【正文】 測文件（一） 沉降觀測是關(guān)系到工程質(zhì)量的重要文件，是強制性條文規(guī)定檢查項目，是創(chuàng)優(yōu)必查內(nèi)容。（二） 測量人員的資格證復(fù)印件、測理儀器計量檢測的合格證復(fù)印伯，附于正式報告之后以保證所記錄數(shù)據(jù)的有效性。（三） 施工單位形成的沉降觀測記錄隨施工記錄一起整理，歸入相應(yīng)的單位工程。（四） 專業(yè)測量機構(gòu)形成的沉降觀測文件歸入8406類目。第六條 商品混凝土質(zhì)量文件（一） 混凝土原材料質(zhì)量證明文件在保證混凝土施工質(zhì)量方面有著重要的作用，是國家規(guī)定工程質(zhì)量強制性檢查的內(nèi)容之一。（二） 商品混凝土應(yīng)收集預(yù)拌混凝土運輸單、預(yù)拌混凝土出廠合格證、混凝土氯化物和堿總量計算書（工程結(jié)構(gòu)有要求時）、砂石堿活性試試報告等，單獨組卷，歸入土建專業(yè)綜合類目。第七條 物資文件的產(chǎn)生與收集（一） 主要包含：質(zhì)量證明檢驗記錄、設(shè)備及管道附件試驗記錄、設(shè)備安裝使用說明書、各種材料的進場復(fù)試報告、預(yù)拉混凝土（砂漿）運輸單等。文件及相關(guān)文件的統(tǒng)稱，主要內(nèi)容有：各種質(zhì)量證明文件、材料及購配件進場檢驗記錄、設(shè)備開箱。（二） 歸檔文件應(yīng)為原件。因此項目物資部門應(yīng)按文件歸檔要求，要求供應(yīng)商應(yīng)在其提供的出廠質(zhì)量證明復(fù)印件上蓋章確認責(zé)任，同時在原材料入庫時加蓋物資部門入庫檢驗章，即原材料出廠質(zhì)量證明復(fù)印件上應(yīng)有兩個紅章：供貨商單位章、物資部門入庫檢驗章。（三） 原材料進場材料報驗單與原材料質(zhì)量證明文件是物資質(zhì)量追溯不可分割的一部分，應(yīng)同時收集、同時整理，組成一卷（水泥、鋼筋原跟蹤記表見附表1附表18）。（四） 根據(jù)國家國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》及國家強制性推行的“認量認證”制度規(guī)定，每份原材料（復(fù)試）檢測報告應(yīng)蓋有檢測單位專用章和CMA計量認證章兩個章。第八條 相互關(guān)聯(lián)文件應(yīng)建立索引為方便追溯、調(diào)閱和查證，可以在不同案卷之間建立索引關(guān)系。設(shè)計更改文件、材料代用、原材料質(zhì)量證明文件、測量儀器儀表文件提前組卷，提前分配檔號并在單位工程中應(yīng)建立索引。（一） 設(shè)計更改文件、材料代用匯總表與按專業(yè)組卷的卷冊相對應(yīng)，單位工程案卷內(nèi)附《***單位工程設(shè)計更改及材料代用通知單登記表》（附件14）。（二） 原材料質(zhì)量證明文件匯總表與按專業(yè)、原材料的品種、型號組的卷冊相對應(yīng)。單位工程案卷內(nèi)附索引目錄，見附表15《設(shè)備、材料出廠試驗報告及質(zhì)量證明材料登記表》，與材料卷內(nèi)文件相對應(yīng)，并互見；（三） 測量儀器儀表清冊應(yīng)與計量器具卷冊相對應(yīng)（計量器具索引目錄見附表16《計量器具登記表》）。第九條 重視閉環(huán)文件的形成和收集（一） 需整改閉環(huán)或回復(fù)的項目文件，執(zhí)行單位應(yīng)在完工后按質(zhì)量管理要求編制相對應(yīng)的閉環(huán)文件。1. 監(jiān)理整改通知單及整改計劃和報驗單；2. 設(shè)備缺陷通知單及消缺驗收單；3. 質(zhì)量監(jiān)督檢查不符合項整改通知單及整改計劃和報驗單；4. 設(shè)計變更通知單及執(zhí)行回復(fù)（反饋）單；5. 監(jiān)理通知單及回復(fù)單；6. 其它需要閉環(huán)的文件。（二） 監(jiān)理公司應(yīng)監(jiān)督、檢查各類文件的閉環(huán)情況。在工程竣工驗收逐一核對，否則不進行竣工驗收。第四章 竣工文件的審查第一條 建設(shè)過程中文件資料的審查（一） 施工單位負責(zé)在施工過程中及時、準(zhǔn)確地填寫各項記錄，并根據(jù)驗評范圍規(guī)定及時辦理各級驗收簽字手續(xù)。驗收簽字手續(xù)不齊全，不得進行下道工序的施工。（二） 監(jiān)理單位定期對施工單位形成的文件資料進行檢查，并公布檢查結(jié)果。對于檢查不合格的單位，要提出整改意見；整改單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢并書面通知監(jiān)理單位復(fù)查（三） 建設(shè)單位將根據(jù)工程進展情況，不定期對施工單位形成的文件資料進行抽查，并公布抽查結(jié)果。