基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(-資料下載頁(yè)
2025-05-13 22:59本頁(yè)面
【正文】 管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與委托財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用。 （三）列明委托財(cái)產(chǎn)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。 第二十八條 說明資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定納稅的情 況。 第十二節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 第二十九條 訂明委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利的行使原則及方法。 第十三節(jié) 報(bào)告義務(wù) 第三十條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)委托人報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)，以及資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作、托管等情況的具體時(shí)間和方式。涉及證券投資明細(xì)的，原則上每月至多報(bào)告一次。 第三十一條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的種 類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)。 第十四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 第三十二條 列明委托財(cái)產(chǎn)投資相關(guān)的各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： （一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； （二）管理風(fēng)險(xiǎn)； （三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)； （四）信用風(fēng)險(xiǎn)； （五）特定的投資方法及委托財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)； （六）其他風(fēng)險(xiǎn)。 第十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止 第三十三條 說明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同自資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同自資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、資產(chǎn) 管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立。本合同自成立之日起生效。 第三十四條 說明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。 第三十五條 說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。當(dāng)事人約定資產(chǎn)管 理合同有效期限時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)長(zhǎng)期投資理念，原則上合同期限不得少于1 年。 第三十六條 說明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更。 第三十七條 列明資產(chǎn)管理合同終止的情形及處理方式。其中合同終止的情形包括下列 事項(xiàng)： （一）合同期限屆滿而未延期的； （二）經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的； （三）資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的； （四）資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的； （五）資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的； （六）法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。 第三十八條 說明資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 第十六 節(jié)違約責(zé)任 第三十 九條 說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 第十七節(jié) 爭(zhēng)議的處理 第四十條 說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以 解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同的約定或者事后達(dá)成的書面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。 第十八節(jié) 其他事項(xiàng) 第四十一條 列明資產(chǎn)管理合同其他需要約定的事項(xiàng)。 第四章 附則 第四十二條 本準(zhǔn)則自 2021 年 11 月 1 日起施行。中國(guó)證監(jiān) 會(huì)《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔 2021〕 21 號(hào)）同時(shí)廢止
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