【導(dǎo)讀】羅默剝削理論探析。本人在論文寫(xiě)作中參考其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，均。術(shù)活動(dòng)規(guī)范（試行）》。資助，在（）實(shí)驗(yàn)室完成。（請(qǐng)?jiān)谝陨侠ㄌ?hào)內(nèi)填寫(xiě)課。館及其數(shù)據(jù)庫(kù)被查閱、借閱。本人同意廈門(mén)大學(xué)將學(xué)位論文加入全國(guó)。摘要匯編出版，采用影印、縮印或者其它方式合理復(fù)制學(xué)位論文。于年月日解密，解密后適用上述授權(quán)。此聲明欄不填寫(xiě)的，默認(rèn)。為公開(kāi)學(xué)位論文，均適用上述授權(quán)。授，是著名的左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家。作為分析的馬克思主義學(xué)派的代表人。物之一，羅默對(duì)剝削問(wèn)題的研究可以說(shuō)是獨(dú)樹(shù)一幟的，頗具影響力然也頗富爭(zhēng)議。最后評(píng)析羅默剝削理論主要思想內(nèi)容，批判其謬誤，

　　

【正文】 允許人們將那些他們具有的、對(duì)他人有價(jià)值的屬 性轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)富。 而 這 種分配 從道德上看是不合理的 。基于上述這些理由，羅默認(rèn)為， “消除那些由對(duì)外部世界不同所有權(quán)而產(chǎn)生的不平等的方法 ， 不是平均這些財(cái)產(chǎn)的所有權(quán) ， 而是實(shí)行公共所有制 ， 這就需要消滅特定類(lèi)型的私有財(cái)產(chǎn)權(quán) ” 。 ① 也就是說(shuō)，需要 消滅生產(chǎn)資料的資本主義私有制。至于生產(chǎn)資料公共所有制具體指的是什么 ？ 它如何才能實(shí)現(xiàn) ？ 對(duì)此 ，羅默并沒(méi)有 明確的回答 ， 而只是說(shuō)“它需要為公共福利帶來(lái)可靠的結(jié)果 ， 也就是說(shuō) ， 如果公共所有的生產(chǎn)資料變得更有效或更豐富 ， 那么每個(gè)人都將受益 ” 。② 需要注意的是 ， 羅默 指出 ， 在現(xiàn)實(shí)的資本主義社會(huì)中存在兩種 資產(chǎn) ， 一種是外在于個(gè)人的資產(chǎn) (可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料 )， 一種是內(nèi)在于個(gè)人的資產(chǎn) (天資 )， 由此就有了 人們必須尊重的兩種資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán) —— 對(duì)于外部世界的公共所有制和對(duì)于自身的私有制。 羅默 主張， 為了表明那些為自由主義贊同資本主義的論證所試圖辯護(hù)的種種不平等被證明 是不公正的，人們無(wú)須一定采用否定自我所有制的激進(jìn)主義的觀點(diǎn)作為前提。希望反對(duì)與種種資本主義相關(guān)的不平等的人，無(wú)須從反對(duì)我們每人都對(duì)我們自己的個(gè)性擁有權(quán)利這一自由主義的前提開(kāi)始 。 在他看來(lái) ， 對(duì)可轉(zhuǎn)讓的生產(chǎn)資料 的不平等分配是資本主義剝削的產(chǎn)生根源 ， 而且是不公正的 ，應(yīng)當(dāng)予以 消滅 ， 代之以對(duì)于外部世界的公共所有制；而基于 天資 的收入雖然從道 ① 約翰 E羅 默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 16 德上看是難以指摘的 ， 但 為了 保證最大可能的平等 ， 也必須加以限制。 最后 ， 他用公理化的方法設(shè)計(jì)出了一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ， 這一結(jié)構(gòu)“既考慮到人們對(duì)外部世界的公有制 ,又考慮到人們 (至少 )對(duì)他們技能的某種受到限制的私有制 ” 。 ① 究其目的，則是為了勾畫(huà)出什么樣的與保護(hù)技能財(cái)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的對(duì)外部世界的公有制是必需的 。 羅默承認(rèn) ， 他的設(shè)計(jì)只是初步的和嘗試性的 ， 因?yàn)樗枋龅倪€是發(fā)展中的事情。 以上 就 是羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論的主要思想。