人壽保險公司反洗錢工作總結(jié)-資料下載頁
2025-10-11 20:25本頁面
【導(dǎo)讀】風(fēng)險等級的劃分等方面進(jìn)行反洗錢工作。戶、低風(fēng)險客戶?？蛻艨傦L(fēng)險得分計算由我司反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)自動計。的形式特征和實質(zhì)特征?？梢山灰仔柙诮灰装l(fā)生之日起5日。錢報送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行填寫。實行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料。寫客戶信息真實性調(diào)查表。并由分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合各反洗錢工。重點加強(qiáng)高級管理層履行反洗錢職能、業(yè)務(wù)線反洗。加大對客戶進(jìn)行反洗錢宣傳的力度，在承保、理。板；組織反洗錢人員專題培訓(xùn)、反洗錢知識普及培訓(xùn)1-2次；融周等機(jī)會，現(xiàn)場向廣大市民宣傳反洗錢知識。國人民銀行2020年2號令）和總公司、分公司制度的要求，落實投保資料的完備性和保費全額轉(zhuǎn)賬制度兩個方面。特殊情況，經(jīng)過嚴(yán)格核實客戶身份情況后才予以個案。證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。結(jié)合分公司的實際情況及分公。和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團(tuán)險部，渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。
【正文】 《 ⅩⅩ 人壽反洗錢崗位職責(zé)及操作規(guī)程》（ ⅩⅩ壽辦【 2020】 2 號）第十一條、第十三條 人工核實確認(rèn)的可疑交易、大額交易是否及時向總公司上報 《 ⅩⅩ 人壽反洗錢崗位職責(zé)及操作規(guī)程》（ ⅩⅩ壽辦【 2020】 2 號）第十三條 六、反洗錢培訓(xùn)宣傳情況 年度內(nèi)是否按要求進(jìn)行了反洗錢培訓(xùn)宣傳活動 《中華人民共和國反洗錢法》第二十二條 《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)【 ⅩⅩ 】2 號）第二十三條、第二十四條； 《 ⅩⅩ 人壽保險股份有限公司反洗錢管理規(guī)定》（ ⅩⅩ 壽發(fā)【 ⅩⅩ 】 177 號）第六章 七、代理協(xié)議反洗錢條款簽訂情況 是否按照要求在所有專業(yè)代理協(xié)議、兼業(yè)代理協(xié)議中簽訂反洗錢條款 《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)【 ⅩⅩ 】2 號）第二十二條； 《關(guān)于貫徹落實 保險業(yè)反洗錢工作管理辦法 的通知》（ ⅩⅩ 人壽辦【 ⅩⅩ 】 1 號） （ 五 ）按時、保質(zhì)完成各類資料收集、數(shù)據(jù)報送等工作。 我司將按時保質(zhì)保量向人民銀行報送季度報表和數(shù)據(jù)以及反洗錢工作總結(jié)等材料。 2020年度，在人民銀行及總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我司將繼續(xù)遵守國家反洗錢的相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行總公司反洗錢內(nèi)控制度，并按照 規(guī)定執(zhí)行操作流程， 完成反洗錢工作。同時，分公司 將對反洗錢工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的考核及獎懲，加強(qiáng)反洗錢工作的管理，提高反洗錢工作的效率及水平，推動我司反洗錢工作更上一個新的臺階，為切實履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，維護(hù)良好金融秩序盡到自已應(yīng)盡的力量 特此報告 ⅩⅩ 人壽保險 股份有限公司北京分公司 合規(guī)部 年一月六 日
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