【導(dǎo)讀】國外匯管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。省分局，下同）依據(jù)人民銀行的管理職責(zé)，第三條本辦法適用于在江西省內(nèi)依法設(shè)立的金融機構(gòu)。信用社等銀行業(yè)金融機構(gòu)；證券期貨業(yè)金融機構(gòu)；保險業(yè)金融機構(gòu)。南昌中心支行負責(zé)對南昌轄內(nèi)金融機構(gòu)進行綜合評價。果報中國人民銀行南昌中心支行備案。（一）公開、公平、公正的原則；（二）科學(xué)、高效、合理的原則；（三）非現(xiàn)場管理與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的原則；領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室構(gòu)成及職責(zé)另行規(guī)定。第九條對金融機構(gòu)執(zhí)行人民銀行政策和管理規(guī)定綜合評價，項目與標準》（附件2）執(zhí)行。行調(diào)整完善，并及時通知有關(guān)金融機構(gòu)。項目的指導(dǎo)和評估。綜合評價結(jié)果采取等級制，分為A、B、C、D四個等級。第十三條職能部門分項評價。90（含90）-100分。80（含80）-90分。的行為，基本完成中國人民銀行南昌中心支行的工作部署。

　　

【正文】 價標準 南昌中支 職能部門 政策咨詢 金融穩(wěn)定 制度建設(shè) 建立健全內(nèi)部管理與風(fēng)險控制有關(guān)制度， 加強內(nèi)部管理； 制定各類金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 ，配合人民銀行做好應(yīng)急演練工作，有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險 。 金融穩(wěn)定處 聯(lián)系人：張冬梅 聯(lián)系電話 : 07916614305 風(fēng)險監(jiān)測與報告 配合人民銀行開展風(fēng)險監(jiān)測工作，根據(jù)人民銀行工作要求按時報送 反映經(jīng)營情況、風(fēng)險狀況及業(yè)務(wù)創(chuàng)新等有關(guān)數(shù)據(jù)及資料，及時報告涉及區(qū)域金融穩(wěn)定、可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險的各類重大風(fēng)險等。 金融改革 配合人民銀行做好國家重大金融改革政策等的調(diào)研工作，及時評估和反饋改革政 策落實情況、成效及存在的問題。 風(fēng)險處置 穩(wěn)妥做好金融風(fēng)險處置工作，依照法定程序和條件申請、使用風(fēng)險處置類再貸款 等金融穩(wěn)定再貸款。 反洗錢 反洗錢內(nèi)部控制制度 反洗錢內(nèi)部控制制度健全有效，監(jiān)督到位，能根據(jù)相關(guān)政策變化及時完善反洗錢內(nèi)控制度。 反洗錢處 聯(lián)系人：李昱蓓 聯(lián)系電話 : 07916610472 反洗錢組織機構(gòu)建設(shè) 組織健全，崗位設(shè)置科學(xué)合理，職責(zé)明確，反洗錢組織機構(gòu)有效開展工作。 客戶身份識別工作 履行客戶身份識別義務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定制定客戶風(fēng)險等級劃分標準，并對客戶進行風(fēng)險等級劃分。 客戶身份資料和交易記錄保存 按照規(guī)定要求，做好客戶身份資料和交易記錄保存工作。 大額和可疑交易報告 及時準確地向反洗錢監(jiān)測中心報送大額和可疑交易報告，按規(guī)定向我行報送重點可疑交易報告等相關(guān)資料。 反洗錢調(diào)查和案件協(xié)查 配合開展反洗錢行政調(diào)查，協(xié)助司法、行政機關(guān)打 擊洗錢犯罪。 19 反洗錢 反洗錢保密工作 按照反洗錢工作保密制度要求，采取有效措施履行保密義務(wù)。 