人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)項(xiàng)目人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)-資料下載頁
2025-08-29 16:44本頁面
【導(dǎo)讀】法律盡職調(diào)查文件清單——人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。第一部分法律盡職調(diào)查的目的。北京市大成（深圳）律師事務(wù)所受深圳市XXX實(shí)業(yè)。險(xiǎn)管理項(xiàng)目進(jìn)行法律盡職調(diào)查。為順利推進(jìn)本項(xiàng)目，我。們編制了本初步盡職調(diào)查文件清單，請(qǐng)XXX集團(tuán)按本清。單的要求搜集整理法律資料，以便我們掌握XXX集團(tuán)的勞動(dòng)關(guān)系與人力資源等。需要說明的是，隨著本項(xiàng)目法律工作的不斷深入和具體情況的變?；?，我們有可能將會(huì)不時(shí)對(duì)本清單進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)充，并向XXX集團(tuán)出具補(bǔ)
【正文】 住房公積金 繳納情況（ XXX 集團(tuán) 為員工繳納的繳納比例 、繳費(fèi)基數(shù)、繳納人數(shù)、有無欠繳情況） 12. 保密與競(jìng)業(yè)限制 請(qǐng)?zhí)峁?XXX 集團(tuán) 保密規(guī)定方面的文件資料 請(qǐng)說明 XXX 集團(tuán) 商業(yè)秘密管理現(xiàn)狀 XXX 集團(tuán) 是否與有保密義務(wù)的員工簽署保密協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁﹨f(xié)議樣本 請(qǐng)簡(jiǎn)單說明 競(jìng)業(yè)限制約定 情況 (1) 是否簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，如是 請(qǐng)?zhí)峁颖炯跋嚓P(guān)文書表單 (2) 競(jìng)業(yè)限制涉及的 高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員 的覆蓋范圍 (3) 競(jìng)業(yè)限制的范圍、地 域、期限如何約定 (4) 競(jìng)業(yè)限制違約金 13. 培訓(xùn)與發(fā)展 XXX 集團(tuán) 實(shí)施或計(jì)劃中的員工培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃，其中實(shí)施了哪些主要的培訓(xùn)，在培訓(xùn)方面有哪些主要的措施 XXX 集團(tuán) 內(nèi)部日常培訓(xùn)如何操作 XXX 集團(tuán) 培訓(xùn)的管理、記錄、反饋等工作如何進(jìn)行 法律盡職調(diào)查文件清單 —— 人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理 手冊(cè) 17 XXX 集團(tuán) 通常選派哪些員工參加專業(yè)培訓(xùn) XXX 集團(tuán) 是否與參加培訓(xùn)的員工簽署培訓(xùn)協(xié)議或服務(wù)期協(xié)議，如有請(qǐng)?zhí)峁颖? 參加培訓(xùn)的員工如違反約定， XXX 集團(tuán) 將作何處理 14. 人才管理 請(qǐng)?zhí)峁?XXX 集團(tuán) 關(guān)鍵人才的名單，并說明選擇理由 XXX 集團(tuán) 在關(guān)鍵人才管理上有哪些舉措，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)流程文件或所從事工作的 描述 XXX 集團(tuán) 有沒有關(guān)鍵人才繼任計(jì)劃，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)職位和人員名單，并提供其他相關(guān)文件 15. 特殊員工 請(qǐng)簡(jiǎn)介 XXX 集團(tuán) 對(duì)如下特殊員工實(shí)施的管理政策 (1) 童工 (2) 未成年工 (3) 女職工（含生育管理、三期管理等） (4) 非全日制用工 (5) 兼職員工 (6) 退休返聘員工 (7) 外籍員工 (8) 臺(tái)港澳員工 法律盡職調(diào)查文件清單 —— 人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理 手冊(cè) 18 (9) 勞務(wù)派遣員工 除了上列所述特殊員工之外， XXX集團(tuán) 是否還存在其他特殊情形下的員工，如是請(qǐng) 予以說明 16. 異地用工與關(guān)聯(lián)企業(yè) 請(qǐng)說明 XXX 集團(tuán) 現(xiàn)有非自然人股東狀況 XXX 集團(tuán) 對(duì)外投資 /股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括公司所有境內(nèi)外子公司 /企業(yè)、分公司、辦事處、研究所等（請(qǐng)注明該等 控股公司及參股公司的其他投資者及該等控股公司及參股公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)） XXX 集團(tuán) 與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在交叉用工情況，如有請(qǐng)說明 XXX 集團(tuán) 對(duì)外投資 /股權(quán)涉及的用人單位，員工勞動(dòng)關(guān)系如何管理（主要包括勞動(dòng)合同簽訂、工資福利支付、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等） 17. 