【導(dǎo)讀】羅默剝削理論探析。本人在論文寫作中參考其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，均。術(shù)活動規(guī)范（試行）》。資助，在（）實(shí)驗(yàn)室完成。（請?jiān)谝陨侠ㄌ杻?nèi)填寫課。館及其數(shù)據(jù)庫被查閱、借閱。本人同意廈門大學(xué)將學(xué)位論文加入全國。摘要匯編出版，采用影印、縮印或者其它方式合理復(fù)制學(xué)位論文。于年月日解密，解密后適用上述授權(quán)。此聲明欄不填寫的，默認(rèn)。為公開學(xué)位論文，均適用上述授權(quán)。授，是著名的左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家。作為分析的馬克思主義學(xué)派的代表人。物之一，羅默對剝削問題的研究可以說是獨(dú)樹一幟的，頗具影響力然也頗富爭議。最后評析羅默剝削理論主要思想內(nèi)容，批判其謬誤，

　　

【正文】 允許人們將那些他們具有的、對他人有價值的屬 性轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)富。 而 這 種分配 從道德上看是不合理的 ?；谏鲜鲞@些理由，羅默認(rèn)為， “消除那些由對外部世界不同所有權(quán)而產(chǎn)生的不平等的方法 ， 不是平均這些財(cái)產(chǎn)的所有權(quán) ， 而是實(shí)行公共所有制 ， 這就需要消滅特定類型的私有財(cái)產(chǎn)權(quán) ” 。 ① 也就是說，需要 消滅生產(chǎn)資料的資本主義私有制。至于生產(chǎn)資料公共所有制具體指的是什么 ？ 它如何才能實(shí)現(xiàn) ？ 對此 ，羅默并沒有 明確的回答 ， 而只是說“它需要為公共福利帶來可靠的結(jié)果 ， 也就是說 ， 如果公共所有的生產(chǎn)資料變得更有效或更豐富 ， 那么每個人都將受益 ” 。② 需要注意的是 ， 羅默 指出 ， 在現(xiàn)實(shí)的資本主義社會中存在兩種 資產(chǎn) ， 一種是外在于個人的資產(chǎn) (可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料 )， 一種是內(nèi)在于個人的資產(chǎn) (天資 )， 由此就有了 人們必須尊重的兩種資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán) —— 對于外部世界的公共所有制和對于自身的私有制。 羅默 主張， 為了表明那些為自由主義贊同資本主義的論證所試圖辯護(hù)的種種不平等被證明 是不公正的，人們無須一定采用否定自我所有制的激進(jìn)主義的觀點(diǎn)作為前提。希望反對與種種資本主義相關(guān)的不平等的人，無須從反對我們每人都對我們自己的個性擁有權(quán)利這一自由主義的前提開始 。 在他看來 ， 對可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料 的不平等分配是資本主義剝削的產(chǎn)生根源 ， 而且是不公正的 ，應(yīng)當(dāng)予以 消滅 ， 代之以對于外部世界的公共所有制；而基于 天資 的收入雖然從道 ① 約翰 E羅 默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動價值論的剝削理論 16 德上看是難以指摘的 ， 但 為了 保證最大可能的平等 ， 也必須加以限制。 最后 ， 他用公理化的方法設(shè)計(jì)出了一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ， 這一結(jié)構(gòu)“既考慮到人們對外部世界的公有制 ,又考慮到人們 (至少 )對他們技能的某種受到限制的私有制 ” 。 ① 究其目的，則是為了勾畫出什么樣的與保護(hù)技能財(cái)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的對外部世界的公有制是必需的 。 羅默承認(rèn) ， 他的設(shè)計(jì)只是初步的和嘗試性的 ， 因?yàn)樗枋龅倪€是發(fā)展中的事情。 以上 就 是羅默的非勞動價值論的剝削理論的主要思想。不容否認(rèn) ，羅默這一理論對 資本主義制度的 批判 是有 深度 的， 也有一定的新意 ， 這 些 對于我們當(dāng)今堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義 無疑 具有重要的借鑒意義 。 但，需要指出的是 ，馬克思研究資本主義的目的在于揭示它的由社會基本矛盾運(yùn)動決定的、 不以人的意志為轉(zhuǎn)移的 客觀 發(fā)展規(guī)律， 而 羅默 卻 僅僅 把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是對資本主義的道德批判，這很明顯是對它的誤解。 ① 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第二章 約翰?羅默的非勞動價值論的剝削理論否定不了勞動價值論 17 第 二 章 約翰羅默的非勞動價值論的剝削理論 否定 不了勞動價值論 與馬克思、恩格斯 運(yùn)用 辯證邏輯 即唯物辯證法分析問題不同 ， 作為哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)系 畢業(yè) 的高材生， 約翰羅默 擅長且迷醉于 用 數(shù)理邏輯 這種形式邏輯分析問題。有什么樣的思維邏輯 就有什么樣的方法論。 通過以下分析 ，我們可以看到，羅默 的思維邏輯從而他采用的方法論能夠讓他的理論走多遠(yuǎn)。 一、 非 勞動價值論 理論 的 邏輯缺陷 羅默 堅(jiān)持不用馬克思的勞動價值論 作 為其理論基礎(chǔ) ， 他 認(rèn)定 不用借助勞動價值論 ，也 可以得出 和馬克思相同的結(jié)論：即資本主義制度是一個剝削的不公正的制度。羅默果真做到 了如他所說的那樣 了嗎？ 筆者認(rèn)為，由于他剝削 理論中存在的邏輯缺陷 ，事實(shí)上他 并未能 如愿以償。 ㈠ 理論假定的邏輯缺陷 ⒈ 假定 前后矛盾并且 不確定 任何理論都要做假定，但 羅默 的理論中的假定 違反 了 同一律 等基本邏輯規(guī)范 。例如 ， 羅默在 思想實(shí)驗(yàn) 1 的基礎(chǔ)上 進(jìn)行思想實(shí)驗(yàn) 2， 增加了 H 和 S 兩個階級 ，又假定 前者是勞動雇用者階級 (雇主階級 )， 后者是勞動出賣者階級。顯然 ，從一般常理 推論 ， 前者應(yīng)是指馬克思所說的不勞而獲的資本家階級。但羅默通過推繹 ， 又提出勞動雇用者階級只在農(nóng)場工作 (勞動 )， 勞動出賣者階級只在工廠工作 (勞動 )的假定， 也就是說，雇主階級也是要工作的， 這與他先前對階級劃分的假定 并不一致，也就是說，其理論假定前后 發(fā)生了矛盾。 另外， 在構(gòu)建 思想實(shí)驗(yàn) 1 時 ， 羅默假定社會存在利用工廠技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)耗費(fèi) 1天的勞動及 1單位玉米種子可生產(chǎn) 2單位玉米總 產(chǎn)品或 1單位玉米凈產(chǎn)品 )和利用農(nóng)場技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)生產(chǎn) 1 單位玉米要耗費(fèi) 3 天的勞動 ，第二章 約翰?羅默的非勞動價值論的剝削理論否定不了勞動價值論 18 但不 需要玉米種子 )兩種情況。 對于后者， 人 們不能不 產(chǎn)生 疑惑 :難道進(jìn)行玉米的生產(chǎn)可以不用種子嗎 ？ 對此， 羅默 是這樣 說 的 :“也許農(nóng)場技術(shù)包括到森林采摘在那里的野生玉米 ” ，也就是說， 語氣 是很 不確定的 。 顯然 ， 本來 就 是一種假 定，再加以一種不確定的說明 ， 無疑 使假定更加“假”。由于其理論假定 不確定 ， 其邏輯推理的說服力大打折扣 。 ⒉ 理論假定的 非現(xiàn)實(shí)性 在 任何理論 中，其所做出的 假定 只有 符合現(xiàn)實(shí)，有現(xiàn)實(shí)依據(jù) 即具有現(xiàn)實(shí)性才能 合理 解釋現(xiàn)實(shí)。 因此 ,任 何理論的成立也都會有局限條件 ，有自己的適用范圍 ，超出適用范圍就會 喪失解釋現(xiàn)實(shí)的能力從而喪失理論生命力 。自然科學(xué) (如物理 )如此 ,社會科學(xué) (如經(jīng)濟(jì)學(xué) )也是如此。也正是因?yàn)槿绱?，?jīng)濟(jì)學(xué)家們對自己理論假定的現(xiàn)實(shí)性都非常關(guān)注。 不少西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家都很 關(guān)注 對假設(shè)條件的正確運(yùn)用。例如 ,英國公開大學(xué)社會科學(xué)部的卻列格 2020 年發(fā)表在《激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》第34 期上的文章《剩余價值和凱恩斯的乘數(shù)》 ① ,在 論證凱恩斯乘數(shù)中的重要部分 —— 剩余利潤的作用 時， 就放棄了“資本家不進(jìn)行消 費(fèi)”這個不太符合實(shí)際情況的假設(shè)。對 不負(fù)責(zé)任或不正確的假設(shè) 及假說 , 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者里昂惕夫十分反感 ， “這樣 ,專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上就連篇累牘地充滿了數(shù)學(xué)公式。