【導(dǎo)讀】第一條為規(guī)范山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露行為，者權(quán)益保護(hù)指引》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。第八條公司信息披露文件應(yīng)采用中文文本。第九條公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。書(shū)，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。上市公告書(shū)應(yīng)加蓋公司公章。第十五條公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。第十六條公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　

【正文】 信息披露事務(wù)管理制度 18 第八十二條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得提供內(nèi)幕信息。業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō) 明。 公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。 第十章 涉及公司部門(mén)及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度 第八十三條 公司各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人為本部門(mén)（本公司）信息披露事務(wù)管理和報(bào)告的第一責(zé)任人。公司各部門(mén)和下屬公司應(yīng)指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)（本公司）的相關(guān)信息披露文件、資料的管理，并及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)及證券部報(bào)告與本部門(mén)（本公司）相關(guān)的信息。 第八十四條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券 及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 第八十五條 公司控股子公司及參股公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，其信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)按照本制度的要求向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。 第八十六條 董事會(huì)秘書(shū)和證券部向各部門(mén)和下屬公司收集相關(guān)信息時(shí)，各部門(mén)和下屬公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。 第十一章 公司董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員等 買(mǎi)賣(mài)公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督制度 第八十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 19 大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第八十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司股份及其衍生品種的 2個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)通過(guò)公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在其指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括： （一）上年末所持本公司 股份數(shù)量； （二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格； （三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量； （四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格； （五）變動(dòng)后的持股數(shù)量； （六）深圳證券交易要求披露的其他事項(xiàng)。 第八十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)公司股票： （一）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30 日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)； （三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程 中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)； （四）深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 第九十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)公司股份及其衍生品種的行為： （一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織； （三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系， 可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 20 法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)公司股份及其衍生品種的，參照本制度第八十八條的規(guī)定執(zhí)行。 第九十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持公司股票在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容： （一）相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況； （二）公司采取的補(bǔ)救措施； （三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況； （四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 第九十二條 公 司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第九十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。 第九十四條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制度第九十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買(mǎi)賣(mài)公司股票的披露情況。 第十二章 收到證券監(jiān)管部門(mén)相關(guān)文件的報(bào)告制度 第九十五條 公司董事會(huì)秘書(shū)及證券部收到下列文件，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)第一時(shí)間向董事長(zhǎng)報(bào)告，除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊情形外，董事長(zhǎng)應(yīng)督促董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)將收到的文件向全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)： （一）包括但不限于監(jiān)管部門(mén)新頒布的規(guī)章、規(guī)范性文件以及規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； （二）監(jiān)管部門(mén)發(fā)出的通報(bào)批評(píng)以上的處分的決定性文件； 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 21 （三）監(jiān)管部門(mén)向公司發(fā)出的監(jiān)管函、關(guān)注函、問(wèn)詢(xún)函等函件。 第九十六條 董事會(huì)秘書(shū)按照本制度第五十條規(guī)定的程序 對(duì)監(jiān)管部門(mén)問(wèn)詢(xún)函等函件及相關(guān)問(wèn)題回及時(shí)回復(fù)、報(bào)告。 第十三章 責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理措施 第九十七條 由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、直至解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。 第九十八條 公司各部門(mén)、各控股子公司和參股公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)建議董事 會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的責(zé)任。 第九十九條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。 第一百條 信息披露過(guò)程中涉嫌違法的，按《證券法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及時(shí)向山東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。 第十四章 附則 第一百零一條 本制度自公司 董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施，報(bào)山東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。 持有公司股份 5％以上的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)與公司有關(guān)的重大信息，其信息披露相關(guān)事務(wù)管理參照本制度相關(guān)規(guī)定。 山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 22 第一百零二條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相沖突，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。 第一百零三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 山東威達(dá)機(jī)械股份有限 公司 董事會(huì) 二〇〇七年七月