員工離職政策與流程 請(qǐng)簡(jiǎn)介員工離職遵循的流程，并提供相關(guān)文件資料 XXX 集團(tuán) 近三年（ 2020 年至 2020 年）員工流動(dòng)統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)?zhí)峁┤疽约胺植块T、分級(jí)別等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），請(qǐng)說明其中主動(dòng)離職和被動(dòng)離職的比例 XXX 集團(tuán) 目前執(zhí)行的勞動(dòng)合同解除賠償制度 員工離職時(shí)的工資如何結(jié)算、 支付 XXX 集團(tuán) 是否為離職員工出具離職證明，如是請(qǐng)?zhí)峁颖? 員工異常離職時(shí)是否簽訂離職協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件 18. 勞動(dòng)爭(zhēng)議、仲裁、訴訟和行政處罰 XXX 集團(tuán) 勞動(dòng)爭(zhēng)議的內(nèi)部申訴與解決 法律盡職調(diào)查文件清單 —— 人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理 手冊(cè) 19 (1) 是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議內(nèi)部申訴渠道，如是請(qǐng)說明 (2) 是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議內(nèi)部申訴與解決流程，如是請(qǐng)說明 (3) 是否有設(shè)立企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì) ，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介如何運(yùn)作 XXX 集團(tuán) 近三年（ 2020 年至 2020 年）是否與員工發(fā)生過勞動(dòng)爭(zhēng)議，如有，請(qǐng)?zhí)峁┖徒鈪f(xié)議、仲裁申請(qǐng)書、起訴狀 、上訴狀、 答辯狀、調(diào)解書、 判決書或裁決書或已生效法律文書執(zhí)行情況的說明等文件 請(qǐng) 確認(rèn) XXX 集團(tuán) 近三年 （ 2020 年至 2020 年） 是否存在罰款或者涉及 限期改期、 責(zé) 令 等 方面的 行政處罰（包括但不限于 工資 、 加班工資、工作時(shí)間 、社會(huì)保險(xiǎn) 等行政處罰），如有 請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)處罰通知書 （ 決定書 ） 、繳納罰款的收費(fèi)憑據(jù)或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關(guān)文件 請(qǐng)說明 XXX 集團(tuán) 所知的任何有可能在未來引起上述 爭(zhēng)議、仲裁、 訴訟或 者行政處罰并對(duì) XXX 集團(tuán) 有 不利影響的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議（如 勞動(dòng)合同 履行過程中的 紛爭(zhēng) 事件、違反法律的情況、 員工 投訴等）的詳細(xì)情況 涉及 XXX 集團(tuán) 員工且尚未處理完畢的工傷、 非因工死亡、 意外、交通事故的情況說 明及證明文件 曾發(fā)生過的罷工或怠工事件的勞動(dòng)糾紛情況報(bào)告 19. 職代會(huì)、工會(huì)和黨支部 是否成立工會(huì)？請(qǐng)描述工會(huì)和 /或職工代表大會(huì)在重大事宜決策中的權(quán)限，在公司和員工以及員工糾紛處理中的角色定位 工會(huì)組成 情況，各部門工會(huì)代表名單 XXX 集團(tuán) 是否與員工簽訂集體合同，如是請(qǐng)?zhí)峁┖贤H本并簡(jiǎn)介集體合同協(xié)商過程 近三年（ 2020 年至 2020 年）工會(huì)會(huì)費(fèi)數(shù)額及使用情況 法律盡職調(diào)查文件清單 —— 人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理 手冊(cè) 20 XXX 集團(tuán) 是否成立黨支部 ，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介 黨支部開展活動(dòng)情況 20. 人力資源管理系統(tǒng) 請(qǐng)簡(jiǎn)要說明 XXX 集團(tuán) 人力資源部門的管理架構(gòu)（如人數(shù)、層級(jí)、職責(zé)分工等） XXX 集團(tuán) 勞 動(dòng)人事管理是否外包，如是請(qǐng)?zhí)峁┖偷谌降娜耸?、行政服?wù)協(xié)議并說明情況 請(qǐng)?zhí)峁?XXX 集團(tuán) 目前使用的人力資源管理信息系統(tǒng)的相關(guān)文件 目前的人力資源管理系統(tǒng)是否有外包商支持，如是請(qǐng)簡(jiǎn)要說明 目前的人力資源管理系統(tǒng)是否契合 XXX 集團(tuán) 的實(shí)際狀況 目前的人力資源管理系統(tǒng)能否支持重大的機(jī)構(gòu)擴(kuò)張和人員增長(zhǎng) XXX 集團(tuán) 是否制作 2020 年度人 力 資源工作報(bào)告，如是請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告文本 XXXX（深圳） 律師事務(wù)所
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