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xx人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法-資料下載頁

2025-02-10 09:03本頁面

【導(dǎo)讀】等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章,制定本辦法。支機(jī)構(gòu)對(duì)大額交易和可疑交易報(bào)告情況的監(jiān)督、檢查。易報(bào)告工作提供技術(shù)支持。洗錢監(jiān)測分析中心。信息報(bào)送總公司合規(guī)部備案。發(fā)生人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)向總公。情況及時(shí)上報(bào)總公司合規(guī)部。短期內(nèi)多次退保遺失發(fā)票總額達(dá)到大額的。融機(jī)構(gòu)及其工作人員解釋后,仍堅(jiān)持購買的。方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶的。退保,且不能合理解釋退保原因的。位賬戶支付或者從境外銀行賬戶支付。第三人與投保人、被保險(xiǎn)人和受益人關(guān)系的。及支付其他資金數(shù)額較大的。提供有效身份證件或其他身份證明文件的。及其他相關(guān)替代性信息的。性、有效性、完整性的。罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的。子、從事恐怖融資活動(dòng)人員使用的。司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。怖分子嫌疑人名單。2號(hào))第十三條執(zhí)行。

  

【正文】 共 13 頁 附 件: 《大額交易報(bào)告表》 《可疑交易報(bào)告表》 第 12 頁 共 13 頁 附件一 XX 人壽保險(xiǎn)股份有限公司 大額交易報(bào)告表 報(bào)告單位: 報(bào)告人: 編號(hào) 1: 投保人姓名 業(yè)務(wù)員姓名 業(yè)務(wù)員代碼 投保人身份證 大額交易類型描述 2 投保日期 保 單 號(hào) 保 額 保 費(fèi) 險(xiǎn) 種 被保險(xiǎn)人 受益人 交費(fèi)方式 ?現(xiàn)金繳存 ?現(xiàn)金支取 ?現(xiàn)金結(jié)售匯 ?現(xiàn)鈔兌換 ?現(xiàn)金匯款 ?現(xiàn)金票據(jù)解付 ?其他: 交費(fèi)日期 交易情況概述: 相關(guān)部門意見: 反洗錢工作小組意見: 處理情況: 記錄人: 日期: 1 編號(hào):由“年度編號(hào)”和“編號(hào)”二部分組成,按增序方式連續(xù)排列(如: [2021]第 1 號(hào)) 2 “大額交易”類型: (一)單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易 20 萬元以上或者外幣 交易等值 1 萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。 (二)交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值 1 萬美元以上的跨境交易。 第 13 頁 共 13 頁 附件 二 XX人壽保險(xiǎn)股份有限公司 可疑交易報(bào)告表 報(bào)告單位: 報(bào)告人: 編號(hào) 1: 投保人姓名 業(yè)務(wù)員姓名 業(yè)務(wù)員代碼 投保人身份證 交易類型 投保日期 保 單 號(hào) 保 額 保 費(fèi) 險(xiǎn) 種 被保險(xiǎn)人 受益人 交費(fèi)方式 ?現(xiàn)金 ?支票 ?轉(zhuǎn)帳 ?銀行保險(xiǎn) ?其他: 交費(fèi)日期 交易情況概述: 相關(guān)部門意見: 反洗錢工作小組意見: 處理情況: 記錄人: 日期: 1. 編號(hào):由“年度編號(hào)”和“編號(hào)”二部分組成,按增序方式連續(xù)排列(如: [2021]第 1號(hào) )
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