【導讀】企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程。中國企業(yè)信息管理師網站1. 第四篇企業(yè)信息管理師

　　

【正文】 采用各種設計和管理信息化戰(zhàn)略的實際手段，有責任把握方向，防止戰(zhàn)略制定和實施脫離實際業(yè)務的需要，導致項目失敗。 盡管高層管理人員啟動戰(zhàn)略計劃過程，但一線管理人員將信息化計劃結合到他們詳細的職能計劃中也是至關重要的。這項工作的成敗將取決于相關業(yè)務和組織上的變動，對這些變動必須謹慎地計劃和實施。一線管理和中高層管理人員必須始終積極地參與信息化計劃的制定和控制。 ?戰(zhàn)略計劃研究的三種主要方法 第一種方法， 設 立一個特別的信息系統(tǒng)、信息技術計劃職能部門執(zhí)行計劃任務。這個職能部門通常設在 IT 部門內，這使得信息系統(tǒng)、信息技術部門能支配該戰(zhàn)略。 第二種方法， 利用咨詢專家?guī)砑夹g和技能，促進計劃過程。這種方法雖然對計劃過程有幫助，但咨詢專家形式的戰(zhàn)略有時與業(yè)務結合不緊，從而導致計劃失敗。 第三種方法， 設立一個工作小組或指導小組指導任務的執(zhí)行，最好由一位有經驗有威信的業(yè)務主管人員領導。該方法是迄今最好的手段，因為由它產生的戰(zhàn)略不僅是屬于該組織的，而且更可能企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程 北京金谷田經濟顧問有限公司 中國企業(yè)信息管理師網站（ 9 是真正由業(yè)務驅動的、可有效執(zhí)行的和可實施的。 在信息化戰(zhàn)略制定之前， 所有參與者，包括高級管理人員、一線管理人員和信息系統(tǒng)專業(yè)人員必須接受一定的培訓，具體了解：戰(zhàn)略計劃涉及什么；如何完成戰(zhàn)略計劃；期望產生的結果是什么等。以便在戰(zhàn)略研究開始時對研究目標達成共識。 （ 4） 戰(zhàn)略制定案例分析 信息化戰(zhàn)略規(guī)劃必須綜合業(yè)務計劃而成為一個連續(xù)的過程。但是，一個組織對于長期目標的設定在初始階段會遇到兩個主要問題： ? 為了最精確地識別業(yè)務需求，如何設法完成戰(zhàn)略研究以及在什么樣的組織層次上去完成？ 將要實施戰(zhàn)略的業(yè)務人員和 IT 人員必須支配戰(zhàn)略計劃，因此必須積極的投入到它的研究并理解它所包含的內容。 ? 如何執(zhí)行這一過程來研制出一個初步的戰(zhàn)略計劃？ 這個過程在范圍和持續(xù)時間兩個方面必須是可控的，它必須自始至終不斷地提交有價值的結果，而不是到最后時刻才提交。在進程中必須有一些明確的檢查點，在這些點達成一致，并只有在管理人員正式批準后方可繼續(xù)更詳細的分析和方案制定。 第一個問題：業(yè)務單位 精確地識別業(yè)務需求，意味著必須選擇一個圍繞某業(yè)務的單位，對它能夠研制出一個有效的戰(zhàn)略。針對業(yè)務戰(zhàn)略研究，適當的組織層級可為作為業(yè)務單位進行分析。一個業(yè)務單位可以這樣定義：“公司的一個組成部分，它銷售一組獨特的產品或服務，為一 組特殊的客戶服務，與一組限定的競爭者競爭”。這意味著組織中的單位需要劃分或重組以達到一個合適的戰(zhàn)略計劃分組，叫做戰(zhàn)略業(yè)務單位。研究的起點是從外部看這個組織做什么，而不是它如何組織去做。從而發(fā)現在業(yè)務環(huán)境中對信息和系統(tǒng)的特殊的業(yè)務需求。另外，組織上的需求也可以加入到這一基本需求中。如圖 所示。 總公司區(qū)域公司業(yè)務單位職能機構或部門個人從事業(yè)務的組織 圖 研究信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的組織層級 很多企業(yè)并沒有像這里描述的那樣由業(yè)務單位組成。