置 與分解將 流于形式。 2. 流程分析法： 根據(jù)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和管控 實(shí)際， 組織設(shè)計(jì)部門和專業(yè)人員， 對(duì)照工作目標(biāo)要求， 對(duì)全部物資 采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)和招投標(biāo)管 23 理流程 逐個(gè)分析， 逐個(gè) 環(huán)節(jié) 識(shí)別可能存在的缺陷，進(jìn)一步判斷 可能存在的風(fēng)險(xiǎn) 源 。為了使這些表面凌亂、復(fù)雜的信息富有價(jià)值，我們?cè)O(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)感知度的方法。 圖 10五種方法組合圖示 第五 階段 ：風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)。 組織機(jī)關(guān)相關(guān) 專業(yè) 部門和所屬單位 43 名管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)分，對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行系 統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)。 （一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式得到中國(guó)石油內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的充分肯定。 （四） 加快了風(fēng)險(xiǎn)管理向未上市業(yè)務(wù)領(lǐng)域的延 伸。 （五）實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。同時(shí)，通過(guò)實(shí)踐創(chuàng)建的 業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估模式，符合國(guó)內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初級(jí)階段的實(shí)際，得到普遍認(rèn)同，已通過(guò)中國(guó)石油風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)議，向本系統(tǒng)企業(yè)全面推廣應(yīng)用 ，為中國(guó)石油推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理做出了貢獻(xiàn) 。根據(jù)評(píng)分結(jié)果， 進(jìn)行匯總分析，認(rèn) 定 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 確認(rèn)重要風(fēng)險(xiǎn) 29 個(gè)、一般 風(fēng)險(xiǎn) 31 個(gè)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣 ： 27 第一步：分別討論，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)描述和層級(jí)的準(zhǔn)確性以及納入分析和評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 。 風(fēng)險(xiǎn)感知度（ g） =提出同一種（或相近）風(fēng)險(xiǎn)的人數(shù) /接受調(diào)查人員總數(shù)（ 1≥ g≤ 0）。 示例 1： 分析現(xiàn)有采購(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度，以制度的強(qiáng)化環(huán)節(jié)以及明令禁止和處罰的環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。 第四階段 ： 識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)。 按照 確定 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍 ，全面分析實(shí)際 業(yè)務(wù)走向， 分別編制物資采購(gòu)（服務(wù)采購(gòu)）和招投標(biāo)管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及分析圖 ， 鎖定工作界面 和與社會(huì)市場(chǎng)、供應(yīng)商高度關(guān)聯(lián)的 重要環(huán)節(jié)， 實(shí)現(xiàn)重要環(huán)節(jié)、涉及部門 以及業(yè)務(wù)內(nèi)容的定位，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供重要 指向。針對(duì)這一問(wèn)題，遼河油田不局限于一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的需要， 立足當(dāng)前、兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)，按照集中安排、分別收集、統(tǒng)一匯總的方式開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集，并形成 制度化。遼河油田 確定 以下 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 以及一般應(yīng)對(duì)策略 。 （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)。采取具 體工作程序、內(nèi)容加示例的方式 ，編發(fā)采購(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全過(guò)程工作指引；在工作運(yùn)行過(guò)程，內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 及時(shí)根據(jù)部門需求和 存在