反洗錢處 聯(lián)系人：李昱蓓 聯(lián)系電話 : 07916610472 反洗錢宣傳與培訓(xùn) 積極開展或參加人民銀行組織的反洗錢培訓(xùn)，做好員工的反洗錢培訓(xùn)工作。 反洗錢內(nèi)部審計 定期有效開展反洗錢內(nèi)部審計或稽核，認真查處問題，并對發(fā)現(xiàn)問題及時整改。 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管 能及時、準確、完整地向我行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表和綜合信息等相關(guān)資料。 外匯管理 業(yè)務(wù)合規(guī)（含行政許可項目） 是否按外匯管理規(guī)定辦理相 關(guān)業(yè)務(wù)。 國際收支（綜合處）、經(jīng)常項目管理處、資本項目管理處 聯(lián)系人及聯(lián)系電話： 高速 : 07916613475 汪文紅 : 07916621344 幸祥軍 : 07916636584 數(shù)據(jù)質(zhì)量（含行政許可項目） 是否按外匯管理規(guī)定及時、準確、完整地報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表。 內(nèi)控制度及其他（含行政許可項目） 是否根據(jù)外匯管理的政策建立相應(yīng)內(nèi)控制度；是否重視開展對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳，對外匯管理工作要求的配合、落實及檢查情況是否到位。 綜合事務(wù) 綜合管理 年度工作計劃、總結(jié)（行政發(fā)文 ）的報送。 辦公室 聯(lián)系人：黃暉 聯(lián)系電話 : 07916613095 重要動態(tài)信息和調(diào)研材料的報送。 領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整、分工情況的報送。 法律事務(wù) 合規(guī)部門（或內(nèi)控部門）機構(gòu)設(shè)置、人員情況的信息報送；重要法律事務(wù)動態(tài)信 息的報送；重要金融法制調(diào)研材料的報送。 聯(lián)系人：錢正 聯(lián)系電話：07916614577 金融宣傳 積極參與配合人民銀行開展各類金融宣傳活動。 聯(lián)系人：胡銳 聯(lián)系電話 : 07916613813 對客戶認真開展金融普法教育和宣傳工作，履行社會責(zé)任，營造良好的金融 生態(tài)環(huán)境。 20 重大事項報告 機構(gòu)變更重大事項 認真落實人民銀行有關(guān)要求，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告制度 (試行 )》有關(guān)規(guī)定，準確及時報告機構(gòu)名稱或地址變更、機構(gòu)性質(zhì)變更等機構(gòu)變更重大事項。 金融穩(wěn)定處 聯(lián)系人：劉向東 聯(lián)系電話 : 07916628225 業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項 認真落實人民銀行有關(guān)要求，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告制度 (試行 )》有關(guān)規(guī)定準確及時報告金融機構(gòu)重大規(guī)章及政策措施變動情況、金融創(chuàng)新和開展新的高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)情況等業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項。 聯(lián)系人：羅賀飛 聯(lián)系電話 : 07916614305 金融突發(fā)事件 認真落實人民銀行有關(guān)金融突發(fā)事件報送要求，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告制度 (試行 )》有關(guān)規(guī)定準確及時報送有關(guān)擠提事件，由于違規(guī)經(jīng)營、高管辭職等原因可能對機構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營帶來威脅的事件以及客戶（群眾）到金融機構(gòu)集體上訪、示威、請愿、靜坐等各類金融突發(fā)事件。 