不容否認(rèn) ，羅默這一理論對(duì) 資本主義制度的 批判 是有 深度 的， 也有一定的新意 ， 這 些 對(duì)于我們當(dāng)今堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義 無(wú)疑 具有重要的借鑒意義 。 但，需要指出的是 ，馬克思研究資本主義的目的在于揭示它的由社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)決定的、 不以人的意志為轉(zhuǎn)移的 客觀 發(fā)展規(guī)律， 而 羅默 卻 僅僅 把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是對(duì)資本主義的道德批判，這很明顯是對(duì)它的誤解。 ① 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 17 第 二 章 約翰羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 否定 不了勞動(dòng)價(jià)值論 與馬克思、恩格斯 運(yùn)用 辯證邏輯 即唯物辯證法分析問(wèn)題不同 ， 作為哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)系 畢業(yè) 的高材生， 約翰羅默 擅長(zhǎng)且迷醉于 用 數(shù)理邏輯 這種形式邏輯分析問(wèn)題。有什么樣的思維邏輯 就有什么樣的方法論。 通過(guò)以下分析 ，我們可以看到，羅默 的思維邏輯從而他采用的方法論能夠讓他的理論走多遠(yuǎn)。 一、 非 勞動(dòng)價(jià)值論 理論 的 邏輯缺陷 羅默 堅(jiān)持不用馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論 作 為其理論基礎(chǔ) ， 他 認(rèn)定 不用借助勞動(dòng)價(jià)值論 ，也 可以得出 和馬克思相同的結(jié)論：即資本主義制度是一個(gè)剝削的不公正的制度。羅默果真做到 了如他所說(shuō)的那樣 了嗎？ 筆者認(rèn)為，由于他剝削 理論中存在的邏輯缺陷 ，事實(shí)上他 并未能 如愿以?xún)敗? ㈠ 理論假定的邏輯缺陷 ⒈ 假定 前后矛盾并且 不確定 任何理論都要做假定，但 羅默 的理論中的假定 違反 了 同一律 等基本邏輯規(guī)范 。例如 ， 羅默在 思想實(shí)驗(yàn) 1 的基礎(chǔ)上 進(jìn)行思想實(shí)驗(yàn) 2， 增加了 H 和 S 兩個(gè)階級(jí) ，又假定 前者是勞動(dòng)雇用者階級(jí) (雇主階級(jí) )， 后者是勞動(dòng)出賣(mài)者階級(jí)。顯然 ，從一般常理 推論 ， 前者應(yīng)是指馬克思所說(shuō)的不勞而獲的資本家階級(jí)。但羅默通過(guò)推繹 ， 又提出勞動(dòng)雇用者階級(jí)只在農(nóng)場(chǎng)工作 (勞動(dòng) )， 勞動(dòng)出賣(mài)者階級(jí)只在工廠(chǎng)工作 (勞動(dòng) )的假定， 也就是說(shuō)，雇主階級(jí)也是要工作的， 這與他先前對(duì)階級(jí)劃分的假定 并不一致，也就是說(shuō)，其理論假定前后 發(fā)生了矛盾。 另外， 在構(gòu)建 思想實(shí)驗(yàn) 1 時(shí) ， 羅默假定社會(huì)存在利用工廠(chǎng)技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)耗費(fèi) 1天的勞動(dòng)及 1單位玉米種子可生產(chǎn) 2單位玉米總 產(chǎn)品或 1單位玉米凈產(chǎn)品 )和利用農(nóng)場(chǎng)技術(shù)生產(chǎn)玉米 (這種技術(shù)生產(chǎn) 1 單位玉米要耗費(fèi) 3 天的勞動(dòng) ，第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 18 但不 需要玉米種子 )兩種情況。 對(duì)于后者， 人 們不能不 產(chǎn)生 疑惑 :難道進(jìn)行玉米的生產(chǎn)可以不用種子嗎 ？ 對(duì)此， 羅默 是這樣 說(shuō) 的 :“也許農(nóng)場(chǎng)技術(shù)包括到森林采摘在那里的野生玉米 ” ，也就是說(shuō)， 語(yǔ)氣 是很 不確定的 。 顯然 ， 本來(lái) 就 是一種假 定，再加以一種不確定的說(shuō)明 ， 無(wú)疑 使假定更加“假”。由于其理論假定 不確定 ， 其邏輯推理的說(shuō)服力大打折扣 。 ⒉ 理論假定的 非現(xiàn)實(shí)性 在 任何理論 中，其所做出的 假定 只有 符合現(xiàn)實(shí)，有現(xiàn)實(shí)依據(jù) 即具有現(xiàn)實(shí)性才能 合理 解釋現(xiàn)實(shí)。 因此 ,任 何理論的成立也都會(huì)有局限條件 ，有自己的適用范圍 ，超出適用范圍就會(huì) 喪失解釋現(xiàn)實(shí)的能力從而喪失理論生命力 。自然科學(xué) (如物理 )如此 ,社會(huì)科學(xué) (如經(jīng)濟(jì)學(xué) )也是如此。也正是因?yàn)槿绱?，?jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)自己理論假定的現(xiàn)實(shí)性都非常關(guān)注。 不少西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家都很 關(guān)注 對(duì)假設(shè)條件的正確運(yùn)用。例如 ,英國(guó)公開(kāi)大學(xué)社會(huì)科學(xué)部的卻列格 2020 年發(fā)表在《激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》第34 期上的文章《剩余價(jià)值和凱恩斯的乘數(shù)》 ① ,在 論證凱恩斯乘數(shù)中的重要部分 —— 剩余利潤(rùn)的作用 時(shí)， 就放棄了“資本家不進(jìn)行消 費(fèi)”這個(gè)不太符合實(shí)際情況的假設(shè)。對(duì) 不負(fù)責(zé)任或不正確的假設(shè) 及假說(shuō) , 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者里昂惕夫十分反感 ， “這樣 ,專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上就連篇累牘地充滿(mǎn)了數(shù)學(xué)公式。這將讀者從一套似乎有理 ,而完全是任意的假設(shè)引到精確的但卻是無(wú)關(guān)的理論結(jié)論” 。 ② 資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 薩繆爾森以反對(duì)馬克思 剝削理論 而聞名， 他認(rèn)為馬克思理論的錯(cuò)誤 ,在于其低工資高利潤(rùn)假設(shè)與現(xiàn)代資本主義現(xiàn)實(shí)不符合 ,因而剝削不存在 ,所以馬克思剝削理論“是錯(cuò)誤的”。 ③ 當(dāng)然 ,薩繆爾森對(duì)馬克思的指責(zé)是不正確的。因?yàn)槿魏我粋€(gè)西方國(guó)家的數(shù)據(jù)都可表明 ,在現(xiàn)代社會(huì) ,工人和資本家的絕對(duì)收入、相對(duì)收入 ,仍具有低工資、高利潤(rùn)的特征。 對(duì)此， 羅 默剝削理論當(dāng)然也不 能 例外。 不幸的是，他恰恰在這一點(diǎn)上做得差強(qiáng)人意。上文說(shuō)過(guò)，羅默剝削理論 是運(yùn)用新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和數(shù)學(xué)中的博弈理論 , 借助于分析哲學(xué)的方法 經(jīng)過(guò)推導(dǎo) 演繹而成的。新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和 博弈論 的基本 假定包括 ： 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)（ 包括 理性選擇 等 ）； 充分競(jìng)爭(zhēng) （包括信息是對(duì)稱(chēng)的等） 下的一般均衡 ； 等等 。因此 不難理解， 這些 基本 假定 會(huì) 一一 出現(xiàn) ① 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. ② 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. ③ 轉(zhuǎn)引自蔣南平 .怎樣看待約翰羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 [J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（ 10）： 21. 第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 19 在羅默 人為地設(shè)計(jì)出 的 一個(gè) 個(gè) 標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)均衡模型中 。 