對于抽查不合格的單位，要提出整改意見，同時向監(jiān)理單位提出加強監(jiān)理意見；整改單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢并書面通知建設(shè)單位及監(jiān)理單位復(fù)查。（四） 對整改后仍不合格或不進行整改的單位，不能進行竣工驗收。第二條 竣工文件的審核要求及工程技術(shù)與檔案審查分工（一） 項目檔案的審核分兩個階段進行，即由工程技術(shù)人員負責(zé)的專業(yè)技術(shù)方面審查和由檔案人員負責(zé)的檔案專業(yè)方面審查。（二） 技術(shù)審查是分別對竣工檔案的完整性、準(zhǔn)確性、有效性進行審查，由各參建單位的專業(yè)技術(shù)人員負責(zé)：1. 審查工程管理程序、施工工序、施工文件形成的完整性，由熟悉施工程序及文件形成內(nèi)容的工程技術(shù)人員檢查檔案卷內(nèi)文件是否完整、齊全，相比不熟悉施工工序的檔案人員進行項目檔案的審查，能從根本上保證竣工檔案的完整和準(zhǔn)確性；2. 審查現(xiàn)場施工實際情況與施工記錄內(nèi)容的真實、可靠程度以及竣工圖的質(zhì)量；3. 審查施工文件的用表、施工文件的簽署程序是否符合國家、行業(yè)現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。4. 審查竣工文件的有效性，主要是依據(jù)行業(yè)有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對歸檔文件是否符合施工工序、驗評規(guī)程進行審核。5. 審查第三方檢驗、試驗文件質(zhì)量及數(shù)量的符合性；6. 審查設(shè)計變更的落實情況、竣工圖修改是否到位，審查竣工圖的準(zhǔn)確性。（三） 檔案審查上對竣工檔案的齊全、完整、成套、系統(tǒng)整理、歸檔文件的質(zhì)量和有效性進行審查，由各參建單位的檔案人員負責(zé)。1. 對移交的竣工檔案的齊全、完整、成套性審查；（1） 從項目前期、工程準(zhǔn)備直至工程竣工，每個階段、每個專業(yè)、每個形成單位，以整個項目為整體，審查項目檔案的完整性；（2） 對照單位工程劃分表審查工程文件的完整性；（3） 對文件的質(zhì)量、編制等情況進行審查。2. 按系統(tǒng)整理要求對竣工檔案分類的科學(xué)性、組卷、排列的合理性、編目的規(guī)范性等進行審查：（1） 項目文件分類情況審查。檔案人員應(yīng)根據(jù)分類體系，按照項目文件的形成階段、形成的責(zé)任單位以及文件性質(zhì)，對項目文件的分類情況進行審查。（2） 文件整理的組卷和排列審查。重點檢查兩方面內(nèi)容：一是檢查否能按文件形成規(guī)律和成套性特點分割案卷，每卷文件是否能表達其相對獨立概念，卷內(nèi)文件內(nèi)容是否完整；二是檢查卷內(nèi)文件之間的有機聯(lián)系情況，卷內(nèi)文件是否被隨意拆分，卷內(nèi)文件的排列順序是否是按施工工序或檢驗程序，是否影響了案卷的質(zhì)量和利用價值。（3） 案卷題名審查。重點檢查卷內(nèi)文件題名和案卷題名是否簡明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容，是否符合有關(guān)的規(guī)范。3. 檢查各標(biāo)段內(nèi)文件案卷的完整性、系統(tǒng)性檢查。檢查各類文件之間的互見、檢索功能是否完整、系統(tǒng)，是否方便檔案利用，是否存在重復(fù)組卷的現(xiàn)象。4. 對竣工文件有效性審查。檢查項目檔案的原件、簽章手續(xù)是否完備，文件閉環(huán)情況。重點審查以下四個方面：（1） 檢查因故沒有原件而用復(fù)印件歸檔的文件，是否按檔案管理要求加蓋了原件存放單位的印章及簽署意見情況；（2） 檢查歸檔文件印章手續(xù)是否完備，且具有有效性。比如，原材料復(fù)試檢測報告加蓋CMA章是國家強制性規(guī)定，否則，不為技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門認可，為無效文件；（3） 檢查歸檔文件設(shè)計變更、各類整改文件的閉環(huán)情況；（4） 審核卷內(nèi)文件的質(zhì)量。按字跡清楚、圖樣清晰、圖標(biāo)整潔、簽字認可手續(xù)完備要求，檢查文件的質(zhì)量。對紙質(zhì)文件的書寫字跡、文件載體及制成材料是否利于永久保存。對非紙質(zhì)（照片、錄音、錄像等）文件，是否按檔案管理規(guī)定統(tǒng)一刻錄成光盤，且編制了文字說明并一起歸檔的要求進行檢查。外文件材料若有中文譯文是否一并歸檔，無譯文的是否按歸檔要求譯出了標(biāo)題。