由于歷史的、地域的或管理人才缺乏等原因，在企業(yè)的結構中可能對各種 業(yè)務沒有清晰的定義。但在信息化戰(zhàn)略規(guī)劃過程中，邏輯清晰的戰(zhàn)略業(yè)務單位結構對企業(yè)而言是非常重要的，將使下文描述的各種技術可以被最有利地應用。 第二個問題，初步的戰(zhàn)略計劃 戰(zhàn)略的初步形成實際上是在識別和解決沖突的基礎上完成的。信息化戰(zhàn)略傳統(tǒng)上是一個由低層職能、部門甚至個人決定的有關系統(tǒng)和技術的計劃的混合物，它們是由內部，經常是局部問題驅動的。一些組織曾試圖自上而下的制定共同的信息化戰(zhàn)略。但由于這一任務太復雜而需過長的時間，或業(yè)務需求太不一致，或是業(yè)務環(huán)境的變化率不同等因素，使得制定一個適用于各種業(yè)務單位的戰(zhàn)略是 非常困難的。 企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程 北京金谷田經濟顧問有限公司 中國企業(yè)信息管理師網站（ 10 由于企業(yè)內部結構的復雜性和各業(yè)務單位的相對獨立性，各業(yè)務單位的部門領導并不愿意實施一個強加的戰(zhàn)略。即使是在一個區(qū)域公司層級上，除非構成區(qū)域公司的各業(yè)務單位幾乎相同，要達成任何共同的戰(zhàn)略都需要相當的妥協(xié)，直接結果通常是共同戰(zhàn)略僅能滿足需求很小一部分，而且往往是會計、人事等非關鍵性領域。在關鍵業(yè)務領域形成共同的戰(zhàn)略是非常困難的。 研究這樣一個案例，同一個公司有三個不同的業(yè)務單位，分別經營： ? 單位 A：為很多客戶大規(guī)模制造產品并建立庫存； ? 單位 B：為少數專門客戶的訂貨而小規(guī)模生產； ? 單位 C：為所有客戶 提供備件，也為從其他來源購買原設備的顧客提供備件。 一些關鍵問題可能是： ① 一個初始為單位 A 開發(fā)的票據系統(tǒng)（產品入庫和銷售出庫）已經被單位 C 采用，但增加了備件標準代碼如同單位 A 所使用的產品代碼。這不存在問題。 ② 單位 B 被告知它們必須使用票據系統(tǒng)，但它們看不出有什么方法能夠為可變的設計和工程服務費開標準的帳單，此外他們的業(yè)務不給折扣，因此也不需要系統(tǒng)中的自動折扣計算。 ③ 單位 C 決定他們要在提供備件的同時提供維修服務，他們也發(fā)現了開帳單的同樣問題。 ④ 單位 A 決定以高優(yōu)先級開發(fā)一個訂單處理系統(tǒng)，但這要求預開票據（ 在發(fā)貨之前），而這必須對原系統(tǒng)進行重大的修改。 ⑤ 當一個單位在其產業(yè)部門為最低成本努力奮斗時，信息系統(tǒng)、信息技術的目標將是主要通過簡化和自動化的手段降低成本； ⑥ 對于要創(chuàng)立特色服務的單位，盡管成本控制仍很重要，信息系統(tǒng)、信息技術的投資將應著重增強特色，如通過改變服務的速度和質量這類的事情。 所有這一切導出明顯的結論：不同行業(yè)環(huán)境、根據不同業(yè)務戰(zhàn)略追求不同目標的業(yè)務單位需要不同的信息化戰(zhàn)略。如果兩個不同的業(yè)務單位遵循不同的戰(zhàn)略，比如說，一個追求低成本，另一個追求特色，則讓他們共享系統(tǒng)可能意味著誰也無法有效地追 求自己的戰(zhàn)略目標。 公司的整體信息化戰(zhàn)略將是各業(yè)務單位的戰(zhàn)略，加上共同的需求以及區(qū)域公司對信息和系統(tǒng)需求的合成。共同戰(zhàn)略的形成有賴于一些手段來發(fā)展、指導和控制全部業(yè)務。站在更高層次的視點上可能會發(fā)現某些跨越業(yè)務單位的協(xié)同機遇，特別是各種業(yè)務相類似或可互補時。 因此，制定信息化戰(zhàn)略時，需要特別關注業(yè)務在其環(huán)境中的特殊性、唯一性。信息系統(tǒng)的實現既要保證經濟有效性，還要減少所涉及的業(yè)務類型，使應用系統(tǒng)與其理想需求之間的差距最小。