這將讀者從一套似乎有理 ,而完全是任意的假設(shè)引到精確的但卻是無關(guān)的理論結(jié)論” 。 ② 資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家 薩繆爾森以反對馬克思 剝削理論 而聞名， 他認(rèn)為馬克思理論的錯誤 ,在于其低工資高利潤假設(shè)與現(xiàn)代資本主義現(xiàn)實(shí)不符合 ,因而剝削不存在 ,所以馬克思剝削理論“是錯誤的”。 ③ 當(dāng)然 ,薩繆爾森對馬克思的指責(zé)是不正確的。因?yàn)槿魏我粋€西方國家的數(shù)據(jù)都可表明 ,在現(xiàn)代社會 ,工人和資本家的絕對收入、相對收入 ,仍具有低工資、高利潤的特征。 對此， 羅 默剝削理論當(dāng)然也不 能 例外。 不幸的是，他恰恰在這一點(diǎn)上做得差強(qiáng)人意。上文說過，羅默剝削理論 是運(yùn)用新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和數(shù)學(xué)中的博弈理論 , 借助于分析哲學(xué)的方法 經(jīng)過推導(dǎo) 演繹而成的。新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和 博弈論 的基本 假定包括 ： 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)（ 包括 理性選擇 等 ）； 充分競爭 （包括信息是對稱的等） 下的一般均衡 ； 等等 。因此 不難理解， 這些 基本 假定 會 一一 出現(xiàn) ① 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動價值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. ② 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動價值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. ③ 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動價值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. 第二章 約翰?羅默的非勞動價值論的剝削理論否定不了勞動價值論 19 在羅默 人為地設(shè)計(jì)出 的 一個 個 標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)均衡模型中 。 事實(shí)上，羅默 理論 運(yùn)用 的 這些 基本 假定 不符合 從而 也 是 無法解釋資本主義社會 現(xiàn)實(shí) 的： ⑴經(jīng)濟(jì)人假設(shè) “經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理 論一個最基本的假設(shè)前提，它認(rèn)為人是通過深思熟慮的權(quán)衡和計(jì)算來追求最大利益的人，而“這種私利就其狹義而言是由預(yù)測或預(yù)期的純財(cái)富狀況來衡量的” 。 ① 也就是說，人是理性動物， 善于權(quán)衡利弊、理智應(yīng)對生活中的各種復(fù)雜事件，其行為趨向于使個體利益最大化 。 然而， 心理學(xué)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn) ,在一些情況下人的決策與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假定有系統(tǒng)性偏差 ，人的理性是有限度的 。 新制度學(xué)派代表人物諾斯在《 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》一書中指出“ 人類行為比經(jīng)濟(jì)學(xué)家模型中的個人效用函數(shù)所包含的內(nèi)容更為復(fù)雜。有許多情況不僅是一種財(cái)富最大化行為，而 是利他的 和自我施加的約束，它們會根本改變?nèi)藗儗?shí)際作出選擇的結(jié)果 ” 。 ② 他把諸如利他主義、意識形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。他認(rèn)為人是社會的人，人在不同時間與不同地點(diǎn)會處于不同的制度環(huán)境中，在不同的制度環(huán)境中，人的具體回應(yīng)是不同的。