第三條 竣工圖的審查（一） 竣工圖審核由建設(shè)（法人）單位組織，施工單位和監(jiān)理單位依據(jù)變更文件和現(xiàn)場實際，按竣工圖質(zhì)量要求進行審核，以保護竣工圖的真實性和準(zhǔn)確性。（二） 以變更文件為依據(jù)審核竣工圖，即分專業(yè)逐一對照變更依據(jù)，檢查竣工圖變更修改是否存在漏改或修 改不到位現(xiàn)象。（三） 對于那些變更文件不夠齊全的竣工圖，應(yīng)以現(xiàn)場施工驗收記錄和調(diào)試記錄為審核補充依據(jù)。（四） 對于隱蔽工程竣工圖的審核，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場的隱蔽工程記錄及簽證等文件進行審核，保證竣工圖能真實反映項目竣工驗收時的實際情況，做到圖實相符。（五） 竣工圖檢查重點主要是在設(shè)計圖會檢紀(jì)要、工程聯(lián)系單、工程設(shè)計提問單方面以及變更修改標(biāo)識等幾個方面。設(shè)計圖會檢紀(jì)要形成于工程開工之前，容易忽略；而工程設(shè)計提問單不是由設(shè)計單位提出的，更容易被遺忘，所以要重點關(guān)注。（六） 施工監(jiān)理對竣工圖的審查要形成竣工圖審查意見，作為竣工文件的一部分進行歸檔。（七） 監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位落實竣工圖審查意見，檢查竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確的要及時修改和補充，并在竣工圖卷冊目錄上加蓋竣工圖審查章?？⒐D審查章內(nèi)容與尺寸如下： 單位為毫米，比例1:1圖2：竣工圖審查章第四條 項目竣工文件的審核（一）監(jiān)理單位審核 單位工程竣工后，施工單位應(yīng)在一周內(nèi)向監(jiān)理單位提交竣工文件原件（預(yù)立卷，檔號用鉛筆編制）一份供審查，原件應(yīng)符合DL5277201DL/T2412012及有關(guān)檔案管理的要求。監(jiān)理單位應(yīng)在一周內(nèi)對施工單位送來的原件按照本程序進行審查，對不符合要求的提出整改意見，施工單位按照監(jiān)理意見積極整改后，三日內(nèi)交監(jiān)理單位復(fù)審。監(jiān)理審核記錄表見附件五：竣工文件審查記錄（監(jiān)理審查記錄）。審核完成后在案卷質(zhì)量審查表內(nèi)簽字，見附表24。（二）建設(shè)單位審核整改完畢的竣工文件由監(jiān)理單位復(fù)審合格后送建設(shè)單位初審。建設(shè)單位應(yīng)在一周內(nèi)按照檔案管理的要求進行技術(shù)審查和檔案審查，并提出整改意見附件5：竣工文件審查記錄（建設(shè)單位審查記錄）。施工單位按照整改意見積極進行整改后交建設(shè)單位復(fù)審，審核完畢后在案卷質(zhì)量審查表內(nèi)簽字，見附表24。竣工文件通過審查合格后，由建設(shè)單位檔案室統(tǒng)一核定檔號，竣工檔案編制單位進行編目、編頁、掃描、制作檔案卷目、卷內(nèi)文件目錄等信息，交建設(shè)單位檔案室辦理交接手續(xù)。（三）竣工文件審核流程圖不合格各施工單位整理單位/分項工程/標(biāo)段竣工文件單位工程竣工驗收階段不合格資料整理單位負責(zé)人審查監(jiān)理審查：完整性、真實性、系統(tǒng)性、邏輯性，原件是否齊全等不合格質(zhì)監(jiān)部、檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織會審單項或整體工程竣工驗收階段不合格生產(chǎn)技術(shù)（工程）/基建部專工審查：完整性、真實性、系統(tǒng)性，原件是否齊全電廠檔案室審查文件材料、卷面質(zhì)量、填寫方式、裝訂質(zhì)量是否規(guī)范及檔案管理要求施工單位完成電子文件目錄，并錄入數(shù)據(jù)庫不合格電廠檔案室檢查文件目錄的正確性，清點檔案數(shù)量，辦理檔案交接簽證（四） 項目檔案移交1. 移交份數(shù)與時間 （1） 根據(jù)合同約定，承包單位應(yīng)在機組或工程移交證書簽發(fā)后【45】天內(nèi)，向業(yè)主提供竣工檔案和竣工驗收報告3套（一正兩副）、電子版2套,并負責(zé)按照建設(shè)單位資料歸檔要求將全部資料錄入紫光檔案管理系統(tǒng)。（2） 竣工圖設(shè)計工期為每臺機組移交試生產(chǎn)后45天內(nèi)，向業(yè)主提供12套竣工圖，電子版2套。（3） 照片及錄音檔案。按標(biāo)段、專業(yè)、時間順序，與竣工文件一起向檔案室移交。（4） 電子文件檔案移交登記表見附表12歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表。2. 