信息化戰(zhàn)略一定是業(yè)務需求驅動的，而非技術驅動的，如果一個企業(yè)的信息化戰(zhàn)略是由信息技術供 應最優(yōu)問題驅動而形成的先入為主的結果，則業(yè)務用戶可能既不會認可和實施這個戰(zhàn)略，也得不到業(yè)務需求的滿足。 四、練習思考題 1．建立企業(yè)信息化發(fā)展戰(zhàn)略的過程是怎樣的？ 2．制定企業(yè)信息發(fā)展戰(zhàn)略需要注意哪些關鍵環(huán)節(jié)？ 企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程 北京金谷田經濟顧問有限公司 中國企業(yè)信息管理師網站（ 11 第二節(jié) 制定并監(jiān)督執(zhí)行信息化管理制度 一、學習目標 了解企業(yè)信息化管理制度的內容組成，掌握制訂企業(yè)信息化管理制度的方法與步驟。 二、技能與方法 企業(yè)信息管理師應能夠編寫信息化管理制度，檢查、分析、監(jiān)督信息化管理制度的執(zhí)行，能夠根據執(zhí)行情況總結經驗，提出信息化管理制度的調整建議。企業(yè)信息化管理制 度的制定可以概括為兩個方面： （一） 面向資源的管理制度的制定 組織管理制度 ? 面向信息化建設與應用的組織結構設置與運作制度：該制度的制定要充分意識到人及組織對信息化建設與應用成敗的決定性影響，要通過制度來保證企業(yè)信息化工作能夠在一個設置合理的人員與組織的架構下。制定該項制度可按照決策與規(guī)劃層、實施層、應用層、維護層等不同層次展開，對組織的設置，組織內的崗位、角色、職責等進行規(guī)定。 ? 人員培訓與知識更新制度：進行信息化建設，觀念的轉變、知識的更新必須是先行的，制度中應對人員培訓與知識更新的內容、方式、頻度、 效果等事項進行規(guī)范。 ? 一般性的信息化建設與應用工作紀律：把與信息化建設相關的普遍適用的一些管理規(guī)范與行為準則明確下來并形成紀律，也可寫入企業(yè)的員工行為規(guī)范或基本的工作紀律中。 ? 考核與獎懲制度：定義相關工作的考核指標與獎懲措施。 資金管理制度 ? 成本與費用管理制度：包括成本估計、成本分析、成本預測、成本控制等各方面的制度。 ? 預算管理制度：主要包括分攤總預算成本與制定累計預算成本等方面的制度。 ? IT 資產管理制度：包括硬件資產與軟件資產的管理制度，在將來，還將包括企業(yè)知識資產的管理。 軟硬件管理制度 ? 計算機 硬件使用管理制度：針對企業(yè)全體人員，圍繞著企業(yè)計算機及相關硬件設備的正常使用進行制度的制定。 ? 計算機硬件維護管理制度：針對企業(yè)計算機硬件維護人員，圍繞著企業(yè)計算機及相關硬件設備的日常維護進行制度的制定。 ? 計算機網絡資源使用管理制度：針對企業(yè)全體人員，圍繞著企業(yè)計算機網絡資源（如 IP 地址、 Inter 接入、各種內聯網服務等）的正常使用進行制度的制定。 ? 計算機網絡維護管理制度：針對企業(yè)網絡維護人員，圍繞著企業(yè)的計算機網絡的維護與有效使用進行制度的制定。 企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程 北京金谷田經濟顧問有限公司 中國企業(yè)信息管理師網站（ 12 ? 計算機軟件使用管理制度：針對企業(yè)全體人員，圍繞著企業(yè)軟 件資源（如操作系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、工具軟件等）的正常使用進行制度的制定。 ? 計算機軟件維護管理制度：針對企業(yè)軟件維護人員，圍繞著企業(yè)的計算機軟件完善維護進行制度的制定。 ? 計算機安全管理制度：保障企業(yè)數據安全的管理制度，包括防病毒管理、防黑客管理、授權管理、數據備份、安全檢查、保密制度等。 ? 信息資源的管理制度：針對企業(yè)的信息資源的訪問、使用、復制、編輯、刪除等權限的管理進行制度的制定。 （二）面向項目的管理制度的制定 項目生命期管理制度 ? 項目需求分析與決策管理制度：針對企業(yè)信息化建設項目的需求分析與決策所制定的 管理制度，需定義需求分析與項目決策的全過程。 ? 項目設計與選型管理制度：針對企業(yè)信息化建設項目的設計與選型所制定的管理制度，需定義系統(tǒng)設計（一般包括初步設計與詳細設計）與選型（包括詢價、招標、評估、談判等）的全過程。 ? 項目實施過程管理制度：針對企業(yè)信息化建設項目的實施過程所制定的管理制度，實現實施過程中的項目進度、成本、質量的有效控制。 ? 項目總結與評估管理制度：項目完結時對項目進行總結與評估的管理制度。 項目組織管理制度 ? 項目團隊的組織結構設置與運行制度：針對企業(yè)信息化建設的項目團隊而制定的管理制度。 ? 項 目團隊的崗位職責與考核制度：規(guī)定項目經理、項目團隊成員的崗位職責與考核制度。 ? 項目溝通與報告制度：對項目組成員的人員溝通、會議、項目報告、項目文件進行有效管理。 項目計劃與控制管理制度 ? 項目計劃制度：從對項目目標、工作分析結構、責任矩陣、界定活動、制定計劃等活動進行管理的角度入手進行制度的制定。 ? 項目進度安排制度：從對工期預估、進度計算、進度安排等活動進行管理的角度入手進行制度的制定。 ? 項目進度控制制度：從規(guī)定項目控制的準則，以及對項目變更處理的角度入手進行制度的制定。 ? 項目資源配置管理制度：從資源約束 計劃、技術資源的利用、資源平衡、資源約束進度安排等內容入手進行制度的制定。 ? 項目成本與績效管理制度：從項目成本估計、項目預算、實際成本的確定、成本績效分析、成本控制等內容入手進行制度的制定。 ? 項目風險管理制度：從識別風險、衡量風險、管理風險、監(jiān)控項目表現的流程進行制度的制定。 企業(yè)信息管理師國家職業(yè)資格培訓教程 北京金谷田經濟顧問有限公司 中國企業(yè)信息管理師網站（ 13 三、相關知識 （一）、企業(yè)信息化管理制度的基本概念 定義 企業(yè)信息化管理制度是圍繞企業(yè)信息化的規(guī)劃、設計、實施、運行、維護、完善等過程而設計的一整套管理規(guī)范，該制度適用于企業(yè)信息化建設與應用的全過程，是企業(yè)信息化建設的行動綱領，是企業(yè) 信息化應用的行為準則。 制訂企業(yè)信息化管理制度的目的和意義 企業(yè)信息化管理制度是企業(yè)信息化邁向規(guī)范化的前提。 隨著信息化建設進程的逐步推進，企業(yè)越來越意識到信息化所具有的戰(zhàn)略意義，信息化建設的成敗對企業(yè)的生存與發(fā)展將起到決定性的作用，而企業(yè)信息化建設與應用的規(guī)范與否則直接影響到企業(yè)信息化的成敗。企業(yè)信息化管理制度的制定，使得企業(yè)信息化建設與應用有法可依，加強了信息化建設項目的規(guī)范性，避免了企業(yè)信息化的隨意性。 企業(yè)信息化管理制度的建立有助于規(guī)避信息化建設風險。 企業(yè)信息化存在著很強的不可逆性，其中軟件與服務的投 資失敗則更是災難性的，所以必須對風險進行控制。在企業(yè)信息化建設過程中，存在著來自技術、標準、產品、供應商及企業(yè)自身實際狀況等各種客觀風險，以及來自咨詢商、服務商及企業(yè)自身的主觀風險，設計合理的管理制度將使得企業(yè)信息化建設從一開始就具有較強的抗風險能力，使得企業(yè)信息化建設與應用過程中的各種人為因素與偶發(fā)因素所帶來的負面影響降至最低。 企業(yè)信息化管理制度為統(tǒng)一認識奠定了基礎。 成功的信息化項目，需要在項目實施與應用過程中企業(yè)用戶、咨詢商、產品供應商及實施商之間的充分協(xié)調與有效配合，需要企業(yè)用戶內各階層人員間真正達 成共識，以制度化的形式對企業(yè)信息化進行規(guī)范，將使得各個方面的認識更容易統(tǒng)一到同一個層面，保證信息化工作步調一致。 企業(yè)信息化管理制度是信息化應用持