信用社(銀行)離任稽核管理規(guī)定-資料下載頁(yè)
2025-04-23 09:29本頁(yè)面
【正文】 如對(duì)復(fù)議結(jié)論仍有不同意見(jiàn)，由稽核任務(wù)派出單位分 管領(lǐng)導(dǎo)裁定。 （四）離任稽核工作結(jié)束后，稽核組長(zhǎng)要向被稽核單位反饋情況，對(duì)被稽核單位存在的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理方面的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議。 第十八條 違規(guī)責(zé)任的處理 （一）經(jīng)稽核發(fā)現(xiàn)被稽核人員在任職期間業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理方面存在重大責(zé)任問(wèn)題、嚴(yán)重的違規(guī)問(wèn)題，稽核任務(wù)派出單位稽核部門可以提出人事調(diào)整或處分建議。 （二）對(duì)離任稽核中發(fā)現(xiàn)被稽核人員所在單位有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門和基層網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作中的重大違規(guī)問(wèn)題，稽核組有權(quán)根據(jù)《市農(nóng)村信用合作聯(lián)社社員工違規(guī)違紀(jì)行為處罰規(guī)定（試用）》和有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員另行提出處罰 建議。 （三）稽核檢查中發(fā)現(xiàn)稽核對(duì)象有下列問(wèn)題的，在未做最終結(jié)論之前是否可以辦理離任手續(xù)，由稽核部門與人事部門研究，提出意見(jiàn)報(bào)稽核派出單位領(lǐng)導(dǎo)決定。 主管的業(yè)務(wù)存在重大問(wèn)題而責(zé)任不清的； 有嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題嫌疑的； 有重大索賄、受賄嫌疑的； 有貪污、挪用、私分公款嫌疑的； 有嚴(yán)重以權(quán)謀私、以貸謀私行為嫌疑的； 有其他嚴(yán)重違紀(jì)違法行為嫌疑的。 第十九條 文檔管理 （一）離任稽核報(bào)告經(jīng)稽核任務(wù)派出單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽批后作為離任稽核報(bào)告正式文本生效。離任稽核報(bào)告正式文本一式四份，由稽核任務(wù)派出單 位分別送被稽核人員、被稽核單位、稽核任務(wù)派出單位人事部門和稽核監(jiān)督部門各一份存檔。 （二）離任稽核報(bào)告及離任稽核中有關(guān)資料（含電子文檔），包括被稽核人員述職報(bào)告及其說(shuō)明、談話記錄、工作底稿、質(zhì)詢書、鑒證單、附表等相關(guān)資料，由各業(yè)務(wù)稽核小組收集整理，裝訂匯總，交主稽人；主稽人負(fù)責(zé)將有關(guān)資料交送稽核任務(wù)派出單位稽核監(jiān)督部門；稽核任務(wù)派出單位稽核監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)離任稽核有關(guān)重要資料建檔妥善保管備查，并按照有關(guān)規(guī)定移交本單位檔案管理部門保存，保存期限按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十條 對(duì)稽核報(bào)告中要求被稽核單位整改的問(wèn)題， 被稽核單位應(yīng)在收到稽核報(bào)告 30 天內(nèi)提出整改意見(jiàn)和措施，正式發(fā)文報(bào)送稽核任務(wù)派出單位。稽核任務(wù)派出單位稽核監(jiān)督部門應(yīng)督促被稽核單位限期整改，并視整改情況進(jìn)行后續(xù)檢查。 第四章 附 則 第二十一條 本辦法由市農(nóng)村信用合作聯(lián)社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋和修改。 第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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