乳業(yè)公司信息披露事務(wù)管理制度-資料下載頁(yè)
2025-09-04 21:55本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】準(zhǔn)確性及完整性，特制定本制度。司信息披露事務(wù)的常設(shè)機(jī)構(gòu)為董事會(huì)秘書(shū)辦公室。信息披露事務(wù)管理制度由董事。會(huì)秘書(shū)辦公室擬訂，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。正的，監(jiān)事會(huì)可以向XX證券交易所報(bào)告。經(jīng)XX證券交易所形式審核后，發(fā)布。況的檢查，采取相應(yīng)的更正措施。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部處分，并。將有關(guān)處理結(jié)果在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)XX證券交易所備案。會(huì)審議通過(guò)，并履行本制度第三條規(guī)定的報(bào)備和上網(wǎng)程序。自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。第一時(shí)間報(bào)送XX證券交易所。知情人員有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。在內(nèi)幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。職能部門認(rèn)為報(bào)送的信息較難保密的，
【正文】 如給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的還應(yīng)承擔(dān)賠 償損失的責(zé)任。 第十一章 違反信息披露事務(wù)管理制度的處罰 第五十二條 公司總部各部門、各事業(yè)部、地區(qū)部、各子公司 (包括各分公 司 )發(fā)生本制度第二十九條規(guī)定應(yīng)予披露的事項(xiàng)而未 報(bào)告或報(bào)告不實(shí)的，造成公 13 司信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確或不完整而出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造 成損失的，公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處分。 第五十三條 凡違反本制度擅自披露內(nèi)幕信息的，公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人按 泄露公司機(jī)密給予行政及經(jīng)濟(jì)處分，并視情形追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。 第五十四條 本制度第十章規(guī)定以外的信息披露不準(zhǔn)確給公司或投資者造 成損失的，公司將對(duì)相關(guān)的審核責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處分，并視情形追究相關(guān) 責(zé)任人的法 律責(zé)任。不能查明造成錯(cuò)誤的原因，則由所有審核人承擔(dān)連帶責(zé)任。 第五十五條 依據(jù)本制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的，公司董事會(huì)應(yīng)將處理結(jié) 果在 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) XX監(jiān)管局和 XX證券交易所備案。 第十二章 其他 第五十六條 公司信息披露的文件和資料由董事會(huì)秘書(shū)辦公室安排專人負(fù) 責(zé)按檔案管理制度嚴(yán)格保管。并建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄。 第五十七條 信息披露事務(wù)管理制度的培訓(xùn)工作由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織。董 事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司董事、監(jiān)事、公司高級(jí)管理人員、公司總部各部門、各 事業(yè)部、地區(qū)部、各子公司 (包括各分公司 )的負(fù)責(zé)人以及其他負(fù)有信息披露職責(zé) 的人員和部門開(kāi)展信息披露制度方面的相關(guān)培訓(xùn)，并將年度培訓(xùn)情況報(bào) XX證券 交易所備案。 第十三章 附 則 第五十八條 本制度未盡事宜，遵照現(xiàn)行《 XX證券交易所股票上市規(guī)則》 及有關(guān)上市公司信息披露的法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。 第五十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第六十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 XXXX乳業(yè)股份有限公司董事會(huì) 二零一零年三月 14 附件一： 披露原因： 披露內(nèi)容： 披露形式： 預(yù)計(jì)披露后果： 提起人意見(jiàn)： 財(cái)務(wù)總監(jiān)審核意見(jiàn)： XXXX乳業(yè)股份有限公司 對(duì)外信息披露審批表 簽名： 簽名： 日期： 日期： 董事會(huì)秘書(shū)審核意見(jiàn)： 董事長(zhǎng)或總經(jīng)理審批意見(jiàn)： 本表 1－ 5 項(xiàng)由提起人填寫(xiě)。 簽名： 簽名： 日期： 日期： 填 表 注 明 “ 披露原因 ” 包括但不限于法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)章和 XX證券交易所上市規(guī)則 的要求，股東和機(jī)構(gòu)投資者的來(lái)訪要求、行政管理部門或政府有 關(guān)專業(yè)管理部門 的要求、各大眾公共傳媒的采訪要求、公司主動(dòng)要求傳媒披露的宣傳性信息等。 “ 披露內(nèi)容 ” 指擬披露信息的簡(jiǎn)要概括，篇幅不夠可另附頁(yè)。 “ 披露形式 ” 指財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、文字材料、口頭交流問(wèn)答等等，以及披露 媒體和網(wǎng)站。 “ 預(yù)計(jì)披露后果 ” 指擬披露信息公開(kāi)后預(yù)計(jì)對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生的影響。 15 附件二： XXXX乳業(yè)股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記表 證券簡(jiǎn)稱： XXXX乳業(yè) 證券代碼： XXXXXX 填報(bào)單位 /部門： 序號(hào) 姓名 /名稱 單位 /部門 職務(wù) /崗位 與公司的關(guān)系 （注） 獲取信息內(nèi)容 獲取信息時(shí)間 其他 注：此欄可填寫(xiě) “ 內(nèi)部單位、股東、政府機(jī)關(guān)部門、業(yè)務(wù)合作單位、其他工作人員 ” 等內(nèi)容。 填報(bào)人： 填報(bào)單位 /部門負(fù)責(zé)人： 填報(bào)日期： 16 附件三： 尊敬的 XXXX乳業(yè)股份有限公司 致外部信息使用人的函 （填寫(xiě)外部單位名稱）： 本公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定向貴單位報(bào)送 （填寫(xiě)信息名稱） 信息，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，該信息為公司內(nèi)幕信息。 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，特提請(qǐng)貴單位在使用本公司有關(guān)內(nèi)幕信息時(shí)注意保密，不得 利用該內(nèi)幕信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券（本公司證券簡(jiǎn)稱： XXXX乳業(yè)，證券代碼： XXXXXX）。 本公司已將貴單位相關(guān)人員作為本公司內(nèi)幕信息知情人登記備案。 此函。 XXXX乳業(yè)股份有限公司（章） 年 月 日 ?????????????????????????????????? 回 執(zhí) XXXX乳業(yè)股份有限公司： 本單位已收悉貴公司致外部信息使用人的函，并將按照有關(guān)規(guī)定履行保密義 務(wù)。 此致。 簽 收人： 單位蓋章： 年 月 日 1
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