石育斌我國創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作-資料下載頁
2025-05-11 01:13本頁面
【正文】 石育斌 律師 － 南京 ? 企業(yè)上市的核心問題 ? 公司治理結(jié)構(gòu)問題 ? 家族企業(yè)問題 ? 發(fā)行人獨(dú)立性問題 ? 同業(yè)競爭問題 ? 關(guān)聯(lián)交易問題 ? 稅收問題 ? 土地問題 ? 環(huán)保問題 ? 職工持股問題 39 三、企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作的主要問題 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 ? 企業(yè)上市的核心問題 ? 募集資金運(yùn)用問題 ? 重大訴訟、仲裁或行政處罰 ? 財(cái)務(wù)與會計(jì)問題 ? 業(yè)績連續(xù)計(jì)算問題 ? 安全生產(chǎn)問題 ? 會后事項(xiàng)問題 ? 特殊情況的處理 40 三、企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作的主要問題 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 ? 企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的特殊問題 ?控股股東、實(shí)際控制人的規(guī)范問題 ?共同控制人的問題 ?控股股東與實(shí)際控制人的界定 ?實(shí)際管理人變動的問題 ?無形資產(chǎn)的出資問題 41 三、企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作的主要問題 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 ? 企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的特殊問題 ?技術(shù)成果權(quán)屬認(rèn)定問題 ?對賭協(xié)議的相關(guān)法律問題 ?紅籌架構(gòu)與小 H股回歸問題 ?企業(yè)激勵機(jī)制的法律問題 ?有限合伙人作為上市公司股東的問題 42 目錄 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 四、幾點(diǎn)建議 43 四、幾點(diǎn)建議 ? 抓住機(jī)遇，用好機(jī)遇 推出創(chuàng)業(yè)板是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略的重要舉措，也是創(chuàng)新型和具有成長能力企業(yè)利用資本市場平臺做大做強(qiáng)的最有利時機(jī)，企業(yè)要抓住這一大好機(jī)遇，結(jié)合自身發(fā)展階段、自主創(chuàng)新能力與成長特點(diǎn)，科學(xué)制定企業(yè)改制上市規(guī)劃，爭取盡早進(jìn)入資本市場。 ? 清晰發(fā)展戰(zhàn)略，明確主營業(yè)務(wù)方向 創(chuàng)業(yè)板更強(qiáng)調(diào)發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)突出，因此創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)更需要從產(chǎn)業(yè)特征、市場容量、進(jìn)入門檻、企業(yè)后續(xù)業(yè)務(wù)或產(chǎn)品拓展能力等方面論證其發(fā)展戰(zhàn)略及潛力，以使投資者確信其主營業(yè)務(wù)的持續(xù)經(jīng)營能力。 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 44 四、幾點(diǎn)建議 ? 提高科技含量，保證成長性 科技含量高或商業(yè)模式創(chuàng)新的企業(yè)也往往意味著要面臨較大的風(fēng)險，比如技術(shù)更新?lián)Q代快、市場開發(fā)存在缺陷或商業(yè)模式不成熟等，因此創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)更要加大研發(fā)投入、充實(shí)研發(fā)隊(duì)伍，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力或盈利模式的適應(yīng)能力，以保證企業(yè)持續(xù)的成長性。 ? 樹立規(guī)范意識，完善治理結(jié)構(gòu) 創(chuàng)新型企業(yè)要改變重發(fā)展、輕規(guī)范；重效益、輕信用的情況，尤其要重視財(cái)務(wù)規(guī)范問題，加快財(cái)務(wù)制度完善；要盡快建立以股東會、董事會、監(jiān)事會及內(nèi)部審計(jì)為主體的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)；推進(jìn)獨(dú)立董事制度，吸收高級管理人才，通過科學(xué)的公司治理提升企業(yè)價值。 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 45 四、幾點(diǎn)建議 ? 科學(xué)設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立長效激勵機(jī)制 通過建立完善的激勵機(jī)制，吸引人才、留住人才，避免出現(xiàn)因激勵不到位導(dǎo)致管理層或核心技術(shù)人員流失等影響企業(yè)后續(xù)發(fā)展能力的情況。 ? 及早尋求專業(yè)指導(dǎo) 不同于傳統(tǒng)行業(yè)或企業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)在國內(nèi)上市往往缺乏可借鑒經(jīng)驗(yàn)，因此企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)以后，應(yīng)及早與保薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，在戰(zhàn)略規(guī)劃、股權(quán)設(shè)置、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)方向、財(cái)務(wù)政策等方面的重大調(diào)整都應(yīng)征詢專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見和指導(dǎo)，以免因不專業(yè)給上市帶來不必要的障礙。 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京 46 ? 錦天城律師事務(wù)所是上海市規(guī)模最大的綜合性律師事務(wù)所，現(xiàn)有律師 309名，其中博士 26位，碩士 165位，致力于為中外客戶提供最為高效和優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。 ? 錦天城資本市場團(tuán)隊(duì)，在 07和 08年度，共完成國內(nèi) A股首次發(fā)行（ IPO） 12個企業(yè)，增發(fā) 7個企業(yè)；同時，完成 9個企業(yè)的海外上市。 ? 石育斌律師，專注于企業(yè)上市、 PE/VC融資、境內(nèi)外并購等資本市場法律服務(wù)，已出版 《 助您成功登上創(chuàng)業(yè)板 ——中國私募股權(quán)融資與創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作指南 》 等個人專著三部。 討論與交流 ＝ 主講人：石育斌 法學(xué)博士 合伙人 電話： 02123261888 手機(jī)： 13816651338 EMAIL: 上海錦天城律師事務(wù)所 二 00九年八月 上海 錦天城 石育斌 律師 － 南京
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