【導(dǎo)讀】第一章建筑工程合同············································3. 合同法的基本概念···········································3. 合同的法律效力·············································4. 第二章建筑工程承包合同········································5. FIDIC土木工程施工合同·····································6. FIDIC工程分包合同··········································7

　　

【正文】 政績(jī)工程、獻(xiàn)禮工程、拍 腦袋計(jì)劃等不按基本建設(shè)程序和工程建設(shè)管理規(guī)律組織建設(shè)的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮 ,極易為索賠打下伏筆 ,因此行政主管部門(mén)認(rèn)真研究索賠管理 ,依法行政 ,走合理程序 ,本身就是反索賠的重要前提。 其三 ,有利于強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理者把合同管理始終貫穿于工程建設(shè)全過(guò)程的意識(shí) ,增強(qiáng)危機(jī)感和責(zé)任感 ,克服合同簽訂階段對(duì)合同斟字酌句 ,合同實(shí)施階段把合同打入冷宮的傾向。 12 第 五章 索賠的策略和技巧 索賠目前存在的問(wèn)題 (一 )對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊，理解偏差，甚至錯(cuò)誤的現(xiàn)象 索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免 損失、增加利潤(rùn)、提高效益的重要手段。而我國(guó)的很多承包商一直對(duì)索賠存在懼怕的心理，對(duì)索賠諱莫如深，擔(dān)心索賠會(huì)損害己方與業(yè)主的關(guān)系，害怕引起爭(zhēng)端甚至打官司，影響其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。有些業(yè)主則由于項(xiàng)目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準(zhǔn)承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。 (二 )索賠經(jīng)驗(yàn)與索賠實(shí)例資料貧乏 索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決 了 不少的事件，但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間。由于我國(guó)學(xué)者或承包商有專(zhuān)門(mén)從事索賠即索賠管理的理論研究，致使索賠理 論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，施工索賠的方法、手段不夠嚴(yán)謹(jǐn)，不夠科學(xué)，易被業(yè)主抓住漏洞，從而使索賠不能成功。 (三 )對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足 在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，有許多技術(shù)因素、人為因素、社會(huì)因素以及自然因素等在不同程度影響著項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際效果，這些因素會(huì)隨著項(xiàng)目的進(jìn)行而不斷發(fā)展變化，如果不加以研究控制的話(huà)，就有可能形成項(xiàng)目的重大損失，導(dǎo)致工程項(xiàng)目索賠的出現(xiàn)。要降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，確保工程目標(biāo)任務(wù)的順利完成，就需要認(rèn)真分析和研究影響項(xiàng)目實(shí)際效果的各種因素，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，將項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn) 控制在合理的范圍內(nèi)。 工程索賠的策略分析 （一） 正確認(rèn)識(shí)索賠的作用嚴(yán)格合同中的索賠條款 合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)益受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約，索賠是建筑施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，沒(méi)有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，合同的實(shí)施就得不到保證。索賠能對(duì)違約者起警戒作用，使他考慮到違約后果，以盡力避免違約事件的發(fā)生，索賠有助于施工合同雙方更加緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)， 13 離開(kāi)索賠，合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系 就不能平衡 。 （二） 注重索賠證據(jù)的收集 在施工合同的履行過(guò)程中，引起工程索賠的原因很多，再詳細(xì)的施工合同都無(wú)法避免索賠事件的發(fā)生，不論是合同中明示的 索賠還是合同中默示的索賠，其結(jié)果最終都落實(shí)到工期和費(fèi)用的索賠上 。索賠的證據(jù)要具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性、全面性和法律證明效力，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，要及時(shí)收集如下相關(guān)證據(jù)：招標(biāo)文件、工程合同及附件、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程施工圖紙、技術(shù)規(guī)范等；工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更指令等；工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或者工程師簽認(rèn)的簽證；工程各項(xiàng)往來(lái)的信件、指令、信函 、通知、答復(fù)等； （三） 掌握正確的索賠程序及時(shí)提出索賠 （ 1） 發(fā)出索賠意向通知書(shū)。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時(shí)機(jī)，迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的 28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書(shū)，聲明將對(duì)此事件提出索賠。 （ 2） 遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提交后的 28 天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為 28 天），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要 求，在該索賠事件的影響結(jié)束后的 28 天內(nèi)，再報(bào)出詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料、累計(jì)索賠額和累計(jì)索賠工期。 （四） 加強(qiáng)索賠管理 在工程施工中，由于工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，必然有許多簽約階段不可能預(yù)見(jiàn)的事件發(fā)生。盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過(guò)程中也非常守信譽(yù)，但由于工程項(xiàng)目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見(jiàn)能力的有限，仍然或多或少地會(huì)發(fā)生索賠。因此，提高項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識(shí)，克服 “ 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中證據(jù)的收集和及時(shí)做出索賠報(bào)告 ” 的壞習(xí)慣；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握索 賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會(huì)，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。 14 第六章 建筑工程合同管理和索賠案例分析 建筑工程合同管理和索賠 案例分析 案例 背景： 某汽車(chē)制造廠(chǎng)土方工程中，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因此工期提前 1 個(gè)月。但在合同中另一未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，開(kāi)挖工作變得更加困難，由此造成了實(shí)際生產(chǎn)率比原計(jì)劃低得多，經(jīng)測(cè)算影響工期 3 個(gè)月。由于施工速度薄慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進(jìn)行，按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)推算 ，又影響工期 2 個(gè)月。為此承包商準(zhǔn)備提出索賠。 問(wèn)題： 1．該項(xiàng)施工索賠能否成立 ?為什么 ? 2．在該索賠事件中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容包括哪兩方面 ? 3．在工程施工中，通?？梢蕴峁┑乃髻r證據(jù)有哪些 ? 分析要點(diǎn) ： 該案例主要考核工程施工索賠成立的條件與索賠責(zé)任的劃分，索賠的內(nèi)容與證據(jù)，索賠文件的種類(lèi)、內(nèi)容與形式。 答案： 問(wèn)題 1： 答：該項(xiàng)施工索賠能成立。施工中在合同未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，屬于施工現(xiàn)場(chǎng)的施工條件與原來(lái)的勘察有很大差異，屬于甲方的責(zé)任范圍。 問(wèn)題 2：答：本事件使承包商由于意外地質(zhì)條件 造成施工困難，導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，相應(yīng)產(chǎn)生額外工程費(fèi)用，因此，應(yīng)包括費(fèi)用索賠和工期索賠。 問(wèn)題 3：答：可以提供的索賠證據(jù)有： 、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等； 15 2．工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等； 3．工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證； ． 4．工程各項(xiàng)往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等； 5．工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要； 6．施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄； 7．施工日?qǐng)?bào)及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄； 8．工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量記錄 。 第八章 結(jié)論 合同管理是建筑工程項(xiàng)目 管理的核心，工程管理的各方面工作都要圍繞著這個(gè)核心來(lái)發(fā)展，建筑工 程項(xiàng)目的合同管理已經(jīng)成為我國(guó)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理的重要內(nèi)容。因此，要在高度重視建筑工程項(xiàng)目的合同管理，深刻了解其重要地位的基礎(chǔ)上，在實(shí)踐中探索及歸納建 筑工程項(xiàng)目合同管理的技巧，尋找新方法，解決新問(wèn)題，促使參建各方自覺(jué)履行合同約定的條款，從而降低建筑市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)建筑市場(chǎng)的秩序，確保建筑工程項(xiàng)目順利進(jìn)行。 而工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式 ，而不是對(duì)立的。在工程報(bào)價(jià)中可以降低或不包括部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，而發(fā)包方就可以得到一個(gè)相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用支付，使工程造價(jià)趨于合理。 在工程合同與索賠過(guò)程中，承包方要健全基礎(chǔ)工作、加強(qiáng)內(nèi)部核算 、提高合同管理水平，才能有充分的證據(jù)進(jìn)行索賠，這就對(duì)承包方強(qiáng)化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對(duì)工程建設(shè)中的索賠要求進(jìn)行處理，同樣要加強(qiáng)工程管理，完善工程監(jiān)理制度，開(kāi)展工程索賠工作可使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況協(xié)商調(diào)整工程造價(jià)和工期，取得效益最大化，對(duì)整個(gè)建筑市場(chǎng)的培育、健全、發(fā)展都有利。 16 致謝： 本研究及學(xué)位論文是在我的導(dǎo)師張偉的親切關(guān)懷和悉心指導(dǎo)下完成的。他嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)精神，精益求精的工作作風(fēng)，深深地感染和激勵(lì)著我。從課題的選擇到項(xiàng)目的最終完成，張老師都始終給予我細(xì)心的指導(dǎo)和不懈的支持。兩年多來(lái)，鄭教授不僅在學(xué)業(yè)上給我以精心指導(dǎo)，同時(shí)還在思想、生活上給我以無(wú)微不至的關(guān)懷，在此謹(jǐn)向張老師致以誠(chéng)摯的謝意和崇高的敬意。在此，我還要感謝在一起愉快的度過(guò)大學(xué)生活的同學(xué)們，正是由于你們的幫助和支持，我才能克服一個(gè)一個(gè)的困難和疑惑，直至本文的順利完成。在論文即將完成之際，我的心情無(wú) 法平靜，從開(kāi)始進(jìn)入課題到論文的順利完成，有多少可敬的師長(zhǎng)、同學(xué)、朋友給了我無(wú)言的幫助，在這里請(qǐng)接受我誠(chéng)摯的謝意 !最后我還要感謝培養(yǎng)我長(zhǎng)大含辛茹苦的父母，謝謝你們 ! 參考文獻(xiàn)： 【 1】 徐煒：《建設(shè)工程合同管理存在的問(wèn)題及解決措施》【 J】 。山西建筑；2020 年 10 期 【 2】 《建筑工程施工合同》（ GF19990201），中華人民共和國(guó)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局制定 一九九九年十二月 【 3】 中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào) 2020 【 4】 張?jiān)聥桑骸督ㄔO(shè)工程合同管理》 北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 【 5】 汪小金：《建設(shè)施工合同索賠管理》 中國(guó)建筑工業(yè)出版社 1