銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范研究-資料下載頁
2025-04-05 22:01本頁面
【正文】 隱性的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)?！钡囊?guī)定。政策建議彌補(bǔ)監(jiān)管制度短板，規(guī)范托管業(yè)務(wù)邊界。建議監(jiān)管部門進(jìn)一步完善適用于銀行機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)，明確銀行在托管業(yè)務(wù)中的職責(zé)和邊界，明確托管責(zé)任追究和盡職免責(zé)機(jī)制，明確要求銀行不得為未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的交易所募集資金賬戶、非持牌機(jī)構(gòu)投資賬戶提供托管服務(wù)，從而形成正規(guī)金融與非正規(guī)金融之間的防火墻。彌補(bǔ)監(jiān)管查處短板，規(guī)范銀行運(yùn)營行為。督促銀行嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)則辦理托管業(yè)務(wù)，切實(shí)規(guī)范開戶、劃款、對(duì)賬等環(huán)節(jié)經(jīng)營行為，明確托管業(yè)務(wù)辦理過程中各環(huán)節(jié)的具體要求，在有效防范托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，確保業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)合法合規(guī)，推動(dòng)市場規(guī)則向監(jiān)管規(guī)則靠攏。彌補(bǔ)銀行管理短板，扎緊合規(guī)經(jīng)營“籬笆墻”。督促銀行從經(jīng)營理念、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)建設(shè)、人才培訓(xùn)等多個(gè)方面入手，全面彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制短板。 ：姜弘杰 陳亞楠 第 3 頁 共 3 頁
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