竣工文件移簽證（1） 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào)試等各參建單位移交簽證時均提供的文件應(yīng)包含工程總結(jié)、竣工檔案、達標(biāo)、創(chuàng)優(yōu)過程控制和成果文件。（2） 項目檔案移交單位應(yīng)按本規(guī)范規(guī)定編制項目檔案整理情況說明，對其承包范圍內(nèi)項目檔案形成與整理概況作簡要介紹。內(nèi)容應(yīng)包括竣工檔案整理原則、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檔案整理過程需要說明的問題，審查整改情況和遺留問題。（3） 為方便檔案管理，工程竣工檔案應(yīng)及時錄入檔案管理系統(tǒng)，各施工單位應(yīng)整理一套電子版案卷目錄及卷內(nèi)文件目錄清冊，在檔案移交簽證時，一起移交，否則業(yè)主不予簽證，目錄格式見附表13。（4） 項目檔案應(yīng)經(jīng)過施工、調(diào)試單位自檢，監(jiān)理單位審查，建設(shè)單位驗收確認并簽署意見后，才能辦理移交手續(xù)，填寫《火電建設(shè)項目檔案移交簽證表》（附表9），移交案卷目錄附表10。（5） 《火電建設(shè)項目檔案移交簽證表》，應(yīng)有交接雙方責(zé)任人簽字蓋章，方能生效?！痘痣娊ㄔO(shè)項目檔案移交簽證表》一式三份，交接各方各留存一份歸檔，以備查考。（6） 總承包和工程管理單位應(yīng)將分包單位移交的竣工檔案與自身形成的檔案匯總整理，統(tǒng)一分類編號，編制移交案卷目錄及檔案整編說明后才能向建設(shè)單位移交，并辦理移交簽證手續(xù)。3. 移交簽證（1） 施工單位編制欄由工程技術(shù)負責(zé)人簽字，審查由工程部（施工處）技術(shù)負責(zé)人簽字，批準(zhǔn)由施工單位技術(shù)總負責(zé)人簽字，并加蓋公章。（2） 監(jiān)理單位由總監(jiān)簽字，并加蓋公章。（3） 建設(shè)單位中，主體工程由分管副總經(jīng)理簽字，并加蓋公章，主體工程以外的工程由分管副總工程師或以上人員簽字，并加蓋公章。第五條 項目檔案補充及完善 文件資料正式移交后，因達標(biāo)投產(chǎn)、創(chuàng)優(yōu)、專項驗收等考核活動需要修改補充時，施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位應(yīng)積極做好完善、補充工作，直至達標(biāo)或創(chuàng)優(yōu)活動結(jié)束。第六條 竣工文件存檔建設(shè)單位檔案人員負責(zé)將移交后的所有生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運行資料、工程竣工文件、設(shè)備資料、竣工圖紙按《檔案工作管理標(biāo)準(zhǔn)》和DL/T2412012規(guī)范要求分類、整體整理、入庫保管。 編寫依據(jù)（1） GB/T 50328《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（2） GB/T 復(fù)制圖的折疊方法（3） GB/T 118222008科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（4） GB503192000建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（5） GB/T1182189《照片檔案管理規(guī)范》（6） DA/T 422009《企業(yè)檔案工作規(guī)范》（7） DA/T 282002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（8） DL/T 54342009《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（9） DL/T 2412012《火電建設(shè)項目文件收集及檔案整理規(guī)范》（10） DL 52772012《火電工程達標(biāo)投產(chǎn)驗收規(guī)程》（11） DL/T 11442012《火電工程項目質(zhì)量管理規(guī)程》（12） DL/T 52292005《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》（13） DL/T5210全部《電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評價規(guī)程》（14） DL/T5161全部《電氣裝置安裝工程質(zhì)量檢驗及評定規(guī)程》（15） 《電力檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理實施指南》（16） 《華電忻州廣宇二