同時，由于人總是社會中的一員，在一個人的生活目標(biāo)中，不可能僅僅只有自己，也就是說，人的行為目標(biāo)是復(fù)雜的、多樣的，因此，人的決策不是也不可能是使個體利益最大化，而是取決于周圍環(huán)境的制約，以及本能、習(xí)慣、習(xí)俗、從眾 等非理性因素的影響。 羅默運(yùn)用的是標(biāo)準(zhǔn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，但他關(guān)于人的假設(shè) 充其量 仍停留在諾斯之前的 亞 當(dāng) 斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”的原始水平上 。 羅默把生產(chǎn)過程假設(shè)為可以預(yù)先確定效率的技術(shù)過程，因此他的生產(chǎn)概念是技術(shù)性的而不是社會性的，生產(chǎn)過程是純粹的技術(shù)性 的即可以由人們精確掌控 的投入產(chǎn)出過程 。人們 擁有同樣的生產(chǎn)技能和知識， 可以精確計(jì)算出工廠技術(shù)和農(nóng)場技術(shù)各自的投入產(chǎn)出比， 工廠技術(shù)和農(nóng)場技術(shù)之間的匹配性和替代時機(jī)也被設(shè)計(jì)得非常精確，高效率的工廠技術(shù)所產(chǎn)生的產(chǎn)出增量 正好可以補(bǔ)償?shù)托实霓r(nóng)場技術(shù)增加的 ① 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：21. ② 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：23. 第二章 約翰?羅默的非勞動價值論的剝削理論否定不了勞動價值論 20 勞動時 間和勞動強(qiáng)度帶來的損失； 生產(chǎn)過程中所體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系、資本占有者對生 產(chǎn)過程的控制和強(qiáng)制力被抽象掉了，農(nóng)場技術(shù)的存在保證了勞動的自愿性和非強(qiáng)制性，人們可以在工廠技術(shù)和農(nóng)場技術(shù)之間自由無礙地進(jìn)行選擇； 為了那 1 個單位的玉米，人可以忽略為誰勞動，用什么方式進(jìn)行勞動，為了勞動的最終結(jié)果（ 1 個單位玉米）可以忽視勞動的過程 。 這樣的分析不外乎想說明人們選擇工廠技術(shù)進(jìn)行勞動不是被迫的，是自愿選擇的結(jié)果， 即使 不存在勞動力市場或勞動力不成為商品， 只要 初始資本不公平占有從而 一部分人付出的勞動量 大于社會必要勞動時間，另一部分人付出 的勞動小于社會必要勞動時間 ，擁有初始資本的人占有了沒有初始資 本的人的一部分勞動成果，那么 剝削 也 同樣 是 存在 的，從而找到否定馬克思勞動價值論的證據(jù)。 由此，我們不難看出，羅默關(guān)于人的假定明顯地過于簡單化、理想化，或者也可以說是犯了過度抽象的錯誤。事實(shí)上，恰如諾斯所說，在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)社會中，由于受周圍環(huán)境的制約，以及本能、習(xí)慣、習(xí)俗、從眾等非理性因素的影響，人并不具備完全理性；人的決策不是也不可能是使個體利益最大化；在資本主義制度下，也根本不存在可供勞動者自愿選擇的農(nóng)場技術(shù)，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必須在維 持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料 ，羅默所要證明的剝削是不存在的。 其實(shí)，即使 退一步講， 上述 羅默 的那些 假定 都能成立 ， 他也不能解釋： 不擁有初始資本的人為什么一定要選擇工廠技術(shù) ，難道僅僅是因?yàn)楣S技術(shù)如他所假定的那樣能夠使工人付出的勞動小于社會必要勞動時間從而獲得更多閑暇時間 ？ 既然 可以自由選擇，為什么不能選擇農(nóng)場技術(shù)，雖然閑暇時間少了點(diǎn)，但 感覺 或許能 更自在一些 呢 ？ 如果沒有人選 擇工廠技術(shù)，羅默所指的剝削還存在嗎？因此，羅默向人們展示的剝削至 多是一種可能存在也可能不存 在的現(xiàn)象，并不能證明這種現(xiàn)象的資本主義性質(zhì)， 自然 也談不上 去 批判 馬克思從勞動價值論出發(fā)揭示的資本主義制度下的剝削的不公正。 ⑵ 完全競爭、一般均衡 雖然 “完全競爭理論” 聽起來非常誘人 ,但可悲的是， 在現(xiàn)實(shí)社會中 我們 卻未能找到它的一抹身影 ?！皻v史學(xué)者爭論是否曾經(jīng)有過一個自由競爭的黃金時代 ,喜歡諷刺的人對于完全競爭所說的話可能正和蕭伯納對于基督教所說的話一樣 :第二章 約翰?羅默的非勞動價值論的剝削理論否定不了勞動價值論