【正文】 對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。 第六十一條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 第十章 信息披露的保密措施 第六十二條公司董事長、總經(jīng) 理為公司保密工作的第一責(zé)任人，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門、下屬公司保密工作第一責(zé)任人。公司董事會(huì)應(yīng)與各層次的保密工作第一責(zé)任人簽署責(zé)任書。 第六十三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他可以涉及內(nèi)幕信息的人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。 第六十四條公司在信息公開披露前，應(yīng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他人員不得以任何形式代表公司或董事會(huì)向股東和 媒體發(fā)布、披露公司未曾公開過的信息。 公司預(yù)定披露的信息如出現(xiàn)提前泄露、市場傳聞或證券交易異常，則公司應(yīng)當(dāng)立即披露預(yù)定披露的信息。 信息披露管理制度 第六十五條公司董事會(huì)應(yīng)與信息的知情者簽署保密協(xié)議，約定對(duì)其了解和掌握的公司未公開信息予以嚴(yán)格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露。 第六十六條公司通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形 式就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。 第六十七條公司其他部門向外界披露的信息必須是已經(jīng)公開過的信息或是不會(huì)對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生影響的信息；如是未曾公開過的可能會(huì)對(duì)公司股票價(jià)格會(huì)產(chǎn)生影響的信息則必須在公司公開披露后才能對(duì)外引用，不得早于公司在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露的報(bào)刊或網(wǎng)站上披露的時(shí)間。 第六十八條公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對(duì)方簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān) 信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。 第六十九條公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。 第七十條 公司在以下情形下與特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息交流時(shí)，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告： 9 （一）與律師、會(huì)計(jì)師、保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流； （二）與稅務(wù)部門、統(tǒng)計(jì)部門等進(jìn)行的相關(guān)信息交流。 第七十一條公司聘請(qǐng)的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、其他關(guān)聯(lián)人等不得擅自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的損失、責(zé)任，相關(guān)人員必須承擔(dān)，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。 第七十二條公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、特定對(duì)象等違反本制度及相關(guān)規(guī)定，造成公司或投資者合法利益損害的，公司應(yīng)積極采取措施維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益。 第十一章 信息披露的責(zé)任追究 信息披露管理制度 第七十三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 第七十四條由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給 公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告、記過、罰款、留用查看，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。 第七十五條公司各部門、下屬公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，董事會(huì)秘書有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的責(zé)任。 第七十六條公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所公開 譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。 第七十七條公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局和深圳交易所報(bào)告。 第十二章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制 第七十八條公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等內(nèi)部控制制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。 第七十九條公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。公司審計(jì)部對(duì)公司財(cái)務(wù)管 理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，并定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。審計(jì)部的監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督范圍和監(jiān)督流程按公司內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)定執(zhí)行。 信息披露管理制度 第十三章 附則 第八十條 本制度所稱特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體，更具信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或 傳播有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括： （一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人； （二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人； （三）持有、控制公司 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； （五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 第八十一條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、 法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。 第八十二條本制度自董事會(huì)審議通過，且公司股票公開發(fā)行成功之日起生效并實(shí)施。 10 第八十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 凱撒（中國）