反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)規(guī)范-資料下載頁(yè)
2025-05-12 20:58本頁(yè)面
【正文】 構(gòu)一般通過(guò)人工報(bào)送方式向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送的重點(diǎn)可疑報(bào)告。 ? “ 當(dāng)期可疑交易報(bào)告 ” 是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的，且通過(guò)二次校驗(yàn)的一般可疑交易報(bào)告的份數(shù)（非筆數(shù)）。 ? 可疑交易報(bào)告的金額單位均為 “ 萬(wàn) /萬(wàn)美元 ” 。 表 10協(xié)助打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況 “ 其他機(jī)關(guān) ” 不含人民銀行和公安機(jī)關(guān)。如果金融機(jī)構(gòu)不能確定其協(xié)助配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的工作是否涉及反洗錢(qián)，可不將有關(guān)情況填入 “ 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng) ” 一欄。 “ 協(xié)助內(nèi)容 ” 中不要出現(xiàn)具體的人名、身份證件號(hào)碼或賬戶號(hào)碼。名字可采用如 “ 趙 XX”，身份證號(hào)碼采用 “ 510102xxxxxxxx5511”的形式對(duì)部分信息進(jìn)行保密的方式錄入。 “ 執(zhí)行臨時(shí)凍結(jié)措施情況 ” 是指 《 反洗錢(qián)法 》 第二十六條中提及的人民銀行要求采取的臨時(shí)凍結(jié)措施。 “ 向人民銀行報(bào)告涉嫌犯罪情況 ” 是指 《 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定 》 （中國(guó)人民銀行令 [2021]第 1號(hào)）第 十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)同時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y 行和公安機(jī)關(guān)報(bào)告的可疑交易份數(shù)和金額。 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 ? 定義 反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)信息，分析評(píng)估其執(zhí)行反洗錢(qián)法律制度的狀況，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、限期整改等監(jiān)管措施的行為。 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管四個(gè)階段 信息收集 信息分析評(píng)估 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施 信息歸檔 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 信息收集 信息分析評(píng)估 現(xiàn)場(chǎng)檢查 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施 信息收集內(nèi)容 反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況； 反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況； 反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況； 反洗錢(qián)年度內(nèi)部審計(jì)情況； 執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況； 大額和可疑交易報(bào)告情況； 協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況； 信息收集內(nèi)容 配合人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的情況； 向 人民銀行 及其分支機(jī)構(gòu)和 公安機(jī)關(guān) 報(bào)告涉嫌犯罪情況； 執(zhí)行人民銀行及分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施情況； 1 保存客戶身份資料和交易記錄的情況； 1 總行確定的其他反洗錢(qián)工作信息指標(biāo) 信息取得方式 金融機(jī)構(gòu)報(bào)送 信息不準(zhǔn)確或不完整 ，要求其補(bǔ)充報(bào)送?！?反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū) 》 從反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)獲得。 媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)信息。 其它方式。 日常報(bào)送信息內(nèi)容 ? 內(nèi)控制度修訂 ? 重點(diǎn)可疑 ? 宣傳培訓(xùn)審計(jì)等內(nèi)容。 ? 變更事項(xiàng) （ 十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備） 機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)更換 反洗錢(qián)部門(mén)調(diào)整 反洗錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人更換 反洗錢(qián)日常聯(lián)系人員更換 公司地址、傳真變更。 組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更 其他相關(guān)資料 信息分析和評(píng)估 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作目標(biāo)和對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管資料的分析指標(biāo)。 評(píng)估依據(jù)： 人民銀行西安分行反洗錢(qián)監(jiān)管動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)施辦法 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施 電話詢問(wèn) 書(shū)面詢問(wèn) 走訪金融機(jī)構(gòu) 約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施 處理方式： 存在問(wèn)題的發(fā)出 《 反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū) 》或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 對(duì)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿應(yīng)給予行政處罰的，按 《 中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定 》 辦理 對(duì)涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定且需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 對(duì)第 2項(xiàng)再次評(píng)估，未采取整改措施，或采取整改措施但不足以防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查。 ?謝 謝
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