反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表填報規(guī)范-資料下載頁
2025-05-12 20:58本頁面
【正文】 構(gòu)一般通過人工報送方式向當?shù)厝嗣胥y行報送的重點可疑報告。 ? “ 當期可疑交易報告 ” 是指金融機構(gòu)通過系統(tǒng)向反洗錢監(jiān)測分析中心報告的，且通過二次校驗的一般可疑交易報告的份數(shù)（非筆數(shù)）。 ? 可疑交易報告的金額單位均為 “ 萬 /萬美元 ” 。 表 10協(xié)助打擊洗錢活動情況 “ 其他機關(guān) ” 不含人民銀行和公安機關(guān)。如果金融機構(gòu)不能確定其協(xié)助配合有關(guān)部門開展的工作是否涉及反洗錢，可不將有關(guān)情況填入 “ 金融機構(gòu)協(xié)助公安機關(guān)或其他機關(guān)打擊洗錢活動 ” 一欄。 “ 協(xié)助內(nèi)容 ” 中不要出現(xiàn)具體的人名、身份證件號碼或賬戶號碼。名字可采用如 “ 趙 XX”，身份證號碼采用 “ 510102xxxxxxxx5511”的形式對部分信息進行保密的方式錄入。 “ 執(zhí)行臨時凍結(jié)措施情況 ” 是指 《 反洗錢法 》 第二十六條中提及的人民銀行要求采取的臨時凍結(jié)措施。 “ 向人民銀行報告涉嫌犯罪情況 ” 是指 《 金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定 》 （中國人民銀行令 [2021]第 1號）第 十三條規(guī)定的金融機構(gòu)同時向當?shù)厝嗣胥y 行和公安機關(guān)報告的可疑交易份數(shù)和金額。 非現(xiàn)場監(jiān)管 ? 定義 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)依法收集金融機構(gòu)報送的反洗錢信息，分析評估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況，根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風險預(yù)警、限期整改等監(jiān)管措施的行為。 非現(xiàn)場監(jiān)管四個階段 信息收集 信息分析評估 非現(xiàn)場監(jiān)管措施 信息歸檔 非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管 信息收集 信息分析評估 現(xiàn)場檢查 非現(xiàn)場監(jiān)管措施 信息收集內(nèi)容 反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況； 反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況； 反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況； 反洗錢年度內(nèi)部審計情況； 執(zhí)行客戶身份識別制度的情況； 大額和可疑交易報告情況； 協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動情況； 信息收集內(nèi)容 配合人民銀行及其分支機構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況； 向 人民銀行 及其分支機構(gòu)和 公安機關(guān) 報告涉嫌犯罪情況； 執(zhí)行人民銀行及分支機構(gòu)臨時凍結(jié)措施情況； 1 保存客戶身份資料和交易記錄的情況； 1 總行確定的其他反洗錢工作信息指標 信息取得方式 金融機構(gòu)報送 信息不準確或不完整 ，要求其補充報送?！?反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書 》 從反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)獲得。 媒體報道的金融機構(gòu)反洗錢信息。 其它方式。 日常報送信息內(nèi)容 ? 內(nèi)控制度修訂 ? 重點可疑 ? 宣傳培訓(xùn)審計等內(nèi)容。 ? 變更事項 （ 十個工作日內(nèi)報備） 機構(gòu)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長更換 反洗錢部門調(diào)整 反洗錢部門負責人更換 反洗錢日常聯(lián)系人員更換 公司地址、傳真變更。 組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照變更 其他相關(guān)資料 信息分析和評估 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場監(jiān)管工作目標和對非現(xiàn)場監(jiān)管資料的分析指標。 評估依據(jù)： 人民銀行西安分行反洗錢監(jiān)管動態(tài)評價及風險預(yù)警實施辦法 非現(xiàn)場監(jiān)管措施 電話詢問 書面詢問 走訪金融機構(gòu) 約見金融機構(gòu)高級管理人員談話 非現(xiàn)場監(jiān)管措施 處理方式： 存在問題的發(fā)出 《 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書 》或風險預(yù)警進行風險提示。 對違法事實清楚、證據(jù)確鑿應(yīng)給予行政處罰的，按 《 中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定 》 辦理 對涉嫌違反反洗錢規(guī)定且需要進一步收集證據(jù)的，進行現(xiàn)場檢查。 對第 2項再次評估，未采取整改措施，或采取整改措施但不足以防范洗錢風險，現(xiàn)場檢查。 ?謝 謝
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1