【正文】 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不符合事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容 ? 被審核部門(mén)的名稱(chēng)； ? 被審核部門(mén)的人員； ? 審核員； ? 日期； ? 不符合事項(xiàng)的描述； ? 不符合事項(xiàng)的結(jié)論； ? 不符合的類(lèi)型； ? 被審核部門(mén)的確認(rèn)； ? 限定的完成期限； ? 采取的糾正措施和驗(yàn)證記錄。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不符合事項(xiàng)報(bào)告舉例 ? 案例： – 在檢查 2021年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正和預(yù)防措施及顧客投訴。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 方法一：分點(diǎn)式 ? 問(wèn)題：管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正和預(yù)防措施及顧客投訴進(jìn)行評(píng)審。 ? 證據(jù)： 2021年度的管理評(píng)審記錄。 ? 結(jié)論：違反 ISO13485:2021 條文 求。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 方法二：述句式 ? 在 2021年度的管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正和預(yù)防措施及顧客投訴進(jìn)行評(píng)審，這違反了違反 ISO13485:2021 條文 。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 練習(xí)四：不符合報(bào)告 ? 針對(duì)模擬審核的結(jié)果，編制不符合報(bào)告 ? 編制審核總結(jié)報(bào)告 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核報(bào)告 ? 審核員應(yīng)準(zhǔn)備簡(jiǎn)要的審核報(bào)告，通常是用一頁(yè)摘要并附上所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)報(bào)告； ? 報(bào)告應(yīng)經(jīng)過(guò)管理者代表的審查和批準(zhǔn)； ? 應(yīng)將審核報(bào)告的副本發(fā)給被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人和他的直接領(lǐng)導(dǎo)。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核范圍； ? 審核依據(jù)； ? 審核組成員； ? 審核結(jié)論； ? 審核統(tǒng)計(jì)； ? 發(fā)現(xiàn) /觀(guān)察結(jié)果。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核跟蹤 ? 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)必須制定糾正和預(yù)防措施并認(rèn)真執(zhí)行，不得無(wú)故延期； ? 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，應(yīng)該由審核人員對(duì)糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)，以驗(yàn)證不符合事項(xiàng)得以改正。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不合格項(xiàng)的判斷技巧 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 記 錄 ? 標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)要求有記錄而無(wú)記錄時(shí)，應(yīng)判到所對(duì)應(yīng)條款；對(duì)用于提供證據(jù)的記錄問(wèn)題，應(yīng)判到質(zhì)量記錄的控制。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 人 員 ? 標(biāo)準(zhǔn)各條款中，涉及到人員問(wèn)題時(shí)，可采取由表及里的原則，如應(yīng)知而不知、應(yīng)會(huì)而不會(huì)，宜判到人力資源。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 做 法 ? 實(shí)際做法有效，但未滿(mǎn)足規(guī)定要求，即合理不合法時(shí)應(yīng)判不合格項(xiàng)；實(shí)際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學(xué)，即合法不合理時(shí)，不應(yīng)判不合格項(xiàng)。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不合格項(xiàng)的判斷原則 1 ? 能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)上的則細(xì)，對(duì)不上的則粗原則。 ? 最貼近原則。在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對(duì)號(hào)入座”條款時(shí)就判最為接近的條款。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不合格項(xiàng)的判斷原則 2 ? 最有效原則。當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見(jiàn)效的條款判斷。 ? 最關(guān)鍵原則。當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀(guān)證據(jù)或關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行判斷。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 不合格項(xiàng)的判斷原則 3 ? 最密切聯(lián)系原則。有些問(wèn)題應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)與問(wèn)題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。 ? 合并同類(lèi)項(xiàng)原則。相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類(lèi)項(xiàng)的方法，如文件控制中一些標(biāo)識(shí)等。 ? 具體分析審核對(duì)象，切忌望文生義。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核員要求 /職責(zé) 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核員知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)要求 ? 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí) ? 一般的工業(yè)知識(shí) ? 特殊工業(yè)的知識(shí) ? 實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn) 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 行為道德要求 ? 正直誠(chéng)實(shí) – 正當(dāng)?shù)孬@取和公平地評(píng)價(jià)客觀(guān)證據(jù)，不卑不亢，忠實(shí)于審核目的，堅(jiān)持準(zhǔn)確的意見(jiàn)，坦率、成熟、堅(jiān)毅，不因干擾導(dǎo)致偏差； ? 保密 – 100%地遵守保密規(guī)定和保密協(xié)議，不可發(fā)表與審核組意見(jiàn)違背的個(gè)人意見(jiàn)； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 行為道德要求 ? 尊重 – 尊重同事和受審核方的所有人員； ? 保持獨(dú)立性 – 時(shí)時(shí)刻刻，一舉一動(dòng)都應(yīng)注意維護(hù)審核的獨(dú)立性，審核結(jié)論不應(yīng)受隱含利益、偏見(jiàn)和其他思想的影響。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核員的職責(zé) ? 在審核范圍內(nèi)，遵守審核規(guī)定，按要求工作； ? 保持客觀(guān)性，根據(jù)審核中得到的信息，對(duì)體系的有效性進(jìn)行分析； ? 迅速、有效地策劃并執(zhí)行所分配的工作； ? 對(duì)能夠影響審核結(jié)果或可能需要深入調(diào)查的問(wèn)題保持警覺(jué)； ? 根據(jù)觀(guān)察結(jié)果形成文件，報(bào)告審核結(jié)果； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 審核員的職責(zé) ? 確認(rèn)體系的有效性和符合性，并確認(rèn)體系的要求是否得以實(shí)施； ? 需要時(shí)，驗(yàn)證由審核結(jié)果所要求的糾正措施的有效性； ? 保存有關(guān)審核文件和記錄； ? 保守審核文件的機(jī)密； ? 配合和支持審核組長(zhǎng)或管理者代表的工作。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 成熟和有專(zhuān)家氣質(zhì) – 審核員必須使被審核部門(mén)相信，審核會(huì)有效地實(shí)施。被審核部門(mén)會(huì)判斷審核員的知識(shí)、一般舉止，以及如何進(jìn)行審核； ? 有分析能力 – 審核員的任務(wù)之一就是進(jìn)行詢(xún)問(wèn)并通過(guò)所聽(tīng)到的和所看到的得出客觀(guān)結(jié)論。區(qū)分事實(shí)與主觀(guān)意見(jiàn)，積累信息和證據(jù)，將證據(jù)與保證進(jìn)行比較； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 溝通的能力 – 審核員需要通過(guò)交談獲得所需資料，提出自己的意見(jiàn)并表達(dá)出審核結(jié)論，所以思路清楚、表達(dá)準(zhǔn)確以及認(rèn)真聆聽(tīng)，充分理解和良好的寫(xiě)作能力對(duì)審核員是非常重要的； ? 合作的能力 – 合格的審核員應(yīng)該能與其他審核員、被審核人員和領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)實(shí)現(xiàn)良好的合作； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 行政能力 – 合格的審核員應(yīng)該有獨(dú)立、系統(tǒng)、積極工作的能力；獲得和運(yùn)用特殊知識(shí)和技能的能力；適應(yīng)變化了的任務(wù)、條件的能力和報(bào)告的能力等； ? 與被審核部門(mén)的關(guān)系 – 無(wú)論被審核部門(mén)的員工如何冒犯或試圖觸怒審核員，他都應(yīng)該保持禮貌和風(fēng)度。如果審核員失去了風(fēng)度，也就失去了對(duì)審核的控制； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 組織能力 – 審核員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和知道審核計(jì)劃，以及審核計(jì)劃的實(shí)施。對(duì)時(shí)間和資源進(jìn)行良好的控制是審核成功的重要條件之一； ? 要有好奇心 – 在審核活動(dòng)中要牢記審核的范圍和目的，所以只要對(duì)方在回答所詢(xún)問(wèn)的問(wèn)題或正在提供許多有價(jià)值的信息，審核員必須表現(xiàn)出對(duì)此感興趣； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 對(duì)事情有敏銳的觀(guān)察力 – 當(dāng)聽(tīng)到或看到一些有疑問(wèn)的事情時(shí)，審核員善于追根究底，并真正查明事情的原因； ? 巧妙地提出問(wèn)題 – 要注意審核的目的，如果已經(jīng)制定好計(jì)劃，則應(yīng)該按計(jì)劃實(shí)施審核，而不能把時(shí)間浪費(fèi)在別的事情上； 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 合格審核員的素質(zhì) ? 良好的外表、舉止和性格 – 合格的審核員應(yīng)明智、通情達(dá)理、誠(chéng)實(shí)、可靠、樂(lè)于助人、有禮貌、感情穩(wěn)定、冷靜、自信、頑強(qiáng)和以工作為重。 ? 審核組長(zhǎng)或管理者代表除以上條件外，還應(yīng)有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力。 管理改善 創(chuàng)造價(jià)值 雙向溝通 Qamp。A 如有其他問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系方之見(jiàn)顧問(wèn)： TEL: 05126860 2896 FAX: 05126860 1869 歡迎訪(fǎng)問(wèn)方之見(jiàn)顧問(wèn)網(wǎng)站：