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2025-05-11 20:51本頁面
【正文】 但美國股東不少于 400人，股價(jià)不低于 5美元。 52 納斯達(dá)克對非美國公司的上市標(biāo)準(zhǔn) ? 選擇權(quán)二 : 有形凈資產(chǎn)不少于 1200萬美元。公眾股東持股價(jià)值不少于 1500萬美元。持股量不少于 100萬股，美國股東不少于 400人；稅前利潤方面則無統(tǒng)一要求；此外公司須有不少于三年的營業(yè)記錄，股價(jià)不低于 3美元。 53 納斯達(dá)克中國上市公司 ? 中華網(wǎng) ? 新浪網(wǎng) ? 搜狐網(wǎng) ? 網(wǎng)易 ? 金融界 ? 攜程網(wǎng) ? 亞信科技 ? UT斯達(dá)康 ? 前程無憂 ? 分眾傳媒 ? 百度 ? 盛大網(wǎng)絡(luò) 54 證券中介機(jī)構(gòu) ? 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) ? 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ? 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) ? 其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 55 一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) ? 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是依照 《 公司法 》 的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司 ? 綜合類證券公司 ? 經(jīng)紀(jì)類證券公司 56 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù) ? 證券承銷 ? 證券經(jīng)紀(jì) ? 證券自營 ? 兼并收購 ? 基金管理 ? 證券咨詢 57 二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ? 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)， 是不以營利為目的的法人 ? 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）自有資金不少于人民幣二億元； （二）具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施； （三）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格； （四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 。 58 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能 （一）證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立； （二）證券的托管和過戶； （三）證券持有人名冊登記； （四）證券交易所上市證券交易的清算和交收； （五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益； （六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢； （七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于二十年。 59 三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) ? 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運(yùn)提供咨詢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。 ? 專營咨詢機(jī)構(gòu) ? 兼營咨詢機(jī)構(gòu) 60 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù) ? 主要包括： （ 1）接受政府、證券管理機(jī)關(guān)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門的委托，提供宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場方面的研究分析報(bào)告和對策咨詢； （ 2）接受證券投資者的委托，提供證券投資、市場法規(guī)等方面的業(yè)務(wù)咨詢； （ 3）接受公司委托，策劃公司證券的發(fā)行與上市方案： （ 4）編輯出版證券市場方面的資料、刊物和書籍等； （ 5）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會等 61 四、其他證券中介機(jī)構(gòu) ? 會計(jì)事務(wù)所 ? 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) ? 律師事務(wù)所 ? 證券信用評級機(jī)構(gòu) ? 證券信息服務(wù)機(jī)構(gòu) 62 會計(jì)事務(wù)所 ? 為股票的發(fā)行和上市出具有關(guān)報(bào)告 ? 接受委托對上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易所等會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 ? 接受財(cái)政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管 63 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) ? 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對股票公開發(fā)行、上市交易的公司資產(chǎn)進(jìn)行評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。 64 律師事務(wù)所 ? 為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書 ? 為證券承銷活動出具驗(yàn)證筆錄 ? 審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件 65 證券信用評級機(jī)構(gòu) ? 對不同信用主體承擔(dān)債務(wù)的能力和信譽(yù)進(jìn)行分析與評價(jià)，并用一定的形式來表達(dá)評價(jià)結(jié)果。 ? 國際知名的信用評級機(jī)構(gòu) ? 穆迪公司 ? 標(biāo)準(zhǔn)普爾公司
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