公司的資本市場運作(ppt21)-銷售管理-資料下載頁
2025-08-05 07:54本頁面
【導(dǎo)讀】公司的資本市場運作。掌握公司股票、公司債券的概念與特征。了解上市公司與信息披露的基本內(nèi)容。東所持股份的法律憑證。即法律對股票的形式和必須載明的。事項有法定要求。股票持有人可以獲得股息、紅利及。股票為證權(quán)證券。即股票是為證明其所代表的財產(chǎn)權(quán)。股票具有不可償還性。在公司存續(xù)期間股票持有人不。向社會公眾出售。經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)在證券交易所掛牌買賣的活動。元的股東不低于1000人；票但購后應(yīng)予以核銷。交易首日前3個工作日內(nèi)公布。發(fā)生重大事件、收購公告等。稱一級股票市場。期限內(nèi)還本付息的有價證券。
【正文】 業(yè)政策 ， 只能用于審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途 ， 不得用于彌補虧損或非生產(chǎn)性支出 。 167。 3 債券暫停與終止上市 ? 暫停： – （一）公司有重大違法行為； – （二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； – （三）公司債券所募集資金不按照審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途使用； – （四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； – （五）公司最近二年連續(xù)虧損。 ? 終止： – 公司有暫停第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴(yán)重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定終止該公司債券上市。 167。 4 債券發(fā)行程序 ?決策主體 – 有的國家授權(quán)給董事會 – 有的國家授權(quán)給股東大會 （ 我國 ） ?程序 – 公司權(quán)力機關(guān)做出發(fā)債決議 – 公司向國務(wù)院證券管理部門報批 – 公告募集辦法 由承銷機構(gòu)承銷 – 募集結(jié)束后向國務(wù)院證券管理部門備案。 167。 5 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行 ? 各國對其發(fā)行通常有較嚴(yán)格的規(guī)定 。 特別是實行法定資本制的國家 。 ? 我國規(guī)定 ， 只有上市公司才能發(fā)行可轉(zhuǎn)債 ， 發(fā)行公司需同時具備發(fā)行股票和債券的雙重條件 。發(fā)行時要在募集辦法中規(guī)定轉(zhuǎn)換辦法如轉(zhuǎn)換價格或比例 、 可轉(zhuǎn)換股票類別及請求轉(zhuǎn)換期限等 ，在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)債字樣 ， 在公司債券存根簿上載明可轉(zhuǎn)債的數(shù)額 。 ? 與股票的轉(zhuǎn)讓基本相同 。 記名公司債以背書的方式轉(zhuǎn)讓；無記名公司債以交付方式轉(zhuǎn)讓 。 167。 6 債券的轉(zhuǎn)讓 ?與股票的轉(zhuǎn)讓基本相同 – 記名公司債以背書的方式轉(zhuǎn)讓 – 無記名公司債以交付方式轉(zhuǎn)讓
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