金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定-資料下載頁(yè)
2025-04-23 07:00本頁(yè)面
【正文】 員的任職資格： （ — ）未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度的； （二）未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的； （三）未按照規(guī)定要求單位客戶提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記的； （四）未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的； （五）違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員的； （六）未按照規(guī)定報(bào)告大額交易或者可疑交易的。 第二十一條 經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，對(duì)大額購(gòu)匯、頻繁購(gòu)匯、存取大額外幣現(xiàn)鈔等異常情況不及時(shí)報(bào)告的，依照《金融違法行為處罰辦法》第二十五條的規(guī)定處罰。 第二十二條金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照《金融違法行為處罰辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰，對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員的任職資格。 第二十三條金融機(jī)構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使 用本人身份證件上姓名的個(gè)人客戶開立賬戶的，由中國(guó)人民銀行給予該金融機(jī)構(gòu)警告，可以處 1000元以上 5000元以下罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，取消該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員的任職資格。 第二十四條中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)以及其他金融業(yè)行業(yè)自律組織可以根據(jù)本規(guī)定制定行業(yè)反洗錢工作指引。 第二十五條本規(guī)定自 2021年 3月 1日起
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