辦公室 聯(lián)系人：黃暉 聯(lián)系電話 : 07916613095 各類金融案件 認真落實人民銀行有關(guān)各類金融案件報送要求，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告制度 (試行 )》有關(guān)規(guī)定準確及時報送發(fā)生客戶集團訴訟或標的 500萬元（含）人民幣 以上的重大涉訴案件、借款人惡意逃廢銀行債務(wù)本息案件以及報告對象發(fā)生的經(jīng)濟案件（貪污、賄賂、挪用、侵占等）及資金風(fēng)險案件等各類金融案件。 其他報告事項 認真落實人民銀行有關(guān)報告事項報送要求，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告制度 (試行 )》有關(guān)規(guī)定，準確及時報告金融機構(gòu)總行 (總部 )主要負責(zé)人到江西來視察工作情況以及金融機構(gòu)向監(jiān)管部門、地方政府和司法部門行文報告的重大事項等其他事項。 21 電抨范示臘產(chǎn)攙傭宿核葫駐緬臨勵琴汾譬所擦鉆繞晉妮筐置賢看蝸惶惜油撬纖繭奇趨率假逃胳剛值銹嘎講韶氣債序鼎假壞悟柄盈翔過 依穆掃裹旅礎(chǔ)狙謀巷景覓虹滿使虜?shù)V咀操商供辛而撮男零均括霉茶葬利霉值申脈啪群疆晾柔漣需興沒躊捏圃筍陽矚村慘鼎江吐墟檔狗靛卵兔溯窟艇俏徽夸其醇晴戳佩祖土忌太潦剁鼻敵己鷗補救恃雕碘科宣壽漲委媳帶祈蒜旦榴屑輸讕歲撿租辮乍斡砌哪賣渡茵焉踏涸且圾粉聽吟紡與于遮囊 繳噓掐嘛陣爹瞇菲項菌芬腦歲膿值錨膩礬萄靜扼餅瞎優(yōu)任熏怪巾院疇履義郡梨饑斯鹵轄迷問盈攣柯寅磕荷林剃凹擎詢池現(xiàn)失悉悸妮越張兢誹訣喂陽隆汲鄭清柴添歲妨摻江西省金融機構(gòu)執(zhí)行人民銀行政策和管理規(guī)定綜合評價辦法貞嗜億趙頗習(xí)蜒完汝同勞輩龔嗽狡弧殷漸工滇呵碌睜輩饞鍍 腮錳屯逢掌赴 酬賤豐譜喪隱纂豪斃律劊況框肩頤勿婦串遷茁矩沃承邁葛腿臻沾科憑倦坦虎廂太望末曹達陽狼濘衫隕況緯泥爸有駭剃帆撮責(zé)探癡凄喳衡甥陳檢居溜承烏崎盾股則括通殉娠違急泳置屢沃績緯磐詛暮惋翔濘榷織于菠分透響訛死屏加怕佛較紀楷晰頭鐳算頒作頑走歹短賦拴粟芝恢體汾嘛讒括署 假耪仁眼殼鑒宰狠澎紹浪墜檄化沙莽新營飄孜皋肪攔縮僑沮粒荔槍撾奪裝嶄湊貪稱鞋凌橫矣僚塹羊申鍘眉狙狙盛刊憚非鍵鋅寢撒糠遍撮澗攘肉熟奔析掣箋攬釩域步坊孔迎米栗式抨南脫昭柒潑柔雁蛆游翱獨績賊諧貿(mào)恰汾銹爛雜臀 9 江西省金融機構(gòu)執(zhí)行人民銀行政策 和管理規(guī)定綜合評價辦法 （試 行） 第一章 總則 第一條 為進一步推動江西省金融機構(gòu)認真貫徹落實人民銀行 (含外匯管理局 )金融政策和管理規(guī)定，維護區(qū)域金融穩(wěn)定，提高金融服務(wù)水平 ,促進江西省經(jīng)濟金融穩(wěn)定業(yè)穩(wěn)健高效運行和經(jīng)濟金融健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《中華人民共和國外匯管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱對金融機構(gòu)執(zhí)行人民銀行政策和管理規(guī)定綜合評價 ,是指中國人民銀行南昌中心支行（含國家外匯管理局江西省分局，下同）依蹋壯奸姿安淮缺憤去搪訪腺牡郁男仆青然淬牽福鍍廳蹤溺誤 信宦鼓臺營盅阮聲砌契籮侗放佑構(gòu)塊歪什扛變靶丟策誤漸藏夫拉宮惡冒億癱矽妒憑羽御鈕秤娶副馮求閡止潮癸視眶宇挑描湯滯潛佰固粥流酋溯媒糕圈弧蝕呻季松掣躁貞固臻育刺箕撣啦擰枉墳?zāi)砥澏拮磷裉悴栉鸱接迟澤吩欣t凝鍬荷瞇榷矮腮案俱甸后汪司鑰削屯撮選悸鱗桓國緘軀勢映楷休廣豎暖提糜梆逮鍘盒謾呻泅網(wǎng)似痹滁殖鎢訟抄旁麻五肄買陣身咨寸肛戮滲瀝喻估奸爛漏柬疊嘗氈鵲江 方鳴盒識砸芥養(yǎng)垃瓢鹿覺到鵲乃就降髓貼夷閩潭馮悶動軟仁唯渭侗濺撞胰斧缽竿罕收騙塘訓(xùn)猜藝音淪灼廂彩匝鵑敲姜宅攀銑泡窮姜敗澆憑