事實(shí)上，羅默 理論 運(yùn)用 的 這些 基本 假定 不符合 從而 也 是 無(wú)法解釋資本主義社會(huì) 現(xiàn)實(shí) 的： ⑴經(jīng)濟(jì)人假設(shè) “經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理 論一個(gè)最基本的假設(shè)前提，它認(rèn)為人是通過(guò)深思熟慮的權(quán)衡和計(jì)算來(lái)追求最大利益的人，而“這種私利就其狹義而言是由預(yù)測(cè)或預(yù)期的純財(cái)富狀況來(lái)衡量的” 。 ① 也就是說(shuō)，人是理性動(dòng)物， 善于權(quán)衡利弊、理智應(yīng)對(duì)生活中的各種復(fù)雜事件，其行為趨向于使個(gè)體利益最大化 。 然而， 心理學(xué)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn) ,在一些情況下人的決策與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假定有系統(tǒng)性偏差 ，人的理性是有限度的 。 新制度學(xué)派代表人物諾斯在《 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中指出“ 人類(lèi)行為比經(jīng)濟(jì)學(xué)家模型中的個(gè)人效用函數(shù)所包含的內(nèi)容更為復(fù)雜。有許多情況不僅是一種財(cái)富最大化行為，而 是利他的 和自我施加的約束，它們會(huì)根本改變?nèi)藗儗?shí)際作出選擇的結(jié)果 ” 。 ② 他把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。他認(rèn)為人是社會(huì)的人，人在不同時(shí)間與不同地點(diǎn)會(huì)處于不同的制度環(huán)境中，在不同的制度環(huán)境中，人的具體回應(yīng)是不同的。同時(shí)，由于人總是社會(huì)中的一員，在一個(gè)人的生活目標(biāo)中，不可能僅僅只有自己，也就是說(shuō)，人的行為目標(biāo)是復(fù)雜的、多樣的，因此，人的決策不是也不可能是使個(gè)體利益最大化，而是取決于周?chē)h(huán)境的制約，以及本能、習(xí)慣、習(xí)俗、從眾 等非理性因素的影響。 羅默運(yùn)用的是標(biāo)準(zhǔn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，但他關(guān)于人的假設(shè) 充其量 仍停留在諾斯之前的 亞 當(dāng) 斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”的原始水平上 。 羅默把生產(chǎn)過(guò)程假設(shè)為可以預(yù)先確定效率的技術(shù)過(guò)程，因此他的生產(chǎn)概念是技術(shù)性的而不是社會(huì)性的，生產(chǎn)過(guò)程是純粹的技術(shù)性 的即可以由人們精確掌控 的投入產(chǎn)出過(guò)程 。人們 擁有同樣的生產(chǎn)技能和知識(shí)， 可以精確計(jì)算出工廠(chǎng)技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)各自的投入產(chǎn)出比， 工廠(chǎng)技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)之間的匹配性和替代時(shí)機(jī)也被設(shè)計(jì)得非常精確，高效率的工廠(chǎng)技術(shù)所產(chǎn)生的產(chǎn)出增量 正好可以補(bǔ)償?shù)托实霓r(nóng)場(chǎng)技術(shù)增加的 ① 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：21. ② 轉(zhuǎn)引自 李炳炎 ， 江 皓 .“科學(xué)經(jīng)濟(jì)人” :現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) [J].學(xué)術(shù)研究， 2020，（ 12）：23. 