東莞信托有限公司反洗錢培訓(xùn)(22頁)-管理培訓(xùn)-資料下載頁
2025-08-10 11:04本頁面
【導(dǎo)讀】洗錢活動(dòng)最早出現(xiàn)在20世紀(jì)20年代，當(dāng)時(shí)。這就是“洗錢”一詞的由來。洗錢，是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯。益的來源和性質(zhì)，使其形式合法化的行為。洗錢犯罪呈多發(fā)狀態(tài)，金融機(jī)構(gòu)成為犯罪分。子洗錢的重要目標(biāo)；我國反洗錢法律制度尚不健全，立法層次及。我國已簽署批準(zhǔn)的反洗錢和反恐怖融資國際公約。1988年12月20日簽署《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神。2020年12月12日簽署《打擊跨國有組織犯罪公約》。2020年12月10日簽署《聯(lián)合國反腐敗公約》。加入國際反洗錢權(quán)威組織—金融行動(dòng)特別工作組。2020年6月，成為FATF正式成員。國務(wù)院反洗錢行政主管部門是指中國人民銀行，主?？梢山灰祝_展反洗錢國際合作。反洗錢資金監(jiān)測。與的反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議。建立健全反洗錢內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門。按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反。其它義務(wù)，如保密義務(wù)，及時(shí)報(bào)送反洗錢報(bào)。行或公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
【正文】 違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的； （四） 其他不依法履行職責(zé)的行為。 企業(yè)通用業(yè)頻道 19 十四、反洗錢法律責(zé)任 ? 第三十一條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分： （一） 未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的； （二） 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的； （三） 未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的。 企業(yè)通用業(yè)頻道 20 十四、反洗錢法律責(zé)任 ? 第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款： （一） 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的； （二） 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的； （三） 未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的； （四） 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； （五） 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； （六） 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的； （七） 拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國人民銀行可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。 企業(yè)通用業(yè)頻道 21 十四、反洗錢法律責(zé)任 ? 對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國人民銀行可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。 ? 第三十三條規(guī)定：違反 《 反洗錢法 》 規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 企業(yè)通用業(yè)頻道 22 結(jié)束！
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