第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論 20 勞動(dòng)時(shí) 間和勞動(dòng)強(qiáng)度帶來(lái)的損失； 生產(chǎn)過(guò)程中所體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系、資本占有者對(duì)生 產(chǎn)過(guò)程的控制和強(qiáng)制力被抽象掉了，農(nóng)場(chǎng)技術(shù)的存在保證了勞動(dòng)的自愿性和非強(qiáng)制性，人們可以在工廠(chǎng)技術(shù)和農(nóng)場(chǎng)技術(shù)之間自由無(wú)礙地進(jìn)行選擇； 為了那 1 個(gè)單位的玉米，人可以忽略為誰(shuí)勞動(dòng)，用什么方式進(jìn)行勞動(dòng)，為了勞動(dòng)的最終結(jié)果（ 1 個(gè)單位玉米）可以忽視勞動(dòng)的過(guò)程 。 這樣的分析不外乎想說(shuō)明人們選擇工廠(chǎng)技術(shù)進(jìn)行勞動(dòng)不是被迫的，是自愿選擇的結(jié)果， 即使 不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)或勞動(dòng)力不成為商品， 只要 初始資本不公平占有從而 一部分人付出的勞動(dòng)量 大于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，另一部分人付出 的勞動(dòng)小于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 ，擁有初始資本的人占有了沒(méi)有初始資 本的人的一部分勞動(dòng)成果，那么 剝削 也 同樣 是 存在 的，從而找到否定馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的證據(jù)。 由此，我們不難看出，羅默關(guān)于人的假定明顯地過(guò)于簡(jiǎn)單化、理想化，或者也可以說(shuō)是犯了過(guò)度抽象的錯(cuò)誤。事實(shí)上，恰如諾斯所說(shuō)，在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，由于受周?chē)h(huán)境的制約，以及本能、習(xí)慣、習(xí)俗、從眾等非理性因素的影響，人并不具備完全理性；人的決策不是也不可能是使個(gè)體利益最大化；在資本主義制度下，也根本不存在可供勞動(dòng)者自愿選擇的農(nóng)場(chǎng)技術(shù)，勞動(dòng)者，無(wú)論是自由的或不自由的，都必須在維 持自身生活所必需的勞動(dòng)時(shí)間以外，追加超額的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料 ，羅默所要證明的剝削是不存在的。 其實(shí)，即使 退一步講， 上述 羅默 的那些 假定 都能成立 ， 他也不能解釋?zhuān)?不擁有初始資本的人為什么一定要選擇工廠(chǎng)技術(shù) ，難道僅僅是因?yàn)楣S(chǎng)技術(shù)如他所假定的那樣能夠使工人付出的勞動(dòng)小于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間從而獲得更多閑暇時(shí)間 ？ 既然 可以自由選擇，為什么不能選擇農(nóng)場(chǎng)技術(shù)，雖然閑暇時(shí)間少了點(diǎn)，但 感覺(jué) 或許能 更自在一些 呢 ？ 如果沒(méi)有人選 擇工廠(chǎng)技術(shù)，羅默所指的剝削還存在嗎？因此，羅默向人們展示的剝削至 多是一種可能存在也可能不存 在的現(xiàn)象，并不能證明這種現(xiàn)象的資本主義性質(zhì)， 自然 也談不上 去 批判 馬克思從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)揭示的資本主義制度下的剝削的不公正。 ⑵ 完全競(jìng)爭(zhēng)、一般均衡 雖然 “完全競(jìng)爭(zhēng)理論” 聽(tīng)起來(lái)非常誘人 ,但可悲的是， 在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中 我們 卻未能找到它的一抹身影 ?！皻v史學(xué)者爭(zhēng)論是否曾經(jīng)有過(guò)一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的黃金時(shí)代 ,喜歡諷刺的人對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)所說(shuō)的話(huà)可能正和蕭伯納對(duì)于基督教所說(shuō)的話(huà)一樣 :第二章 約翰?羅默的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論否定不了勞動(dòng)價(jià)值論